供应商稽核查检表20131227.doc

DONGGUAN EVERGREATELECTRONICS CO.,LTD. 东莞绿成电子有限公司 供应商稽核查检表 被稽核供应商: 运丰线路板厂 稽核日期 2014/8/12 Item稽 查 項 目稽查得分備注一.品質體系 (合計: 12分)满分实际得分10分1是否制訂品質手冊等相關品質系統文件？11手册编号QM001,E版2品質手冊是否包括質量管理體系的范圍？11手册里有注明体系的范围3是否有形成文件的品質方針與品質目標？11有品质方针及品质目标4質量管理体系要求文件是否得到控制？11文件有制订人，批准人签名5文件發行是否得到批准,文件修改有何程序控制？11文件有修订履历6文件存放是否合理?是否保持清晰,易於職別和檢索？11文件存放合理7外來文件得到職別并控制其分發？10.5外来文件没有分发，由接收部门保存8工作場所使用WI,SIP等文件是否為最新適用版本？101.查品保部实验室挂在现场的文件“ICS-600离子色谱测试”，注明试用期：2013/8/26-2013/11/15，已过试用，未正式进行受控。2.现场发现盖“受控副本”文件、有制订人和审批人签名但没有任何标识的文件同时挂在作业现场，但文件控制程序对于哪些文件需要受控的定义不是很明确。9如何防止作廢文件的非預期使用？10.5文件分发记录表上，无旧版回收的文件没有进行备注；10質量記錄是否保存?是否有程序控制其標識、 貯存、檢索、保護？11文件编号COM4.2(2) B版本，保存期限有明确规定。11是否有文件控制程序?11文件编号COM4.2(1) E版本12是否有記錄控制程序？11文件编号COM4.2(2) B版本二.管理職責 (合計: 13分) 实际得分：13分13最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的承诺提供证据？11手册QM001,E版第5.1有管理承诺14公司最高管理者有無向組織傳達滿足顧客和法律法規的重要性？11手册QM001,E版有进行传达15公司的相關職能和層次上是否均有建立質量目標?11各部门有建议目标共89项16質量目標是否可測量並與質量方針保持一致?11每月的目标实际达成均有进行统计17公司是否有明確的組職架構? 11有部门组织架构，职责明确18公司組職架構里各部門職責是否明確?11有部门组织架构，职责明确19品質系統的組職是否完整？11有品保部及品管部，组织架构完整20最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通过程？11文件编号SWK-GZ-002,版本E21最高管理者是否确保对质量管理体系的有效性进行沟通？11文件有规定各管理层及一线员工的沟通方式22當對質量管理體系的變更進行策劃和實施時,如何保持質量管理體系的完整性?11程序文件COP5.6(1),版本C，规定了管理评审的目的及内容23公司是否有按規定的時間間隔評審質量管理體系?111.文件规定一年召开一次管审会议2.2013-1-31有召开2012年的管审会议24質量管理體系評審有無包括評價質量管理體系改進的機會和變更的需要,包括質量方針和質量目標,11质量方针和目标有进行评审25質量管理體系評審的記錄有無保存? 11各部门的评审资料有进行保存三. 資源管理 (合計: 8分) 实际得分：6分26是否保证质量管理体系规定的相关人员有足够的能力或经验或技术?11.文件编号COP6.2(1),版本B27各部门是否有制定年度的教育训练计划并执行?10.51.有制订在职培训计划28公司如何评价所执行教育训练的有效性?101.培训程序文件COP6.2(1),版本B规定新进员工由行政部、ISO办、品保部进行为期三天的培训，抽查2013-11-27入职50人，只有行政部对厂纪厂规方面的培训，ISO办、品保部的培训记录不能提供；2.ISO办计划10月份培训“文件控制”实际推迟到11月份进行实际培训的时间，未按培训记录表要求填写29公司如何确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性,以及如何为实现质量目标作出贡献?11.查品保部特殊岗位人员：罗兰（测量员）/汪利（实验员）。2013-7-11有进行特殊岗位的培训和考核；30教育,培训,技能和经验的适当记录有无保存?11.查品保部员工每月的培训和考核记录均有保存31公司有無確定,提供並為維護達到產品符合要求所需的基礎設施?11基础设施满足生产需求32公司如何確保產品符合要求所需工作环境？10.5工作环境5S良好33 是否有足够人力满足质量和交期的需求？11人员能够满足生产需求四.產品實現 (合計: 46分) 实际得分：41分34是否制訂物料管制文件？11查物料仓的管理W料(或成品)上否作安全庫存量之管制規定?11查物料安全存货表SWL-GZ-004物料仓的管理之5.736倉庫有無先進先出管制?執行如何？11查物料仓的管理5.3.3.6先進先出管理37物料顏色管理是否有效？11月份标签38超保質期之物料/半成品/成品是否被合理有效控制？11查物料仓的管理39物料是否儲存在適當之環境?記錄10.5包装区温湿度记录40廢品,廢料或再生料是否合理有效管理?11查SXZ-GZ-004废弃物料管理规定41倉庫內物料是否標示清楚且適當區分隔离?10.5无卤素材料有区分标示42是否有合適圖面/規格/承認書/檢驗規範.檢驗時是否實際使用？11XRF测试现场作业指导书43是否有適當之檢驗設備及儀器？11热应力测试锡炉44是否有進料檢驗作業程序,檢驗時是否實際使用？11IQC进料检验程序W驗是否記錄並妥善保存(有記錄並保存于品保部)？10.5文字工序的首件检检记录46合格及不合格物料如何標識及隔離？11成品检验区使用红色胶框装不良品47進料異常處置與礁認及拒收之物料如何處置？11IQC进料异常单48是否使用統計手法(IQC周,月,年報告等).做品質惡化之預防措施/1111月IQC品质月报部分49是否有效評估及輔導物料供應商？11查供应商评审WK131106016950有無建物料供應商之分等制度? 11查供应商评审之5.251是否有建立合格供應商名冊？11查合格相关方一览表SCG005E52是否執行過程/成品檢驗及測試？11成品自动检测机53是否能有效追蹤流程?方法11E-TEST不良记录54合格及不合產品如何標示及隔離？10.5不合格品使用红色标示55是否有適合之作業指導書？11不合格品控制WK100531019656是否有適合圖面及SIP/QE工程圖？1157生產前之確認工作首件檢查如何執行？11首件检验58是否有檢驗記錄或文件?有哪些並妥善保存?10.5线宽线距记录59檢驗頻率是否合理有效?11检验頻率合理60線上之不合格品或退貨批如何處理？115W展阅表61是否有效控制返修?有無修理及報廢作業程序或規定？10.5查制程不良返工过程作业要求SDSC-GZ-00162機臺是否合理保養/點檢?記錄11钻孔机保养记录63工/模/夾/治具管制是否合格有效？10.5冲压模具保养记录64設計/制程變更有無評估?如何執行？11变更申请书65客戶規定及要求是否在工廠內得到明確宣導？有無對客戶訂單進行評審1166客戶規定或要求有變更時，是否重新評估及重新宣導11文件控制及动作流程管理67有無新產品導入流程或規定？11产品实现策划之5.168工廠內部的設計變更是否通知客戶取得客戶認同？114M1E工作指示69UL 相關安規是否被切實執行？11查UL认证及使用SGC-GZ-00870是否制訂儀校管制文件？11查量具控制WK131011015371是否有系統在定期校驗使用之量具,儀器,量測設備?10.5设备控制程序COP6.3 E版本72所有量具,儀器設備及標准件是否有檢驗結果之標示1 1WL-GPY-01萤光光谱仪有贴校准日期2013/8/20-2014/8/1973校驗結果是否記錄並妥善保存？11有记录清单74是否有廠內標准件?標准件貯放環境是否符合要求11标准件2013/3/9-2014/3/875廠內標准件是否有追溯國家標局？11温度计标准件2013.3.19-2014.3.18有CNAS L1255校准76當量測設備偏差超出規格時采取何种改正措施？10暂无77所有量具,儀器,量測設備是否規定,定期/日常保養?記錄及保存11有量具校正计划表，查WL-SXWD-1901211578是否有專職人員管理量測儀器設備？11人员廖声球内部计量培训合格79儀校管理人員是否被證明有資格/技術？11蓝文珍温度计/长度/压力资格认证五. 測量分析和改進 (合計:21分) 实际得分：17分80顧客滿意度調查如何進行？有無書面文件規定？11客户满意度调查程序文件COP8.2 C版本；8月1日有满意度调查81內部審核有無按規定的間隔進行？有無書面文件規定11每年至少2次82內部審核人員有無資質？有無內審審核計劃？11查吴汉文ISO1400、周涛、李冠敏证书合格83內部審核的發現的問題點有無改善及關閉？101）Q1308001效果跟进报告有使用修正液修改； 2）Q1308014不符合报告审核时间2013-8-20，改善完成时间2013-10-15； 3）效果跟进0.9KG/CM2-0.4KG/CM2与标准2.01.0KG/CM2不符；且被审部门没有确认；4）Q1308007 2013.8.30内审，IQC的PCB各类板件的流程区别及相关AQL抽样标准有培训，实际无培训签到时间，而改善完成日期是10月30日（改善时间太长）84是否使用統計手法(IQC周,月,年報告等).做品質惡化之預防措施？11查IQC 10月月报2013.10.08假性露铜有原因分析、改善对策；85不合格品(材料/半成品/成品)是否得到有效矯正？11查QA1308084 5W展开表86有無不合格品控制程序？11有不合格品控制COP8.3 A版本87是否執行制程/成品檢驗及測試？11制程监控COP7.5F有文件规定88對不合格品的特別放行是否經過客戶代表或客戶同意後才後行？11不合格品控制COP8.3 3.4.4有要求客户批准后放行89是否有文件規定矯正/預防/持續改進措施？11纠正措施COP8.5文件有规定90顧客投訴是否有效處理及改善？有無書面規定？10.5客户投诉退货处理流程SQA-GZ-007 G版91是否有提案改善計劃？10有提案制度，无提案改善计划92是否有品質改善計劃之運作,記錄與檢討會議？10.5查有11月的品质报告93有無出貨之前檢驗程序，檢驗標准是否被實際使用？10.5有QA检查工作指示SQA-G2-092 C=094檢驗結果是否記錄並妥善保存？11保存在QA办公室95有無包裝規範為出貨包裝之依據？11有包装作业指引SQC-G2-01696出貨時有無管制包裝方式及隨貨附上出货报告？11在外箱上标示97檢驗與測試是否隨時記錄不良點？11.5FQC成品检测现有不良品均有记录在QC每月检查报表BZ-P4639AOE98是否使用統計方法管控制程?(列出管制項目)11有PPK/CPK应用指引SQA-GZ-00999制程重大異常時,品管是否可要求暫停生產？11查5WHY展开表2013.8.9撞歪线路，不良当批不良品没有处理方式，无跟进人100制程品質異常是否作有效處理?記錄如何?11生产暂停/放行通知单中有原因及改善对策最終稽核成績: 87分 結果判定:B稽核小組成員: 陈佑菊、张瑛、黄军华注: 1. 稽核總分為