上海2017年基金从业资格：另类投资的种类考试试卷.docx

上海2017年基金从业资格：另类投资的种类考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 2、债券与股票的相同点包括_。A二者都是债权债务关系的凭证B二者的收益率相互影响C二者都是筹措资金的手段D二者都有较高的风险3、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。A现场检查B随机抽查C非现场检查D重点检查 4、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额5、基金托管人的职责不包括_A：资产保管B：资金清算C：会计复核D：募集资金 6、_是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A营销环境B营销组合C营销过程D目标市场 7、基金托管人资格由中国证监会和_核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院 8、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 9、二次项法是由_于1966年提出的。A特雷诺B夏普C詹森D玛泽 10、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人11、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税 12、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费 13、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且_的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低14、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的基础 15、证券投资基金的主要投资风险不包括_A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险 16、商品证券是具体包括_。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单 17、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。A25%B30%C45%D50% 18、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。A封闭期的收益公告B开放日的收益公告C节假日的收益公告D偏离度公告 19、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 20、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日 21、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。A：10B：50C：100D：500 22、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券23、我国股票价格指数不包括_。A沪深300指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数 24、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A基金申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案25、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A管理人报酬B托管费C申购费用D交易费用二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100% 2、_的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。A客户调查B客户追踪C业务跟进D加强沟通3、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性D风险性 4、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B以低于成本的销售费率销售基金C在基金募集期间对认购费打折D承诺利用基金资产进行利益输送5、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议 6、封闭式基金的报价单位是_A：每份基金价格B：每10份基金价格C：每100份基金价格D：每1000份基金价格 7、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高 8、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 9、个别证券特有的风险是_A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险 10、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_A：基金份额本期净收益B：期末可供分配基金份额收益C：资产负债D：基金份额累计净值增长率11、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系 12、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30% 13、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序14、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_A：越大B：不变C：越小D：不能判断 15、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 16、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购，份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，份额赎回 17、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 18、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 19、下列基金类型中，认购费率最低的是_。A股票型基金B货币市场基金C混合型基金D债券型基金 20、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 21、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B我国目前允许省级政府发行政府机构证券C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 22、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会23、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4 24、某投资者子2006年7月15日