中国石油华北油田公司HSE管理体系审核与检查管理规定.doc

中国石油华北油田公司HSE管理体系审核与检查管理规定第一章 总则第一条 为规范中国石油华北油田公司HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进公司HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。第二条 HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即：没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。第三条 编制HSE管理体系审核方案的意义是推进HSE审核工作的统筹规划，明确工作目标、工作原则、成员组成和具体实施步骤，减少不确定性及变化所带来的不良影响，规范审核工作程序，提高审核工作质量及效率。HSE管理体系审核方案的编制应遵循提前谋划、切合实际、分层递进、逐级备案、公示告知的工作原则。第四条 本规定适用于公司、二级单位HSE管理体系审核，以及作业区（科级）级单位、站队级单位的HSE检查工作。第二章 管理职责第五条 公司质量安全环保处负责HSE管理体系审核与检查工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：（一）制定公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；（二）负责公司HSE管理体系审核员队伍建设工作；（三）协调指导各二级单位HSE管理体系审核工作；（四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；（五）监督指导HSE管理体系审核发现问题的整改落实。第六条 各二级单位负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核与检查工作，主要职责如下：（一）制定本单位的HSE管理体系内部审核方案，并组织实施；（二）负责本单位HSE管理体系审核员队伍建设工作；（三）协调督导作业区（科级）、基层站队的HSE检查工作；（四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，负责组织审核发现问题的及时整改和关闭。第七条 各作业区（科级）级单位、站队级单位负责组织实施本层级的HSE检查工作，主要职责如下：（一）制定HSE检查计划、报备、公示，并组织实施；（二）负责HSE检查人员的培训；（三）负责指导下一级单位的HSE检查工作；（四）定期总结分析本单位HSE检查工作情况，对检查发现问题及时进行整改和关闭。第三章 审核程序和管理要求第八条 公司HSE管理体系审核由质量安全环保处具体组织，每年对公司机关、所属二级单位至少进行一次全要素审核。第九条 公司、二级单位组织的HSE管理体系审核工作程序，应符合健康、安全与环境管理体系审核指南标准（Q/SY1002.3）的要求，应包括编制审核方案，审核计划和审核表、审核前培训、召开首次会议、实施审核、审核组内外部沟通、编写审核报告等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整。 第十条 作业区（科级）级单位组织的HSE检查工作程序包括编制检查计划和检查表、实施检查、汇总问题清单、编写检查报告等环节。第十一条 站队级组织的HSE检查工作程序包括编制检查计划和检查表、实施检查、汇总问题清单、分析发现问题等环节。第十二条 各二级单位每年年初编制年度HSE管理体系审核工作方案、审核工作计划和审核表，并报公司质量安全环保处备案、公示。每季度一次的HSE审核重点应突出关键装置、要害部位、关键环节，至少每年对涉及的要素开展全要素审核一次。第十三条 作业区（科级）级单位每年1月和7月上旬，编制上下半年HSE检查工作计划和检查表，并报二级单位安全环保部门备案、公示。每月一次HSE检查要与党政工团等其他专业检查工作同步进行，突出HSE管理的重点工作和薄弱环节，至少每半年对涉及的要素开展HSE检查一遍。第十四条 各基层站队每年3月、6月、9月、12月的中旬，编制完成下季度每周一次的HSE检查计划和检查表，并报本作业区（科级）级单位备案、公示。第十五条 二级单位组织的HSE管理体系审核，作业区（科级）级单位和站队级单位组织的HSE检查，由本级领导班子成员带队组织开展。二级单位领导班子成员至少每年参加一次HSE管理体系审核，作业区（科级）级单位主要负责人至少每季度参加一次HSE检查，站队级单位主要负责人至少每月参加一次HSE检查。检查工作在选定要素的基础上，每次对责任制落实，风险管控、隐患排查等工作进行检查。第十六条 每年例行开展的元旦、春节、国庆、春季、秋冬季、井控、特种设备、环保、职业健康、交通和消防等检查要融入各层级制定的年、季度、月、周HSE管理体系审核方案及HSE检查计划中，要做到内容全面，重点突出，责任明确。第十七条 各二级单位每年要组织作业区（科级）级单位、站队级单位负责人，以及作业区（科级）级单位机关人员开展一次HSE管理体系审核知识专项培训。第十八条 审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，采取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等多种方式开展审核工作。第十九条 二级单位、作业区（科级）级单位、站队级单位应深入查找和分析审核发现问题产生的深层次原因，针对原因采取整改措施，防止同类问题重复发生。第二十条 二级单位、作业区（科级）级单位、站队级单位应当建立审核发现问题台账，形成问题跟踪销项、闭环验证机制。第二十一条 公司、二级单位应健全完善HSE管理体系规范运行的持续改进机制，对审核检查结果进行统计分析，并积极运用审核的方式方法规范各种HSE检查活动，及时发现和改进HSE管理方面存在的问题。第二十二条 按照公司下发的模板，二级单位要编制HSE管理体系审核方案、审核计