3上市环保核查工作经验介绍(一)(赵东波).doc

上市环保核查工作经验介绍(一)中日友好环境保护中心 赵东波一、环保核查的特点环保核查主要是对企业在一定时间内（核查时段）遵守环境保护法律法规和政策标准情况的核实，与我们熟悉的环境影响评价、环保竣工验收等相比，更接近环保竣工验收，都是针对企业已经存在的环保行为的核实。二、环保核查技术报告审查的特点1、主要是对附件的审查（1）审查关注点环保核查就是对企业行为的核实，而且目前技术报告审查采取的是纯粹文字性审查，因此主要针对技术报告相关支持性文件（附件），也就是说通过对附件的审查来核实企业环保行为的合法性和技术报告的客观性、正确性。审查附件的内容包括：附件是否全面；附件是否合理（具有支持性）；技术报告内容与附件是否一致。（2）技术报告存在的主要问题技术报告对附件反应的问题遗漏，导致相关问题未说明清楚或未得到识别； 技术报告及附件提供的信息不够全面，无法对核查结论提供技术支持，需要补充相关的工作和资料；企业存在一定的问题，技术核查人员也进行了相应地识别，但解决问题需要较多的经费和较长的时间，技术报告给予的解释、说明没有解决实质问题，这类问题最多的是环保要求落实情况，而且是比较重要的问题；技术报告的文字内容与提供的附件不符，这主要是技术报告编制单位的工作态度是否端正。2、对企业环保行为的专业判定技术报告编制人员对核查企业的生产工艺（及设备）、污染源和环保情况不了解，存在判断失误的情况，甚至是重大失误。因此应该由具有相关行业背景的人员进行现场核查，审查专家一定要具有相关行业背景。主要包括：对生产工艺（及设备）不了解；对产污环节不了解；对环保措施不了解。3、技术报告普遍存在的问题（1）相关标准、法律、法规理解不全面执行标准是否正确，执行标准不同对达标排放的结论会有影响，要注意标准类别、时段选择是否正确。污染物排放标准要综合考虑环评报告及批复、验收报告及批复、监测报告，原则上说验收报告晚于环评报告，应该以验收报告为依据，但是还要对环评报告和监测报告进行参考与核对。监测报告执行标准应与环评和验收一致，并充分考虑最新的标准，但是也往往有执行标准不准确之处，或者是标准类别、时段不够准确，或者是前两者都是准确的，但是标准值写错了；关注核查时段内是否有核查企业相关新标准的颁布和执行，如果有新标准执行，从执行之日起要执行新的标准；关注核查时段内企业废水排放去向发生变化的，排水去向发生变化，执行的标准应发生变化。 对涉及风景名胜区、自然保护区、水源保护区等重点保护目标的把握。因为是对现有企业（甚至是运行几十年的企业）的核查，往往存在先有企业、后有保护区的情况，但是不能一味以企业先于保护区建设作为解释，根据相关法律、法规的规定进行搬迁、关停（不允许建设的区域）或整治（有限制条件的区域）。其他出现较多问题是环境影响评价与环境影响评价分级审批、环境影响评价分类管理名录不符，未批先建、延期验收等。这些问题注意与与核查时段的法规要求一致。（2）工程和污染源、污染物识别不全面工程内容有疏漏，普遍存在存在只重视主体工程、不重视配套工程； 污染源和污染物识别有漏项，尤其是无组织源和特征污染物容易发生漏项；环保措施有漏项：只重视工业污染防治措施、不重视生态保护措施。（3）环境敏感目标交代不清第一类、彻底没有对环境敏感目标进行交代，属于漏项；第二类、对环境敏感目标交代不清；第三类、调查范围不统一，调查内容不统一。（4）逐条核查的问题环保要求的落实不能仅仅是落实、好，应简要给出如何落实，不要用已经验收来说明未落实的环保要求是合理合法的，即使通过了验收，对存在的重大问题仍应予以整改、限期治理。用地方环境管理部门的证明来说明是否符合核查要求，这种“重证明、轻实证”的现象会严重影响环保核查的客观性和全面性。污染物排放量来源要有依据，可以采用多种来源，但要注意是有效的数据。废水在企业内部的流向、中间过程的处理措施及外部排放去向叙述不清。不重视对环境风险防范措施和应急预案的核查。4、客观问题、主观问题（分清企业问题还是技术报告编制单位的问题）客观问题：企业本身存在问题，技术报告编制单位应加以识别、进行整改或给出具有可实施性的整改计划。目前环境保护行政主管部门的审查不仅仅考虑被核查公司客观存在的问题，对技术咨询单位的主观问题也逐步重视。主观问题包括：对核查要求理解不清楚，没有将核查企业情况说清楚；掩盖问题（这是最严重的）；发现了问题，由于问题难于解决，解决起来花费时间和经费较长，技术报告编制单位采用其他变通的理由给予解释，但是并没有给出合理的整改措施；数据抄错，由于环保核查的数据量很大，这种问题很普遍。因此进行环境保护行政主管部门审查时，不能仅仅考虑核查企业存在较大的问题，还要考虑技术报告存在的问题，包括隐瞒问题、漏项、数据错误等等，也应成为审查的重点，作为技术报告编制单位考核的重点。三、编写专家意见的建议由于上市环保核查涉及企业多，意见会比较琐碎，进行归纳总结很重要，归纳总结是对专家总体思路的一个梳理，也便于环境保护行政主管部门进行决策。建议针对每一条核查要求分以下三个方面编写专家意见：给出该项要求的审查结论；针对该项要求说明核查公司所属企业存在的主要问题和修改要求；针对该项要求给出本次审查还需要进一步核实的问题（由于专家意见是在仅仅看核查报告后给出的，没有询问过核查企业、技术咨询机构，肯定存在一些由于技术报告交代不清尚不能给出判断的问题）。上述三类意见先写总体意见，再将每个核查企业的问题在分别列于总体意见之下。结构举例如下：对某条核查要求的总体结论：存在的问题和修改要求：1、意见1（将存在这项问题的核查企业、