环境管理体系认证－第十讲.ppt

环境管理体系认证 第十讲 主讲教师 谢武明 一 内部审核的完成二 内部审核后续活动1 纠正 预防和改进措施的区别2 措施的跟踪验证 第五章环境管理体系内部审核活动 第六节内部审核的完成及内部审核后续活动的实施 内审报告和跟踪 1内审实施报告 1 编制内审实施报告 格式见 表7 2 内审实施报告中要附有不符合的正确记录和纠正措施要求 2内审实施报告后的跟踪 1 接受完成纠正措施的汇报 2 确认纠正措施是否按计划得到实施 3 向受审核部门传达对纠正措施的评价 4 必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划 跟踪审核验证 1 确认纠正措施的适当性和有效性 2 所实施的纠正措施的效果得到确认后 则纠正措施完成 根据不符合项的性质或程度 采用不同的纠正跟踪验证方式 l 对受审核方再次组织部分要素的现场审核以检查纠正措施的效果 适用于严重不符合或只有到现场才能验证的轻微 一般性 不符合 2 根据受审核方提交纠正措施的实施记录 审核员进行书面评审以验证是否已完成 适用于轻微 一般性 不符合 3 在监督审核时再予复查 适用于短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的轻微 一般性 不符合项 跟踪审核验证 纠正措施完成期限 l 严重不符合项一般在三个月内完成 其中由相当数量同类性质的轻微不符合形成的严重不符合项完成时间可再短些 2 轻微 一般性 不符合项在一个月内完成 3 观察项可在现场审核期间由受审核方立即完成整改 内部环境审核完成报告 见表8 审核报告是在审核组长指导下编写的 审核组长对审核报告的准确性与完整性负责 报告中包含下列内容 ISO14011 l 受审核方和委托方的名称 2 商定的审核目的 范围和计划 3 商定的审核准则 包括一份审核引以为据的引用文件清单 4 审核的持续时间和日期 5 参与审核的受审核方代表身份 6 审核组成员身份 内部环境审核完成报告 7 报告内容的保密要求 8 审核报告分发单位清单 9 审核过程的简介 包括其间遇到的障碍 10 审核结论 如 1 环境管理体系对审核准则的符合情况 2 体系是否得到了正确的实施与保持 3 内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适用性与有效性 一 内部审核员的作用1 建立和运行环境管理体系的骨干力量2 对环境管理体系的运行进行检查和监督3 对环境管理体系的保持和持续改进进行参谋4 在管理层与员工之间架起沟通的桥梁二 内部审核员的职责和工作任务1 内部审核组长的职责和工作任务2 内部审核员的职责和工作任务 第六章环境管理体系内部审核员 第一节内部审核员的作用和能力要求 三 内部审核员的选择和能力要求1 内部审核员的选择2 内部审核员的能力要求个人素质具有应用专业知识 审核知识的技能和本领 第六章环境管理体系内部审核员 第一节内部审核员的作用和能力要求 一 内部审核员能力的评价1 能力评价的主要内容2 能力评价的主要步骤二 内部审核员能力的保持和提高1 实施继续培训2 开展内部实践与研讨3 定期考核 第六章环境管理体系内部审核员 第二节对内部审核员的管理 教育与工作经历审核员至少应接受过中等教育 或具有同等学历 审核员应具备必要的工作经历 这些经历应有助于发展下列方面 部分或全部 的技能和学识 a 环境科学与技术 b 设施运行的技术因素与环境因素 c 环境法律 法规及相关文件的有关要求 d 进行审核所依据的环境管理体系与标准 e 审核程序 过程与技术 第六章环境管理体系内部审核员 第二节对内部审核员的管理 仅接受过中等教育或同等学历的审核员应具有至少5年的有关工作经历 如果该员圆满地完成了正式的 中等后 全日制或业余教育 且其修业内容部分或全部属于上述范围 则可放宽工作年限要求 但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间 同时不得超过一年 取得学位的审核员应具有至少4年的工作经历 如果该员圆满地完成了正式的 中等后 全日制或业余教育 且其修业内容部分或全部属于上述范围 则可放宽工作年限要求 但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间 同时不得超过两年 第六章环境管理体系内部审核员 第二节对内部审核员的管理 5 审核员培训除上述要求外 审核员还须接受正式培训和在岗培训 取得从事审核的能力 这类培训可由审核员所在的组织提供 也可由外部组织提供 5 1正式培训正式培训课程应有 a 环境科学与技术 b 设施运行的技术因素与环境因素 c 环境法律 法规及相关文件的有关要求 d 进行审核所依据的环境管理体系与标准 e 审核程序 过程与技术 如能通过认可的考试或有关专业资格鉴定证实其从业能力 可免予正式培训上述部分或全部课程 第六章环境管理体系内部审核员 第二节对内部审核员的管理 5 2在岗培训审核员应接受总共相当于20个工作日的环境审核在岗培训 并参加至少4次环境审核 这一培训应当是在审核组长的监督与环境审核的全过程 在岗培训期须在继续三年内完成 6 教育 经历和培训的客观凭据审核员须持有教育 经历和培训的客观凭据 第六章环境管理体系内部审核员 第二节对内部审核员的管理 7 个人素质与能力审核员应具备以下 但不仅限于 个人素质与能力 a 口头与书面表达能力 能够清楚地表达概念和意见 b 有效开展审核工作所需的人际交往能力 如交际能力 变通能力 倾听能力等 c 履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的能力 d 有效开展审核 工作所需的个人组织能力 e 根据客观证据做出正确判断的能力 f 对开展审核的国家和地区的习俗和文化的灵活反应能力 第六章环境管理体系内部审核员 第二节对内部审核员的管理 8 审核组长审核组长应是对保证有效管理与领导审核过程所需的个人素质与技能有透彻理解并能加以应用的审核员 此外 他还应满足下列附加要求 参加的全过程环境审核 总共补加15个工作日 其中至少有三次完整的环境审核 同时 其中至少有一次是在审核组长的监督与指导下担任执行审核组长 或者 通过面谈 观察 旁证和 或 评定等方式 考察他在质量保证程序下推行的环境审核活动 证实他在审核方案管理或其他方面的素质与技能 应在连续三年内满足以上对审核组长的附加要求 第六章环境管理体系内部审核员 第二节对内部审核员的管理 9 能力的保持审核员应确保具备下列方面的最新知识 以保持其能力 a 有关的环境科学与技术 b 设施运行的技术因素与环境因素 c 环境法律 法规及相关文件的有关要求 d 进行审核所依据的环境管理体系与有关标准 e 审核程序 过程与技术 第六章环境管理体系内部审核员 第二节对内部审核员的管理 一 内部审核思路和要点1 制定并形成文件2 适应性3 三项重要承诺4 为目标指定和评审提供框架5 实施和传达6 公众获得性7 评审和改进二 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第一节对环境方针的审核 4 2环境方针最高管理者应确定本组织的环境方针 并在界定的环境管理体系范围内 确保其 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有为组织或代表组织工作的人员 g 可为公众所获取 环境方针 一 环境因素1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第二节对策划的审核 4 3策划4 3 1环境因素组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中能够控制 或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 策划 二 法律法规和其他要点1 内部审核思路及要求2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第二节对策划的审核 4 3 2法律法规和其他要求组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 策划 三 目标 指标和方案1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第二节对策划的审核 4 3 3目标 指标和方案组织在建立和评审目标和指标时 应考虑法律法规和其他要求 以及自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 组织应制定 实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 策划 一 资源 作用 职责和权限1 内部审核思路及要求2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第三节实施和运行的审核 4 4实施与运行4 4 1资源 作用 职责和权限管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应对作用 职责和权限作出明确规定 形成文件 并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施和保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 实施与运行 二 能力 培训和意识1 内部审核思路及要求2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第三节实施和运行的审核 4 4 2能力 培训和意识组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 实施与运行 三 信息交流1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第三节实施和运行的审核 4 4 3信息交流组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将决定形成文件 如决定进行外部交流 则应规定交流的方式并予以实施 实施与运行 四 文件1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第三节实施和运行的审核 4 4 4文件环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 实施与运行 五 文件控制1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第三节实施和运行的审核 4 4 5文件控制应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和更新 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如须将其保留 要做出适当的标识 实施与运行 六 运行控制1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第三节实施和运行的审核 4 4 6运行控制组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 a 建立 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及合同方 实施与运行 七 应急准备和响应1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第三节实施和运行的审核 4 4 7应急准备和响应组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是当事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 实施与运行 一 监测和测量1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第四节检查的审核 4 5检查4 5 1监测和测量组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 检查 二 合规性评价1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第四节检查的审核 4 5 2合规性评价4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录 检查 三 不符合 纠正措施和预防措施1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第四节检查的审核 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施以避免再度发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 检查 四 记录控制1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第四节检查的审核 4 5 4记录控制组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合 以及所实现的结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 检查 五 内部审核1 内部审核思路及要点2 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第四节检查的审核 检查 4 5 5内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系 1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了恰当的实施和保持 b 向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 一 内部审核思路及要点1 评审实施2 评审输入3 评审输出二 内部审核审核证据 第七章环境管理体系要素审核要点和审核证据 第五节管理评审的审核 管理评审 4 6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指标的修改需求 应保存管理评审记录 管理评审的输入应包括 a 内部审核和合规性评价的结果 b 来自外部相关方的交流信息 包括抱怨 c 组织的环境绩效 d 目标