《第一章拍卖经济学导论》学习笔记.doc

第一章拍卖经济学导论学习笔记一、基本要求了解：拍卖经济学的研究方法和研究对象。理解：拍卖经济学的内涵；学科定位；拍卖经济学的价值目标。二、考试内容微观经济学和宏观经济学的研究对象；拍卖经济学的含义；中西方关于拍卖含义的区别；拍卖经济学的学科定位；拍卖经济学的基本假设；拍卖经济学的价值目标；经济学方法的两层含义；拍卖经济学的具体研究方法；拍卖经济学的常见分析工具；拍卖经济学的研究对象。1、微观经济学和宏观经济学的研究对象：经济学是一门研究人类的行为选择及如何将有限或者稀缺资源进行合理配置的社会科学。它研究人类社会在各个发展阶段上的各种经济活动和各种相应的经济关系及其运行、发展的规律。经济学的两个分支为微观经济学和宏观经济学，它们侧重研究经济学的一般理论问题以及根据经济理论而制定的经济政策和有关问题的解决途径。其中，微观经济学侧重研究市场中个体的经济行为，研究市场机制及其作用、均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为取得资源最优配置的条件与途径；宏观经济学则企图建立理论或模型，以便说明社会经济中的各个总量之间的关系，从而为宏观经济政策奠定理论基础。2、拍卖经济学的含义：运用经济学的一般知识和原理来研究拍卖这一特殊的经济现象，重点研究我国市场经济中的拍卖制度的经济特色和经济发展规律的一个部门经济学，借此来建构有中国特色的拍卖经济学研究框架和理论体系。3、中西方关于拍卖含义的区别：（1）“拍卖”在我国有特定的含义，我国有调整拍卖这一经济活动的专门的法律，即中华人民共和国拍卖法，以法律的名义将拍卖界定为“以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式”。这种意义下的拍卖并不包含招标投标、政府采购等行为。（2）对于招标和投标行为，我国有专门的中华人民共和国招标投标法来规范，对于政府采购行为，我国则有专门的中华人民共和国政府采购法来规范。（3）我们通常将英文auction一词翻译为“拍卖”，但是在西方，auction一词的含义并不限于我国拍卖法所界定的“拍卖”，其含义还涵盖了招标、投标等其他竞价交易活动。4、拍卖经济学的学科定位：（1）拍卖经济学属于部门经济学和专业经济学。社会经济是一个多层次的大系统，包括各个物质生产部门和非物质生产部门。随着社会分工的不断发展和社会生产力的不断提高，形成以特定部门的经济问题和经济规律为特定研究对象的部门经济学。同时形成了以社会再生产过程中的各要素、各环节及其不同的侧面的经济问题和经济规律为研究对象的专业经济学。部门经济学和专业经济学以经济学的一般原理为自己的理论基础，是整个经济科学体系中相对独立的各个分支学科。部门经济学和专业经济学的范围极其广泛，涉及社会经济运动过程的各个方面。各学科之间的发展并不平衡，有的已经形成体系，有的还处于探索的过程中。拍卖经济学就是一门新兴的还处于探索中的部门经济学和专业经济学。（2）拍卖经济学是一门交叉学科。经济的发展是一个社会的历史过程，既与社会生产方式和生活方式的发展变化有紧密联系，也与科学技术的发展变化紧密相联。这种情况决定了经济科学与其他一些社会科学和自然科学有关学科必然发生交叉。拍卖经济学要研究的对象是“拍卖”这一特定的社会现象，但是拍卖本身不能为研究提供方法。拍卖经济学就是运用经济学的方法研究拍卖这一特定社会现象的一门交叉学科，研究的素材来源于拍卖实践，研究的方法和理论来源于经济学已有的成果。因此，拍卖经济学具有综合性，是拍卖学与经济学的交叉学科。（3）拍卖经济学是一门应用经济学。根据经济学与社会实践联系程度的不同，还可以将经济学分为理论经济学和应用经济学。理论经济学侧重研究一般的经济原理和方法，如微观经济学、宏观经济学、政治经济学等，理论性较强，而实践性较弱；应用经济学是检验经济理论应用效果的经济学，具有较强的实践性。一般说来，部门经济学和专业经济学属于应用经济学，它在理论经济学和经济实践之间起着桥梁作用。它在理论经济学的指导下，从各部门、各专业的经济活动的实际出发，通过科学研究，使人们的感性认识上升到理论即规律性的认识，再用以直接指导各部门、各专业的经济实践。我国的拍卖经济学就是以我国的社会主义市场经济为背景，重点研究我国拍卖这一经济活动的特征和发展规律，从中总结出适合于我国经济发展的拍卖经济学理论，并具体运用来解决我国拍卖经济领域中所面临的现实问题。5、拍卖经济学的基本假设：（1）经济人假设。经济人假设，又称理性人假设，是指经济决策主体（消费者、生产者等）的经济行为都是理性的或合乎理性的，他们在经济活动中总是力图以最小的经济代价去追逐和获得自身的最大利益。这里的“理性”用经济学术语来解释就是，“经济人”能够通过成本收益原则趋利避害优化选择其所面临的一切机会、目标及实现目标的手段。成本收益原则是“经济人”进行“理性”选择的核心工具。在现代经济学中，“经济人”假设往往被理解为“消费者均衡”与“生产者均衡”，即“消费者追求效用最大化”和“厂商追求利润最大化”。作为经济学的一个分支学科，拍卖经济学也遵循经济学的某些基本假设，它是建立在拍卖活动参与人“都是理性人”的假设之上的。（2）资源稀缺性假设。经济资源是稀缺的，而人的欲望是无穷的。这种资源的稀缺性决定了人类的需要（欲望）只能得到部分的满足，而不可能完全满足。拍卖经济学也遵循资源稀缺理论。正是由于商品的稀缺性，才决定了其价格的不确定性，才导致了拍卖这种分配稀缺资源的手段的产生和发展。拍卖理论在很大程度上取决于拍卖的稀有性和价格的不确定性。6、拍卖经济学的价值目标：拍卖经济学的价值目标是指拍卖经济学的功能问题，拍卖经济学的功能就在于帮助各利益主体实现其利益最大化。小到各拍卖企业（拍卖人）利益的最大化、大到拍卖行业利益的最大化，乃至社会福利的最大化，都是拍卖经济学要认真研究的问题。如何实现利益的最大化（个体利益、企业利益、行业利益和社会福利的最大化）是拍卖经济学的主要功能，实现各利益主体利益的均衡是拍卖经济学更重要的功能，因为各利益主体利益的最大化是在利益均衡前提下的最大化，而不是绝对的最大化，不是损人利己式的最大化。利益最大化的标准问题是一个值得探讨的问题。经济学中常见的衡量经济效率的标准有两个：一个是帕累托标准，另一个是卡尔多希克斯标准。帕累托最优，也称为帕累托效率，是经济学中广泛应用的概念。帕累托最优是指资源配置的一种理想状态：假定固有的一群人和可分配的资源达到了某种状态时，要想增加某个人的利益，必然要减少其他人的利益；或者说，在当前状态下不损害他人的利益，就不可能增加某个人的利益。这样的资源配置状态被称为帕累托最优。如果从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，至少使得一个人变好，这就是帕累托改进。帕累托最优的状态就是不可能再有帕累托改进的余地。一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进的余地的状态；另一方面，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。一般来说，达到帕累托最优时，会同时满足以下三个条件：一是交换最优；二是生产最优；三是生产和交换最优。如果一种变革使受益者所得足以补偿受损者的所失，这种变革就叫卡尔多希克斯改进。如果一种状态下，已经没有卡尔多希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多希克斯效率。与帕累托最优标准相比，卡尔多希克斯标准的条件更宽。按照前者的标准，只要有任何一个人受损，整个社会变革就无法进行；但是按照后者的标准，如果能使整个社会的利益增加，变革也可以进行，无非是如何确定补偿方案的问题。所以，卡尔多希克斯标准实际上是总财富最大化标准。7、经济学方法的两层含义：经济学的方法有两个层次的含义：一是指经济学的方法论基础或哲学基础。二是指研究各种经济活动和各种经济关系及其规律性的具体方法，如抽象的方法、分析和综合的方法、归纳和演绎的方法、质的分析和量的分析，等等。8、拍卖经济学的具体研究方法：（1）实证分析与规范分析相结合的方法。实证分析是企图超脱或排斥一切价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果。它要回答“是什么”的问题，而不对事物的价值作出评价。规范分析是根据一定的价值判断为基础，提出某些分析处理经济问题的标准，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。它要回答的是“应该是什么”的问题。实证分析和规范分析是在不同的经济目标上进行研究，同样具有相互补充、功效各异、构成整体的效果。（2）动态分析和静态分析相结合的方法。静态分析是指对经济现象的均衡状态以及有关的经济变量达到均衡状态时所需要具备的条件的分析，静态分析完全抽象掉了时间因素和具体的变化过程，是一种静止、孤立的考察某些经济现象的方法。动态分析是对经济变动的实际过程进行分析，其中包括分析有关变量在一定时间过程中的变动，这些经济变量在变动过程中的相互影响和彼此制约的关系，以及它们在每一个时点上变动的速率，等等。动态分析法的一个重要特点是考虑时间因素的影响，并把经济现象的变化当作一个连续的过程来看待。动态分析因为考虑各种经济变量随时间延伸而变化对整个经济体系的影响，因而难度较大，在微观经济学中，迄今占有重要地位的仍是静态分析和比较静态分析方法。在宏观经济学中，特别是在经济周期和经济增长研究中，动态分析方法占有重要的地位。（3）定性分析和定量分析相结合的方法。定性是指用文字语言进行相关描述，而定量是指运用数学语言进行描述。定性分析是对事物性质的分析，定量分析是对事物数量的分析。任何事物都是质和量的统一体，它的发展变化过程，都是质变和量变相互转化的过程。任何经济现象也都有质和量两方面的规定性，拍卖这种经济现象也不例外。经济现象的质，是这种经济现象区别于它种经济现象的内部规定性。经济现象的量，是以它存在的规模、程度、速度等数量来表示的规定性。量达到一定界限，就会引起质的变化，因此，对经济问题需要进行定量分析。定性分析是主要凭分析者的直觉、经验，凭分析对象过去和现在的延续状况及最新的信息资料，对分析对象的性质、特点、发展变化规律作出判断的一种方法；定量分析则是依据统计数据，建立数学模型，并用数学模型计算出分析对象的各项指标及其数值的一种方法。定性分析和定量分析是辩证统一的关系。没有正确的定性分析，定量分析就会迷失方向。但是，如果只重视定性分析，而忽视定量分析，就无法全面而准确地把握数量变化。二者相辅相成，定性是定量的依据，定量是定性的具体化，二者结合起来灵活运用才能取得最佳效果。（4）微观分析与宏观分析相结合的方法。拍卖经济学研究的问题主要是微观经济学范畴的问题，但是国民收入水平以及增长速度影响拍品的需求，所以拍卖经济学研究也要进行宏观经济分析。9、拍卖经济学的常见分析工具：（1）边际分析。边际分析是利用边际概念对经济行为和经济变量进行数量分析的方法。在经济学分析中，边际是指“自变量”发生小量变动时，在边际上“因变量”的变动率。这种用边际量对经济行为和经济变量进行分析的方法，就是边际分析法。边际分析法方法对经济变量间相互关系的定量分析颇为严密，因而被广泛应用于经济理论研究。（2）均衡分析。经济学家马歇尔首次将均衡概念引入经济学的分析当中，他把经济活动中各种对立的、变动的力量处于一种力量相当、相对静止、不再变动的状态称为均衡。具体讲，就是在一般的市场经济活动中，每个人都想通过交换获得能提供最大满足欲望能力的物品组合，他们彼此之间就欲望的满足形成一定的价格，互相制约，从而出现价格不再变动而持久不变的情形。对经济均衡的形成与变动条件的分析叫做均衡分析法。均衡分析法可用来对拍卖中各种成交价的形成机制进行分析。（3）成本收益分析。成本收益分析是指以货币单位为基础对投入与产出进行估算和衡量的方法。在市场经济条件下，任何一个经济主体在进行经济活动时，都要考虑具体经济行为在经济价值上的得失，以便对投入与产出关系有一个尽可能科学的估计。成本收益分析是一种量入为出的经济理念，前提是追求利益的最大化。自利性、经济性、计算性是成本收益分析的特征。成本收益分析法可以对拍卖中各主体的行为进行分析。（4）博弈分析。研究机智、理性的局中人之间的冲突与合作的博弈论在经济学上的运用，就是研究在局限条件下的市场主体之间博弈的不同行为方式或不同的策略选择，利益对立之间的策略问题以及这些行为选择及策略问题的运作方式的相互作用。博弈论提供了一套研究利益冲突与合作的方法。博弈论的应用深化了对经济行为的分析，使人们对经济运行过程的理解更贴近现实。拍卖本身就是一种博弈，博弈分析法在拍卖经济学中有着广泛的应用。10、拍卖经济学的研究对象：拍卖经济学的研究对象是拍卖这一古老而又充满活力的社会现象，即运用经济学方法研究这一现象的经济本质、特征、功能、演变和发展规律。（1）现实主义的研究主题。我国拍卖领域目前存在的经济问题是拍卖经济学的重要研究对象。如何正确认识拍卖与我国经济发展之间的关系，如何最大限度地发挥拍卖的经济功能，如何适应我国市场经济的发展的要求，并合理地规划我国拍卖业今后的发展等一系列重大的现实问题都是拍卖经济学要重点研究的问题。（2）历史主义的研究主题。现代意义上的拍卖制度起源于西方，作为一种经济上的制度安排，西方经济学的一般理论和方法同样也适用于对拍卖活动的研究。对历史上西方经济学理论中关于拍卖的有关研究成果进行梳理，并结合我国经济