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招标师考试培训2011 招标采购专业实务 5 8章 资格审查定义 指招标人对潜在投标人的经营资格 专业资质 财务状况 技术 管理能力 业绩 信誉等多方面评估审查 以判定其是否具有投标资格和履行合同的能力 解读定义 概括资格审查的内容和资格审查的目的 两个方面 一是法定 或约定 的投标和订立合同的资格 二是履行合同的能力 2 第5章资格审查5 1资格审查的原则和方法 5 1资格审查的原则和方法5 1 1资格审查的原则 招标投标法 三公 和诚实信用的原则的基础上的原则 科学 择优是12号令第三条规定的评标活动应当遵循的原则 1 科学原则 2 择优原则 3 合法原则 3 5 1资格审查的原则和方法 5 1 2资格审查的方法资格审查分为资格预审和资格后审两种方法 1 资格预审 定义 资格预审是 发出招标文件前 30号令是投标前 招标人通过发布招标资格预审公告 向不特定的潜在投标人发出投标邀请 并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件 标准和方法对投标申请人进行评审 确定合格的潜在投标人 优缺点 关系如何选择审查方式 优点 可以减少评标阶段的工作量 缩短评标时间 减少评审费用 降低社会成本 提高评标质量 缺点 延长招标过程 增加招标投标双方资格预审的费用 4 5 1资格审查的原则和方法 适用 大型 技术复杂或投标文件编制费用较高 或潜在投标人数量较多 具体办法 两种 合格制和有限数量制 一般采用合格制 潜在投标人过多的 可采用有限数量制 2 资格后审 定义 资格后审是在开标后的初步评审阶段 评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审 投标资格评审合格的投标文件进入详细评审 优缺点 优点 可以避免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用 缩短招标投标过程 有利于增强投标的竞争性 缺点 在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量 适用 潜在投标人数量不多 办法 合格制 5 5 1资格审查的原则和方法 5 1 3资格审查的程序根据 标准施工招标资格预审文件的程序 资格预审一般按以下程序进行 1 编制资格预审文件 2 发布资格预审公告 3 出售资格预审文件 4 资格预审文件的澄清 修改 5 潜在投标人编制并递交资格预审申请文件 6 组建资格审查委员会 6 5 1资格审查的原则和方法 7 资格审查委员会评审 注意 可以澄清 申请文件 并编写评审报告 8 招标人审核资格评审报告 确定资格预审合格申请人 与标准文件不一致 标准文件 7 资格审查委员会评审申请文件 确定通过通过资格预审的申请人 向招标人提交评审报告 8 招标人书面通知申请人资格预审结果并向通过者发出投标邀请书 9 通过者确认是否参加投标 但P102页的内容是一致的 前后不衔接 9 向通过资格预审的申请人发出投标邀请书 其中的两项重要内容 1 编制资格预审文件 2 组织进行资格预审申请文件的评审 7 5 1资格审查的原则和方法 5 2资格审查要素标准5 2 1工程施工投标资格 1 建筑业企业资质管理建筑业企业实行资质管理制度 在取得相应类别资质证书后 方可从事相应资质许可范围内的工程施工承包活动 建筑业企业资质分为施工总承包 专业承包和劳务分包三个序列 8 5 2资格审查要素标准 推广设计与施工一体化资质 不属于建筑业企业资质序列 建议简要补充 设计 施工一体化主要是四个 建筑智能化 建筑幕墙 装饰装修 消防设施 除装饰装修分三级外 其他分一 二级 设计 施工 设计 施工一体化资质是并存关系 设计 施工一体化资质可以承揽设计 施工或设计 施工一体化 建市 2006 40号文件 1 施工总承包资质的企业可以承接施工总承包工程 2 专业承包资质的企业 可以承接施工总承包企业分包的专业工程和项目业主依法发包的专业工程 3 劳务分包资质的企业 可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业 9 5 2资格审查要素标准 施工总承包企业资质分为12个资质类别 分别是房屋建筑 公路 铁路 港口航道 水利水电 电力 矿山 冶炼 石油化工 市政公用 通信 机电安装 和特级 一级 二级 三级4个 或3个 资质等级 专业承包企业资质类别有60个 大多有3个资质等级 建议补充关于施工资质的说明 三个重要文件 建筑业企业资质管理规定 建设部159号部令 建市 2007 241号 和 建筑业企业资质等级标准 建建 2001 82号 建筑总承包特级资质标准 建市 2007 72号 2007年资质就位标准主要包括 一是鼓励工程总承包 某一类施工特级 同一类设计甲级资质 施工图设计 具有技术中心等科技投入 二是施工总承包承揽总承包资质覆盖范围内的专业工程不需要专业承包资质 但之外的需要专业承包资质 10 5 2资格审查要素标准 三是两条线 一是房屋建筑 公路 铁路 港口航道 水利水电 二是房屋建筑 矿山 冶炼 石油化工 电力 两条线内 任一总包特级 两个专业总包一级 可以承接同一类别内的任一专业的施工总承包 工程总承包和项目管理任务 以及相应专业的施工图设计业务 四是原资质过渡期3年 至2010年3月13日 现顺延至今年 五 施工总承包特级限承包合同3000万元以上的工程 六 有关工程 货物 服务企业资质 资格 许可 认证等管理规定除了主要学习掌握上述序列 类别 等级 有关资质等级标准的承包范围不必强记 11 5 2资格审查要素标准 练习题 某主体结构为钢结构的办公楼工程施工总承包招标 资格预审公告中可以要求的投标人必须具备的资质是A 施工总承包B 钢结构设计 施工一体化C 钢结构专业承包D 施工总承包和钢结构专业承包E 工程总承包 12 2 投标资格能力要素1 投标人资格 法定的资格条件 企业资质 序列 类别和等级 以及 安全生产许可证条例 规定的施工企业安全生产许可证 联合体资质认定 不同专业组成的联合体 投标联合体各方应按照责任分工分别符合投标合同的相应资质等级和其他资格能力标准 同一专业的单位组成的联合体 按照其较低的资质等级确定联合体投标人的资质等级 13 5 2资格审查要素标准 2 投标人类似项目业绩和能力 类似项目定义 使用功能类型 标准 规模相似或相近的工程建设项目 考察两类 近年已完成 施工 经验 能力 已承接施工 可调动剩余资源和能力 考察要素 项目数量 质量以及使用情况 履约状况 联合体业绩要求 联合体成员的最低业绩 按照分工应具有的专门业绩和关键业绩 14 某大型商场重新进行内外装饰装修施工招标 外立面采用玻璃幕墙和干挂石材 要求投标人具备建筑幕墙专业承包一级和装饰装修专业承包一级资质 甲乙两家企业自愿组成联合体投标 其中甲具有建筑幕墙专业承包一级和装饰装修专业承包二级资质 乙具有建筑幕墙专业承包二级和装饰装修专业承包一级资质 联合体协议约定 甲负责幕墙工程 乙负责室内装修工程 则该联合体的资质为 A 建筑幕墙专业承包一级和装饰装修专业承包一级资质B 建筑幕墙专业承包二级和装饰装修专业承包二级资质C 建筑幕墙专业承包一级和装饰装修专业承包二级资质D 建筑幕墙专业承包二级和装饰装修专业承包一级资质 15 练习题 5 2资格审查的要素标准 施工招标的资格审查中审查申请人已经承接在建的工程情况 是为了考察 A 申请人类似项目的施工能力B 申请人的施工管理经验C 申请人可以调动的剩余施工资源和能力D 申请人企业的经管状态 16 练习题 5 2资格审查的要素标准 3 投标人可投入技术和管理人员 根据招标工程的技术管理要求设定项目技术管理人员的任职条件 建议简要补充介绍 项目经理与注册建造师资格 注册建造师管理规定 建设部153号部令 一级建造师注册实施办法 建市 2007 101号 至2013年2月27日止设立过渡期 实行临时注册建造师制度 但是大中型工程必须用注册建造师 根据建设部 注册建造师执业工程规模标准 试行 建市 2007 171号 一级建造师执业范围大中型 二级建造师中小型 25层 30米跨 100米 3万单体 10万群体 3000万以下建筑 构筑物 120米高 3500平米 3000万 建造师注册执业资格分一级和二级 分10个专业 分建筑工程 简称建筑 公路工程 公路 水利水电 水利 铁路工程 铁路 机电工程 机电 矿业工程 矿业 民航机场工程 民航 港口与航道 港航 市政公用 市政 通信与广电 通信 17 5 2资格审查要素标准 4 投标人财务状况 提供会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表证明其财务能力状况 资格审查时可据此分析和判断证明投标资格申请人的财务状况 5 投标人可投入设备能力 投标资格申请人现有的设备能力 以及可投入施工设备的情况 以评定其是否具有完成招标工程的设备能力 6 其它技术管理要求 除施工承包人应满足的正常技术要求外 还应满足其他必要的辅助技术和管理要求 如技术支持体系 专项技术要求 分包队伍技术实力 专有安全及检测设备 其他应急技术方案等 7 投标人信誉 是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况 包括工程质量 安全情况 合同争议情况 行政处罚案例 18 5 2资格审查要素标准 8 投标人受限制情形 对投标人应提出一定的限制和回避要求 例如 标准文件 中的12项要求 为招标人不具有独立法人资格的附属机构 单位 为本标段前期准备提供设计或咨询服务的 但设计施工总承包的除外 为本标段的监理单位 为本标段的代建人 为本标段提供招标代理服务的 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的 19 5 2资格审查要素标准 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的 被责令停业的 被暂停或取消投标资格的 财产被接管或冻结的 在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的 安全 其他限制情形 国家发改委等7部委 2005 27号令32条规定 如与招标人存在利益关系的投标人 法定代表人为同一个人或存在控股关系 母子 全资 关系的两个以上投标人不能参加同一项目投标 20 5 2资格审查要素标准 根据 标准施工招标文件 和 标准施工资格预审文件 投标人不得存在的情形有 A 为本标段的代建人B 与本标段的代建人 监理机构或招标代理机构相互控股或参股的C 招标人控股的子公司D 被暂停或取消投标资格的E 在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的 21 练习题 5 2资格审查的要素标准 5 2 2货物投标资格 1 货物投标企业的资格管理货物投标单位的资格管理主要是货物产品制造 销售 安装企业的法人经营资格 行政许可和强制性认证认可制度 补充说明 以下许可和认证 许可之间无重复 但许可和强制认证之间有重复 如 电线电缆 火灾报警 1 重要工业产品的生产许可证制度 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法 明确规定对列入目录的重要工业产品实行生产许可证制度 列入管理目录的产品 任何企业未取得生产许可证不得生产 任何单位和个人也不得销售经营和使用未取得生产许可证的产品 2007 174号文件 关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告 66类产品 建筑类有人造板 电信电缆 电焊条 预应力混凝土简支梁 钢管脚手架扣件 外窗 水泥 制冷设备等 22 5 2资格审查要素标准 2 强制性认证制度国家对涉及人类健康和安全 动植物生命和健康 以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度 国家对 实施强制性产品认证的产品目录 产品实行强制性认证 统一认证标准 技术规则和实施程序 统一认证标志 收费标准 认证标志的名称为 中国强制认证 简称为 3C 标志 凡列入目录的产品 必须经国家指定的认证机构认证合格 取得相应的认证证书 并加施认证标志后 方可出厂销售 进口和在经营性活动中使用 针对产品 目前共21个门类 157种 23 5 2资格审查要素标准 3 特殊行业的规定 促进产业结构调整暂行规定 国发 2005 40号 将消防产品生产企业列入必须核准的限制类企业 安全生产许可证条例 特种设备安全监察条例 电梯 属于特种设备安全监察许可的范围 而且电梯安装 改造 维修均需要制造单位委托或同意的单位负责 原 建筑业企业资质等级标准 规定 电梯安装和维修工程应具有电梯安装工程专业承包资质 24 2 货物投标资格能力要素1 投标人资格和类似项目业绩 投标人应具有合法经营资格 纠正 不是教材中的法人资格 如果招标采购货物属于工业产品生产许可证管理产品目录 或者属于强制性认证制度 特殊行业安全生产许可和核准制度的货物产品 投标人必须具备相应的许可证或认证证书 专营产品的货物贸易企业还应具有生产企业授权代理经销资格 投标人应具有类似项目的业绩和经验 在允许联合体投标时 对于业绩和经验的要求可以分为联合体所有成员都应具备的业绩和按照联合体协议分工联合体个别成员应具备的专门业绩两类 投标人不能将母公司和子公司的业绩作为自己的业绩 贸易公司不能将制造商的业绩作为自己的业绩 注意 27号令第32条有禁止投标的规定 参见法规教材 25 5 2资格审查要素标准 2 投标人拟投入的技术和管理人员3 财务状况 投标人应提供会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表和其他证明文件表明其资产负债 损益情况 以及已有或通过筹集获得的流动资金 未抵押的实物资产 信贷资金和其他资产 扣除投标人为其他供货合同需要之后 应足以满足招标项目供应高峰时的流动资金要求 4 拟投入设备状况 5 联合体与分包 大型 复杂货物招标如允许投标人以联合体或分包形式投标 则应当对联合体和分包商的组成成员设定资格要求 联合体各成员均需按照分工满足一般和专门业绩经验要求 联合体牵头人应满足招标项目关键部分的专门业绩 针对联合体其他成员或投标人雇佣的专业分包商应指明其联合承担或分包供应货物的清单 并要求其满足专门业绩经验要求 26 5 2资格审查要素标准 6 履约信誉及其他 是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况 投标人应提供近年经营活动中有无重大安全 质量事故 合同争议纠纷引起的诉讼 仲裁 违法行为记录及有关行政处罚等相关情况的声明和证明材料 包括法院或仲裁机构作出的判决 裁决 行政机关的处罚决定等法律文书 银行等机构最近出具的资信状况证明 投标人的ISO9001企业质量管理体系或类似的质量保证体系 ISO14000环境管理体系 OHSAS18000职业健康安全管理体系等认证 企业及其完成项目的获奖 荣誉证书等 27 5 2资格审查要素标准 说明 货物投标可以是制造商 供应商和联合体 成套设备较多采用联合体 国家发改委 2005 27号令第32条 法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人 母公司 全资子公司及控股公司 都不得在同一货物招标中同时投标 一个制造商对同一品牌同一型号的货物 仅能委托一个代理商参加投标 否则应作废标处理 机电产品国际招标允许不同投标人同时代理其中一部分产品 28 电梯的制造 销售 安装 使用和维护必须取得的行政许可和强制性认可有 A 工业产品生产许可B 中国强制认证C 安全生产许可D 安全监察许可E ISO9000质量认证制度AD 29 练习题 5 2资格审查的要素标准 5 2 3服务投标资格 1 特许经营融资招标项目1 投标人资格管理国家对特许经营项目融资招标的投标人没有特别的资质管理规定 2 投标资格能力要素 类似项目业绩 TOT和股权转让项目强调的是投标人的融资 投资和运营经验 而BOT项目还要增加项目设计和建设管理业绩经验的要求 财务实力和融资能力 财务实力和融资能力是反映投标人资格能力的关键因素 特许经营项目融资招标一般要求投标人具备筹集项目资本金和贷款的能力 30 5 2资格审查要素标准 投标人信誉 反映投标人信誉的因素包括投标人与其它合作伙伴的履约守信情况 违法违规以及法律诉讼记录等情况 目前国内尚未建立统一的企业诚信考核体系 为了评审履约信誉 通常要求投标资格申请人自行声明是否曾发生过任何重大违法违规行为 2 工程设计招标项目1 工程设计企业资质管理工程设计资质标准分四个序列 工程设计综合资质 只有甲级 行业资质 分21个行业类别 专业资质 专项资质 主要针对形成产业的专项技术 如智能化 装修等 补充 勘察分三个序列 综合 专业和劳务 31 5 2资格审查要素标准 取得工程设计综合资质的企业可以承担各行业的工程设计 工程项目管理等工程咨询业务 以及相应的工程总承包业务 但其中的工程施工应由相应资质的施工企业承包 外国设计企业在符合我国设计市场准入规定条件下可以参加工程方案设计投标 如需承担初步设计和施工图设计 应与境内具有相应设计资质的企业联合投标承包 32 2 工程设计投标资格能力要素 投标人的资格 科学设定投标人应具备的设计企业资质类别和等级 投标人的类似项目业绩条件 投标人已经完成与招标项目功能 规模 性质等相类似的工程设计项目数量和工程设计质量评定及获奖情况 投标人拟投入工程建设项目设计的主要技术和管理人员结构 资历 业绩状况 投标人的财务状况 投标人的履约信誉及其他 3 工程监理和项目管理服务1 企业资质管理工程监理企业资质标准监理企业分综合 专业资质和事务所三个序列 专业分14个 三级 甲 乙 丙 仅限房屋 市政公用 水利水电 公路 33 5 2资格审查要素标准 综合类和事务所不分级 综合类可承揽各专业工程 事物所承揽三级且非强制监理工程 某些行业 如水利水电行业等 颁布总监理工程师资格者 则应对总监理工程师提出总监执业资格要求 按照建设部颁发的 建设工程建设项目管理试行办法 项目管理企业应当具有工程勘察 设计 施工 监理 造价咨询 招标代理等一项或多项资质 2 建设工程监理投标资格能力要素建设工程监理投标资格能力要素包括 工程监理企业的法人经营资格 专业监理资质 类似工程建设项目业绩 人力资源条件 企业拥有工程监理的试验检测设备 可采用的检测方法和手段 使用计算机软件管理的能力 承接新项目的监理能力和企业信誉 财务状况等 要素含义见教材表5 1 34 5 2资格审查要素标准 3 工程建设项目管理投标资格能力要素工程建设项目管理投标资格能力要素包括 工程建设项目管理企业的专业资质 类似项目业绩 项目管理各类人员的资格能力条件等 4 科研开发 咨询服务招标项目1 科研单位资格管理 各类科研单位并没有统一的资质管理规定 科研项目招标一般不设置专门的资质审查 补充 投标人可以是个人 2 科研项目投标资格能力要素主要包括 投标人的资格条件和类似项目业绩 课题组成员的学术背景和科研经历等 5 物流招标项目三类物流服务商 以资产为基础的物流服务商 以管理为基础的物流服务商 综合物流服务商 针对物流服务类别分别提出不同的资格要求 35 5 2资格审查要素标准 5 3招标公告或资格预审公告5 3 1招标公告内容和格式 1 工程招标公告 工程招标资格预审公告适用于采用资格预审方法的公开招标 招标公告适用于采用资格后审方法的公开招标 二者主要包括以下内容 1 招标条件 2 工程建设项目概况与招标范围 标段划分总是有吗 3 资格预审的申请人或资格后审的投标人资格要求 4 资格预审文件 招标文件获取的时间 方式 地点 价格 5 资格预审文件 投标文件递交的截止时间 地点 36 5 3招标公告或资格预审公告 6 公告发布媒体 7 联系方式 工程招标资格预审公告格式见附件5 1 公告 需要载明招标方式吗 2 货物或服务招标公告5 3 2招标公告发布媒体 招标公告发布暂行办法 国家计委 2000 4号令 规定 三报一网 中国日报 中国经济导报 中国建设报 中国采购与招标网 为指定依法必须招标项目的招标公告发布媒体 37 5 3招标公告或资格预审公告 5 4资格预审文件5 4 1工程招标资格预审文件招标资格预审文件是告知投标申请人资格预审条件 标准和方法 并对投标申请人的经营资格 履约能力进行评审 确定合格投标人的依据 根据 标准文件 工程招标资格预审文件的基本内容和格式如下 1 资格预审公告 2 申请人须知1 申请人须知前附表 2 总则 3 资格预审文件 包括资格预审文件的组成 澄清及修改 38 5 4资格预审文件 3 资格审查办法1 选择资格审查办法 包括资格预审的合格制与有限数量制两种办法 合格制 凡符合资格预审文件规定资格条件标准的投标申请人 即取得相应投标资格 优缺点 优点 投标竞争性强 有利于获得更多 更好的投标人和投标方案 对满足资格条件的所有投标申请人公平 公正 缺点 投标人可能较多 从而加大投标和评标工作量 浪费社会资源 有限数量制 当潜在投标人过多时 可采用有限数量制 招标人在资格预审文件中既要规定投标资格条件 标准和评审方法 又应明确通过资格预审的投标申请人数量 优缺点 优点 有利于降低招标投标活动的社会综合成本 缺点 在一定程度上可能限制了潜在投标人的范围 39 5 4资格预审文件 2 审查标准 包括初步审查和详细审查的标准 采用有限数量制时的评分标准 3 审查程序 初步审查 详细审查 澄清以及采用有限数量制时的评分 4 审查结果 40 5 4资格预审文件 4 资格预审申请文件资格预审申请文件包括以下的基本内容和格式 1 资格预审申请函 2 法定代表人身份证明或其授权委托书3 联合体协议书 总是有吗 4 申请人基本情况 5 近年财务状况 6 近年完成的类似项目情况 7 拟投入技术和管理人员状况 8 未完成和新承接项目情况 9 近年发生的诉讼及仲裁情况 10 其他材料 41 5 4资格预审文件 5 工程建设项目概况工程建设项目概况的内容应包括项目说明 建设条件 建设要求和其他需要说明的情况 便于申请人了解项目情况 42 5 4资格预审文件 5 4 2货物招标资格预审文件货物招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件 结合货物采购招标的特点和需求编制 并注意 1 资格条件标准应根据相关规定明确是否需要申请人提交货物的生产许可证 国家强制性认证 3C认证 安全生产许可证等证明文件 大型复杂货物招标如允许申请人采用联合体和分包形式 则应分别对联合体各方或专业分包商的资格 一般和专门的类似项目业绩经验要求以及分工提出具体要求 2 贸易公司代理经销货物的投标人在资格预审申请文件中应出具货物制造资格声明 货物代理资格声明 货物制造商授权函 43 5 4资格预审文件 5 4 3服务招标资格预审文件服务招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件 结合各类服务采购招标的特点和需求编制 44 5 4资格预审文件 5 5资格审查的程序和注意事项5 5 1资格预审的评审程序 1 组建资格审查委员会 政府投资项目参照招标法37条 2 初步审查 初步审查的因素主要有 投标资格申请人名称 申请函签字盖章 申请文件格式 联合体申请人等内容 45 5 5资格审查的程序和注意事项 3 详细审查 按照招标类别和要求分别选择 1 营业执照 2 企业资质等级和安全生产许可证 工程 3 企业生产许可或安全生产许可证或 3C 认证 货物 4 质量管理体系认证书和职业健康安全管理体系认证书 非强制 5 环境管理体系认证书 非强制 6 财务状况 财务指标和资信 7 类似项目业绩经验 8 信誉 履约信誉记录 9 项目经理和技术负责人的资格 工程 10 联合体申请人的资格和协议 可能 11 其他 46 5 5资格审查的程序和注意事项 4 澄清审查委员会可以书面形式要求申请人对所提交的申请文件中不明确的内容进行书面澄清或说明 申请人的澄清或说明不得改变申请文件的实质性内容 招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明 哪些方面可以澄清 5 评审1 合格制 2 有限数量制 6 审查报告审查委员会完成审查后 确定通过资格预审的申请人名单 并向招标人提交书面审查报告 通过详细审查申请人的数量不足3个的 招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标 7 通过评审的申请人名单确定 47 5 5资格审查的程序和注意事项 5 5 2资格后审程序资格后审的内容 方法和标准与预审基本相同 合格制 由评标委员会负责 一般在评标过程中的初步评审阶段进行 48 5 5资格审查的程序和注意事项 练习题 资格预审评审中 资格审查委员会应该要求申请人澄清的情况有 A 申请文件中申明了资格证书细节 但资格证书复印件不完整的 B 申请文件中未申明资格证书细节 但提供了错误的资格证书复印件的 C 申请文件中申明业绩资料存在明显弄虚造假嫌疑的 D 申请文件未按照资格预审文件要求填写和编制的 49 5 5资格审查的程序和注意事项 第6章招标文件 50 内容提要 招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件 是告知投标人招标项目内容 范围 数量与招标要求 投标资格要求 招标投标程序规则 投标文件编制与递交要求 评标标准与方法 合同条款与技术标准等招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的依据 对招标投标各方均具有法律约束力 6 1工程招标文件 大纲要求 根据工程施工与总承包招标采购项目的相应技术管理要素特征和采购要求 掌握编写招标文件的投标邀请书 投标人须知 掌握工程评标方法和要素的区别 选择评标方法和要素 掌握合同类型选择 通用合同条款运用和专用合同条款设置 熟悉 标准施工招标文件 的运用 了解工程施工招标工程量清单计价方法 掌握招标文件编写 补充 澄清 发售中应注意的技术和法律问题 招标文件中的违法 歧视性条款判别 51 6 1工程招标文件 6 1 1工程招标文件的编写以 标准施工招标文件 为范本介绍工程施工招标文件的内容和编写要求 1 封面格式 要件内容 项目名称 招标人名称 盖章 日期 2 招标公告与投标邀请书1 招标公告 公开招标资格后审 2 投标邀请书 邀请招标 大部分内容与招标公告基本相同 唯一区别是 投标邀请书无需说明发布公告的媒介 但对投标人增加了在收到投标邀请书后的约定时间内 以传真或快递方式予以确认是否参加投标的要求 52 6 1工程招标文件 3 投标邀请书 代资格预审通过通知书 公开招标资格预审 该投标邀请书内容不包括招标条件 项目概况与招标范围和投标人资格要求等内容 结合下文招标文件组成 出示例练习题加深学员理解 53 6 1工程招标文件 3 投标人须知投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对投标的要求 FIDIC招标程序定义 投标人须知是传递关于编制 提交和评审投标文件所需要的信息和有关要求的文件 有合同约束力的内容应在构成合同文件组成部分的合同条款 技术标准与要求等文件中界定 1 投标人须知前附表主要作用有两个方面 一是起到强调和提醒作用 二是正文中交由前附表明确的内容给予具体约定 54 6 1工程招标文件 2 总则 一般包括如下内容 项目概况 资金来源和落实情况 招标范围 计划工期和质量要求 投标人资格要求 保密 语言文字 计量单位 踏勘现场 投标预备会 分包 偏离 55 6 1工程招标文件 3 招标文件投标人须知应该阐明招标文件的组成 招标文件的澄清和修改 招标文件的组成内容一般包括 A 招标公告 或投标邀请书 视情况而定 B 投标人须知 C 评标办法 D 合同条件及格式 E 工程量清单 F 图纸 G 技术标准和要求 H 投标文件格式 I 投标人须知前附表规定的其他材料 56 6 1工程招标文件 招标文件的澄清与修改 当投标人对招标文件有疑问时 可以要求招标人对招标文件予以澄清 招标人可以主动修改招标文件 补充说明 哪些构成合同文件 FIDIC招标程序 3 1 1 认为 投标人须知一般不属于合同文件组成内容 所以 适用于授予合同后的各项事宜的要求和条件应当纳入到招标文件的其他部分中 57 6 1工程招标文件 4 投标文件投标文件是投标人响应和依据招标文件向招标人发出的要约文件 招标人在投标须知中对投标文件的组成 投标报价 投标有效期 投标保证金 资格审查资料 备选方案和投标文件的编制和递交提出明确要求 投标文件的组成内容有 A 投标函及投标函附录 B 法定代表人身份证明 C 法定代表人的授权委托书 D 联合体协议书 如果有 E 投标保证金 如果有 F 报价工程量清单 G 施工组织设计 58 6 1工程招标文件 H 项目管理机构 I 拟分包项目情况表 J 资格审查资料 K 其他资料 其中G 施工组织设计一般归类为技术文件 其余归类为商务文件 投标有效期投标有效期起算 从投标截止时间起 投标有效期内组织并完成的工作 开标 评标 定标以及签订合同等 视情况 包括组建评标委员会 提交履约保证金 第一名放弃等特殊情况的处理 投标保证金 资格审查资料 59 6 1工程招标文件 备选方案 招标文件允许 是唱标内容 需要评审和比较方法 只有排名第一的中标候选人方可考虑 投标文件的编制 5 投标 包括投标文件的密封和标识 投标文件的递交时间和地点 投标文件的修改和撤回等规定 6 开标 包括开标时间 地点和开标程序等规定 7 评标 包括评标委员会 评标原则和评标等规定 60 6 1工程招标文件 8 合同授予 包括定标方式 中标通知 履约担保和签订合同 中标人只能从中标候选人中产生 如果不授权评标委员会直接确定 履约担保的金额 一般约定为签约合同价的5 10 形式 一般有银行保函 非银行保函 保证担保机构 保险公司 保兑支票 银行汇票 现金 现金支票 等 招标文件中规定的履约担保格式应当具有一定的弹性 未按规定提交履约担保 视同放弃中标 没收投标保证金 签订合同的期限 中标通知书发出之日起30日内 61 6 1工程招标文件 9 重新招标和不再招标 重新招标的情形 投标人少于三个 截止时间前提交投标文件 评标委员会否决所有投标 依法必须招标的工程 货物 同意延长投标有效期的投标人少于三个的应视具体情况 27号令第28条 不再招标 重新招标仍失败 应当审批或核准的项目经过批准 10 纪律和监督 11 附表格式 4 评标办法招标文件中评标办法主要包括选择评标方法 确定评审因素和标准以及确定评标程序三方面主要内容 见6 1 2 5 合同条款及格式为了提高效率 招标人可以采用 标准文件 合同条款共24条 或者结合其他行业合同示范文本的合同条款编制招标项目的合同条款 62 6 1工程招标文件 6 工程量清单 7 设计图纸设计图纸是合同文件的重要组成部分 是编制工程量清单以及投标报价的重要依据 也是进行施工及验收的依据 8 技术标准和要求技术标准和要求也是构成合同文件的组成部分 技术标准的内容主要包括各项工艺指标 施工要求 材料检验标准 以及各分部 分项工程施工成型后的检验手段和验收标准等 9 投标文件格式投标文件格式的主要作用是为投标人编制投标文件提供固定的格式和编排顺序 以规范投标文件的编制 同时便于评标委员会评标 63 6 1工程招标文件 6 1 2工程评标办法评标办法包括选择评标因素 标准和评标方法 步骤 评标程序 是评标委员会评标的直接依据 是招标文件中投标人最为关注的核心内容 1 选择评标方法 评标方法一般包括经评审的最低投标价法 综合评估法或者法律 行政法规允许的其他评标方法 1 经评审的最低投标价法 能够满足招标文件的实质性要求 并且经评审的投标价格最低的投标人应该推荐为中标候选人 但是投标价格低于其成本的除外 适用 一般适用于具有通用技术 性能标准或者招标人对其技术 性能没有特殊要求 工程施工技术管理方案的选择性较小 且工程质量 工期 成本受施工技术管理方案影响较小 工程管理要求简单的施工招标项目的评标 64 6 1工程招标文件 2 综合评估法 能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人应该推荐为中标候选人 但是投标价格低于其成本的除外 适用 一般适用于工程建设规模较大 履约工期较长 技术复杂 工程施工技术管理方案的选择性较大 且工程质量 工期和成本受不同施工技术管理方案影响较大 工程管理要求较高的施工招标项目的评标 2 确定评审因素和标准 评标程序一般包括初步评审 详细评审 投标文件的澄清和说明以及 确定 评标结果等具体程序 招标文件应针对初步评审和详细评审分别制定相应的评审因素和标准 1 初步评审因素和标准初步评审是符合性审查 主要是废标认定 算术错误修正 包括资格后审和复审 65 6 1工程招标文件 形式评审因素和标准 投标文件组成内容 格式 签署 投标报价的唯一性等 资格评审因素和标准 同资格审查部分 响应性评审因素和标准 A 投标内容范围 B 工期 C 工程质量 D 投标有效期 E 投标保证金 F 投标权利义务 G 工程量清单报价范围 数量及算术错误 H 技术标准和要求 采用经评审的最低投标价法的初步评审因素和标准还应包括工程施工组织设计和项目管理人员 66 6 1工程招标文件 上述初步评审的各项评审因素和标准属于定性评审 只有符合不符合之分 投标文件的任何一项因素不符合评审标准均构成废标 不能进入详细评审 故其评审因素和标准的设立要非常审慎 严谨 2 详细评审因素和标准 综合评估法的详细评审因素包括科学设置评审内容及因素 并结合招标工程的技术管理特点和投标竞争情况合理设置评审因素的权重和标准 最后 采用评分或货币量化的方法对投标人及其投标文件进行综合评审 评标委员会依据综合评估价从低到高或综合评估分从高到低的排名次序推荐一至三名中标候选人 或者根据招标人的授权直接确定中标人 67 6 1工程招标文件 经评审的最低投标价法的详细评审因素 投标报价的总价和分项单价的竞争合理性 平衡性 以及报价内容范围是否遗漏 偏离 是否低于其成本价格等 并就招标文件允许和约定的报价内容范围差异 遗漏 工程单价不平衡 工程款支付进度差异 不是改变付款条件 等可以量化的价格因素 按标准折现计算评标价 最后按评标价由低到高排序 依次推荐一至三名中标候选人 或者根据招标人的授权直接确定中标人 68 6 1工程招标文件 资金时间价值的评标运用增加7张 69 6 1 3工程施工合同计价类型和合同条款应用 1 工程施工合同计价类型工程施工合同按照合同计价方式和风险分担情况划分 有以下四种类型 1 固定总价合同 合同的工程数量 没有数量 取决于图纸 单价 用于变更和支付 及合同总价固定不变 由承包人包干 除非发生合同内容范围和工程设计变更及约定外的风险 适用 规模小 工期短 技术简单 设计到位 2 固定单价合同 合同的各分项工程数量是估计值 合同履行中 将根据实际发生的工程数量计算调整 而各分项工程的单价是固定的 除非发生工程内容范围 数量的大量变更或约定以外的风险 可以调整工程单价 适用 数量难以确定 70 6 1工程招标文件 1 和2 归类于 固定价格合同 3 可调价格合同 可调价格合同又可以分为可调总价合同 工程数量是固定的 合同没有工程量 和可调单价合同 工程数量是预估可调整的 两种合同的总价和各分项工程的单价可以按照合同约定的内容范围 条件 方法 因素和依据进行调整 适用 规模大 技术复杂 工期长 总价 设计到位 单价 量无法确定 共同原因 人材机市场价格波动大 4 成本加酬金合同 合同价格中工程成本按照实际发生额确定支付 承包人的酬金可以按照合同双方约定的工程管理服务费 利润的固定额计算 或按照工程成本 质量 进度的控制结果挂钩奖惩的浮动比例计算 71 6 1工程招标文件 2 工程施工合同条款应用工程施工合同条款一般应当选用现行 标准文件 的通用合同条款 同时结合相关行业示范合同文本条款或国际常用工程施工合同条件 根据招标项目具体特点和需要进行补充 修改 形成工程施工专用合同条款 两者结合并对照使用从而共同构成工程施工合同条款的组成部分 应用 通用合同条款 编制专用合同条款应重点对以下条款的内容进行补充和细化 72 6 1工程招标文件 1 工程质量控制条款工程质量控制条款主要包括以下条款 工程质量要求 发包人委托监理单位对合同履行管理 承包人提供的材料和工程设备 发包人提供的工程材料和设备 工程材料和设备专用于合同工程和禁止使用不合格的材料和设备 承包人的质量管理 承包人的质量检查和监理单位的质量检查 73 6 1工程招标文件 2 工程进度控制条款 合同进度计划 合同进度计划的修订 异常恶劣的气候条件的处理 承包人的工期延误 74 6 1工程招标文件 3 工程价款控制条款 变更的内容范围 定义了五种最常见 具普遍适用意义的变更 不是合同条款变更 A 取消合同中的任何一项工作 但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施 B 改变合同中任何一项工作的质量或其他特性 C 改变合同工程的基线 标高 位置或尺寸 D 改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序 E 为完成工程需要追加的额外工作 变更权和变更程序 75 6 1工程招标文件 变更的估价原则 估价原则 已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的 采用该子目的单价 已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目 但有类似子目的 可在合理范围内参照类似子目的单价 由总监理工程师与合同双方共同商定或确定变更工作的单价 已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价 可按照成本加利润的原则 由总监理工程师与合同双方共同商定或确定变更工作的单价 物价波动引起的价格调整 两种价格调整方式 由招标人选择使用 一种是采用价格指数调整价格差额 另一种是采用造价信息调整价格差额 法律变化引起的价格调整 计量 区别了单价子目和总价子目 76 6 1工程招标文件 预付款 工程进度付款 质量保证金 竣工结算 最终结清 77 6 1工程招标文件 练习题 总价合同和单价合同的主要区别在于 A 价格风险由招标人承担B 价格风险由投标人承担C 量的风险由招标人承担D 量的风险由投标人承担 78 6 1 3工程施工合同计价类型和合同条款应用 练习题 标准施工招标文件 通用合同条款 第16 1款的价格指数调整因物价波动引起的合同价格差额 其中的各可调因子的变值权重是 A 由国家或省 自治区 直辖市价格部门或统计部门提供 B 由投标人根据其投标价格的构成情况进行计算 并在投标文件中填写 C 由招标人在招标文件中预先约定 D 由招标人在招标文件中给定范围 投标人根据其投标价格实际构成情况和招标文件给定范围在投标文件中填写 79 6 1 3工程施工合同计价类型和合同条款应用 6 1 4工程量清单及计价方法 1 工程量清单1 工程量清单的概念工程量清单是依据国家或行业有关工程量清单的 计价规范 标准和招标文件中有约束力的设计图纸 技术标准 合同条款中约定的工程计量和计价规则计算编制的 反映拟建工程分部分项工程建设项目 措施项目 其他项目 规费项目和税金项目的名称 规格及相应数量的明细清单 工程量清单已标价工程量清单是合同文件的组成文件 采用单价合同形式的 清单工程量一般具备合同约束力 总价合同形式的 工程量不具备合同约束力 80 6 1工程招标文件 2 工程量清单计价特点与传统的施工图预算计价的区别 工程量清单计价是企业自主定价 工程量清单计价采用综合单价 量价分离原则 结合企业施工技术 工艺和标准 2 工程量清单计价规范的概念 3 招标工程量清单的内容和格式1 工程量清单总说明编制工程量清单总说明的目的是为了说明工程量清单的主要内容 编制要求 应了解的项目特殊信息等 相当于工程量清单计价规范的概括和补充说明 81 6 1工程招标文件 在采用总价合同形式的施工承包合同文件构成中 不具备合同约束力 A 已标价工程量清单 B 已标价工程量清单中的单价 C 已标价工程量清单中的工程量 D 已标价工程量清单中的子目特征 82 6 1 4工程量清单及计价方法 练习题 2 工程量清单计价表格清单计价表格主要包括以下内容 工程量清单汇总表 分部分项工程量清单 措施项目清单 其它项目清单 暂估价 暂列金额 计日工 总承包服务费 规费项目清单 税金项目清单 工程量清单综合单价分析表 4 编写工程量清单应注意的事项编制工程量清单需具有工程造价执业资格的人员承担编制 83 6 1工程招标文件 6 1 5工程标底的参考作用和编制依据 1 工程标底的参考作用工程施工招标标底主要用于评标时分析投标价格合理性 平衡性 偏离性 分析各投标报价差异情况 作为防止串标 抬标的参考性依据 标底不能作为评定投标报价有效性和合理性的唯一和直接依据 2 编制标底的原则标底应该客观反映工程建设项目实际情况和施工技术管理要求 客观反映工程建设项目的合理成本和利润 3 工程标底编制依据工程标底价格一般依据工程招标文件的发包内容范围和工程量清单 参照现行有关工程消耗定额和人工 材料 机械等要素的市场平均价格 结合常规施工组织设计方案编制 84 6 1工程招标文件 4 编制工程标底的几个重要问题1 注重工程现场调查研究 2 注重施工组织设计 3 标底应当保密 而招标控制价在招标文件中公开 85 6 1工程招标文件 6 1 6工程总承包招标文件的编写以FIDIC1999版为例介绍 1 设计 建造招标文件与施工招标文件区别 没有工程量清单 图纸 技术规范和要求和其他资料表 增加了业主要求和资料表 其中最重要的区别是 业主要求 与施工投标文件区别 没有工程量表和其他资料表 增加了资料表 包括报价明细 和承包人建议书 包括图纸 其中最重要的区别是 承包人建议 2 EPC 交钥匙招标文件绝大部分与设计 建造相同 区别 范围包括了生产设备的采购 安装 培训 风险分配方面 承包人承担更大的风险 包括不能合理预见的 86 6 1工程招标文件 6 2货物招标文件 大纲要求 根据货物招标采购项目的相应技术管理要素特征和采购要求 掌握编写招标文件的投标邀请书 投标人须知 掌握货物评标方法和要素的区别 选择评标方法和要素 掌握合同类型选择 通用合同条款运用和专用合同条款设置 掌握招标文件编写 补充 澄清 发售中应注意的技术和法律问题 招标文件中的违法 歧视性条款判别 熟悉 机电产品采购国际竞争性招标文件 的运用 87 6 2货物招标文件 6 2 1货物招标文件的编写 掌握 货物招标文件一般由以下内容组成 招标公告或投标邀请书 投标人须知 货物需求一览表 技术规格 合同条款和格式 投标文件格式 附件等 1 招标公告或投标邀请书 2 投标人须知1 投标人须知前附表2 总则 总则包括以下内容 招标内容和范围 货物功能 质量 交货期限要求 投标人资格要求 3 招标文件的组成 88 6 2货物招标文件 4 投标文件 投标文件组成内容 要求投标人必须提供的投标文件内容 格式应具体说明 并尽可能提供格式 如果投标人不提供这些文件内容将导致废标的 通常应在这些文件前加 号标记 投标报价国内货物招标的投标报价一般为货物运到招标人指定地点交货价 包含货物出厂价 货物运输费 运输保险费和其他杂费 国际贸易术语解释通则 INCOTERM 机电产品国际招标的投标报价一般采用FOB CFR CIF等国际贸易价格术语 一般要求投标价格是固定不变的 投标人须知中还应明确是否允许提交备选方案 89 6 2货物招标文件 投标货币国内招标应规定人民币为投标货币 国际招标时可以规定除人民币为投标货币外 还可以选择可接受的外国投标货币 投标保证金 投标有效期5 投标文件装订 递交6 开标与评标评标方法包括经评审的最低投标价法和综合评估法两种 政府采购项目还可采用性价比法 评标程序一般包括初步评审 详细评审 比较和评价 推荐中标人和撰写评标报告等步骤 必要时评标委员会可要求投标人澄清投标文件