现场查证实施

现场查证实施现场查证实施 查证的基本方法是抽样 但是如何抽样 查证记录 发现 问题和获取客观证据则必须掌握审核的技巧和方法 1 审核方式 审核方式 审核方式有四种 1 顺向审核 顺向审核就是按职业健康安全管理体系运行的顺序进行审 核 可以有两种含义 其一是从体系文件审查追踪到体系运行 其二是按企业活动 产品或服务过程的流程 从过程开始直到 过程最终 并不是逐个过程查证 而是抽样 从产生事故风险的 危险源查到安全生产的控制 直到事故风险得到有效的改善 这种方式的优点是可以系统了解职业健康安全管理休系运行的 整个过程 可以查证要素之间的衔接 思维清楚 容易发现问 题 但缺点就是费时间 2 逆向审核 逆向审核就是从体系运行的现场开始 即从体系实施情况 查到文件 从企业活动 产品或服务过程中的最后查证到过程 的最初工序 也就是事故风险的改善查证到危险源的控制 这 种审核查证方式的优点是从职业健康安全管理体系运行的结果 来查证 有较强的针对性 因为从体系运行的有效性查起 可 以较容易发现体系中存在的问题 但这种审核方式较适宜于职 业健康安全管理体系较简单时可以采用 若问题比较多 较复 杂 审核时间又有限 则不容易达到预期的目的 3 部门审核 部门审核就是以部门为中心进行审核 企业的一个部门往 往在职业健康安全管地体系运行中承担若干要素的职能 因此 在审核时应以该部门主管要素 即主要业务内容 为主线进行审核 兼顾其他相关要素 但也不可能把该部门所有相关要素都查到 这种方式的特点是审核效率高 不容易遗漏 但在一个部门审 核内容比较分散 因此要求审核员思路要清晰 要有综合分析 能力 一般在初次审核较普遍使用 4 要素审核 要素审核就是以要素为中心进行审核 职业健康安全管理 体系中的一个要素往往涉及两个以上的部门 因此一个要素的 审核 除审核该要素的主管部门 还需去审核要素所涉及到的 相关部门才能达到该要素审核的要求 这种方式的特点是目标 集中 容易查证职业健康安全管理体系的标准与体系文件的符 合性 但其缺点是效率低 由于审核中 18 个要素都要覆盖到 因此利用这种方式审核要合理的分工 各组之间相互配合 合 理的安排审核线路 一般没审核经验的审核员常采用这种方法 2 审核方法 审核方法 现场查证时常用的方法就是通过查阅文件和记录 提问和 交谈 现场观察和实际测定的方法来取证 归纳起来有以下几 点应处理好 1 注意倾听 审核员要认真听取谈话对象的回答 不要随意打断和插话 并做出适当的反应 首先必须对谈话对象的回答表现出有热情 有兴趣 保持视线的接触 对方谈话时不能东张西望 并用适 当的口头表达来表明自己的理解 谈话时应注意观察对方的表 情 当受审核方误解了问题或答非所问时 审核虽应客气地加 以引导 而不是粗暴地打断 2 善于提问 审核员在与受审核方交谈时主要依据是事先设计的检查表 因此检查表的设计非常重要 但提问的方式也不可忽视 提问 应自然和谐 表情上应有礼貌 面带微笑 这样有助于克服受 审核方代表的胆怯和紧张心理 3 仔细观察 审核员在现场检查时要仔细的观察现场环境 设备 产品 标记和有关记录 当发现问题时要进行深入检查以核实 收集 客观证据 客观证据是指通过观察 测量 试验或其他手段所 获事实的基础上 证明是真实的信息 4 作好记录 审核员在现场调查时要作好记录 记录中应包括调查时间 地点 人员 事实描述 相关证据 如文件名称 编号 设备标 识等 记录时应字迹清楚 准确具体 便于查找 切忌无事实 依据的 据说的内容 作为证据 因为只有完牲 准确的信息记 录才能作出正确的判断 5 分析比较 审核员在获取 定的信息后 对不同来源所获取的同一问 题若有矛盾的信息 要进一步查证 分析