纠纷的法律处理流程ppt课件.ppt

纠纷的法律处理流程 2015年12月4日 主讲人 王彩霞 公司处理和解决对外纠纷 应遵循预防为主 合法及时 互惠互谅 化解纠纷 着眼长远的原则 公司在投资 生产 经营过程中与外部发生纠纷的 由各承办部门先行负责处理 涉及重大纠纷的 应在纠纷发生后一个工作日内将情况书面报法制办备案 重大纠纷 重大纠纷是指 其后果可能影响企业正常投资 生产经营环境 流失公司重大客户 导致公司经济 形象严重损害 引发诉讼等情况的 纠纷的法律处理流程 1 各部门收到诉讼材料或准备提起诉讼 2 审计风险部提供相应法律意见 3 请示领导审批并协商审查 4 准备诉讼材料 收集相关证据材料 5 进行应诉或起诉 起诉申请 由各经办部门在 情况说明 中阐明起诉对象 背景 事由 目的 希望的结果等事项 与相关证据材料一并报告公司审计风险部人员 公司审计风险部人员认为可以起诉的 上报合规部总经理审批同意后进入实务操作 如认为存在问题 应书面反馈 并与相关人员协商后确定是否起诉 待批准后进入实务操作程序 如属重大案件 可组织相关部门开会研究 诉前准备操作步骤 初步收集相关证据材料 经办部门应予积极配合 并提供专业及技术支持 如需要 可出具法律意见书或要求外聘律师出具法律意见书 对案件的利弊 案件未来走向 结果进行判断及预测 准备涉诉材料 提起诉讼 1 1 2 3 4 对起诉阶段的证据准备工作 经办部门要切实重视 认真执行 需向公司审计风险部人员提交的基本证据材料包括相关合同 协议 双方往来信函及传真 双方或单方签署的其它文件 被起诉对象情况证明材料 起诉事项的详细经过说明 涉及该事项的其它内部资料 涉及金额的要提供金额具体数字及计算依据和方式 如公司审计风险部人员认为需要补充的 各经办部门要根据要求及时补充 在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供 并随附目录清单 清单上对每份证据要注明该证据发生的时间 是否有正本 保管部门 保管人 诉讼配合 经办部门要立即指定固定的专门负责人或联系人 视具体情况确定 负责配合公司审计风险部人员对案件处理 包括涉及本部门资料的收集 案件简要情况的说明 案件进展的跟踪 向本部门反馈案件进展情况以及其它需要配合的事项 直至案件处理完毕 应诉 公司法务人员在接到法院应诉通知后 应及时与法院相关人员联系 了解情况后 展开应诉前期准备工作并上报总经理审批 公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后 要立即送交公司法务人员 1 2 4 待应诉申请批准后 进入实务操作阶段 审理阶段 一 二 三 五 四 本阶段工作主要由公司法务人员承担 各相关部门根据公司法务人员的要求给予及时 必要的配合 公司法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报总经理 涉及调解 1 公司法务人员应上报总经理审批 2 涉及调解原则或方案 应经经办部门负责人 总经理审批后方可操作 关于结果 案件审理结案后 公司法务人员要即时将相关情况制作书面文件随附相关裁判告知相关部门及公司管理层 涉及执行 1 由公司法务人员操作 各相关部门负责配合及跟踪 2 对方拒不执行的由经办部门发起和公司法务人员会签 进入申请强制执行程序 案件的各个环节涉及经济指标的 特别是起诉和调解阶段 涉及相关数据指标计算的 由财务部门负责计算并将计算结果和相关数据提供给公司法务人员 公司法务人员将以此作为案件审理中的依据和向法庭提交的相关数据证据 遇有意见特别相反的情况时 必须以总裁批准的为最终意见 关于销售法律风险问题 1 要求客户在合同上盖公章 审查客户是否为真实存在的公司 可要求客户提供营业执照 去各地工商网 信用网 全国组织机构代码中心查询客户名称 合同成立问题 2 有些客户 在订单 送货单 对账单上从未盖公章 一直都是个人签字 且签字人也没有授权 而且三个单据上签字人不一致 发生纠纷时 客户主张是个人行为 与公司无关 对此 有两种策略 若该公司是新客户 建议不要做这个单 否则有较大风险 若该公司是老客户 则注意保留双方交易记录 如银行转账信息 发票 但转账信息及发票上要写清楚双方名称及货物信息 尽量要求客户盖章 尤其是送货单 合同条款问题 货物信息要明确 如名称 种类 规格 单价 数量 总价等 能够知道交易的标的是什么 付款方式及付款期限问题 这是作为卖方关注的重点 要约定延期付款的违约责任 交货日期应当明确约定 且实际交货应当符合约定 要约定买方不收货或延期收货的处理方式 通知条款的约定 即规定双方均可按合同地址向对方寄送有关资料 并可指定联系人 质量异议期的约定 对此 一般存在外观瑕疵及隐蔽瑕疵的问题 也可笼统约定质量异议期为多久 时间越短对卖方越有利 争议解决方式争取约定由卖方所在地法院管辖 或约定合同履行地为卖方 其他 及时与客户对账 取得客户确认欠款信息 要求客户在对账单上盖公章 若客户予以拒绝 则要向客户发送催要货款的函件 要按照合同上约定的通知条款向客户寄送催讨函件 给客户寄送快递单据后 可去邮局盖邮戳并在网上打印对方签收的信息 注意诉讼时效为2年 从付款期到开始算 若中间有催收 则从催收日次日重新开始算 保管好合同原件 如订单 送货单 对账单 三个单据应保持一致性 如单据编号 货物信息等内容 销售人员遇到法律问题应及时与公司法务或顾问律师联系 调查客户资信 了解其经营情况 知悉客户的财产线索 必要时要向法院申请财产保全 催讨货款时也可要求客户股东 实际控制人提供个人担保 合同应请部门主管审核后 再找法务部审核 再盖公章 要取得部门主管的签字确认 若法务部发现合同条款有不合要求的 有权要求业务部门重新制作 销售合同签字审批流程 买卖合同 合同申报部门承办人 1 合同申报部门负责人 2 财务主管部门 3 审计风险部 4 总经理或其授权代表 6 业务主管副总 5 合同申报部门承办人 总经理或其授权代表 合同申报部门负责人 业务主管副总 财务主管部门 审计风险部 负责商谈合同的主要商务条款 负责对合同进行全面审核 负责审核合同对方当事人的相关资质 并负责确认合同的主要商务条款 主要关注合同的商务条款 技术条款以及付款方式是否完备 是否可行 负责审核合同的付款方式是否可行 负责审核合同涉及的相关法律问题 控制法律风险 应收账款的法律纠纷 主要纠纷 预付账款的法律纠纷 阿克苏顺隆私自出货事件 阿克苏顺隆物资有限公司多次在未办理我公司正常提货手续的情况下私自出货4495吨 并利用夜间库房我公司人员下班之际 私自将我公司钢材拉运销售 盘点数据共为 7095吨 至今未有还款 目前公司已向巴州中院提起诉讼 应收账款法律纠纷案例 第一步 经公司人员盘库发现亏吨事宜 销售管理部与阿克苏顺隆交涉还款未果 移交审计风险部 审计风险部提供相关法律意见并请示领导审批 协助销售管理部了解情况并收集相关证据材料 审计风险部准备相关诉讼材料 向巴州中级人民法院提起诉讼 现已立案 第二步 第三步 经阿克苏顺隆签字确认的盘点表 材料一 销售管理部关于整件事情的情况说明 材料二 经阿克苏顺隆工作人员签字确认的盘点表 与阿克苏顺隆签订的 仓储保管合同 销售管理部的情况说明 公司条例规定 公司在投资 生产 经营过程中与外部发生经济纠纷 标的金额在1万元以上的 处理方案应在双方正式协商解决前三日书面报法制办审查 根据公司有关规定总经理及其授权的人批准后方可实施 处理对外纠纷应指定责任人 及时协调解决 因责任人的原因造成不良后果的 按公司相关制度规定追究其责任 由于现在每个大型公司的商业活动的范围都不只是局限在一个小的范围 往往是全国各地都有业务 因此 双方在签订合同或者进行其他交易行为时 往往采取传真的方式进行 在此就可能产生传真件或电子邮件等行为的法律效力问题的分歧 依据 中华人民共和国合同法 第十一条的规定 订立合同的书面形式包括有合同书 信件 和数据电文 电报 电传 电子数据交换 电子邮件 等可以有形地表现所载内容的形式 在以上形式中 最为普遍的就是传真和电子邮件这两种 传真法律保护的是合法有效的 合同关系 而不是表达合同内容的具体形式 以传真形式订立的合同从法律理论上讲也是可以被认定为合法有效的 但基于举证责任的要求 是否有充分 确凿的证据会直接影响诉讼的结果 这里的关键问题在于 传真件能否作为证据使用 以之证明合同关系的成立 一般来说 传真件可以作为证据使用 但若只有单独的传真件而没有双方签章的确认文件和或其他证据材料 欠缺证据之间的相互印证 对方当事人又不认可 则不能单独作为定案依据 这个问题实属相当普遍 在此郑重提醒 订立合同时最好要订立完备 详尽 合规的书面合同 决不要完全依赖传真 传真件既无签章用以直接证明真实性 又不易长期留存 当然更不要单纯依赖口头约定和电话沟通 务必事先签订书面合同或事后补签确认文件 而且一定要妥善保管其他相关的书面凭据 资料 电子邮件 中华人民共和国合同法 第十一条也将电子邮件作为合同的一种形式 但在司法实践中所面临的问题是什么样的电子邮件 或者说在什么情况下的电子邮件才可以被认定为反映双方交易信息的证据 来证明合同的存