火力发电企业本质安全管理体系评价标准

火力发电企业本质安全管理体系研究火力发电企业本质安全管理体系研究 火力发电企业本质安全管理体系评价标准 火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明 1 火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明 1 1 管理评价主要内容管理评价主要内容 火力发电企业本质安全管理体系评价标准 包括安全目标 组织与职责 安全制度 安全培训 安全文化 风险预控 应急管理 事件管理 职业安全健康管理 专项安全管理 作业环境安全管理 设备安全管理 环境保 护安全管理 绩效考评共 14 个评价项目 1 2 管理评价项目权重分配管理评价项目权重分配 14 个评价项目权重分配间表 1 1 表 1 1 管理评价项目权重分配 序号评价项目及条款标准分权重 1安全目标1002 2组织与职责1003 3安全制度1007 4安全培训1007 5安全文化1002 6风险预控10018 7应急管理1004 8事件管理1007 9职业安全健康1008 10专项安全管理10010 11作业环境安全管理10010 12设备安全管理10018 13环境保护安全管理1002 14绩效考评1002 合计1400100 2 火力发电企业本质安全管理体系评价标准火力发电企业本质安全管理体系评价标准 火力发电企业本质安全管理体系评价标准 的详细内容见表 2 1 表 2 1 列出了 14 个评价项目及条款名称 标准分 条款要求 扣分标准等 3 表表 2 1 火力发电企业本质安全管理体系评价火力发电企业本质安全管理体系评价标准标准 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 1安全目标100 1 应设立年度安全目标和中长期 一般为 3 年及 以上 安全目标 给出各类安全指标的具体控制值 并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标 未制订本单位中长期安全目标 扣 10 分 未制订本单位年度安全目标 扣 20 分 没有给出安全指标的具体控制值 扣 5 分 项 安全目标与指标没有通过正式文件发布 扣 10 分 1 2 设立安全目标时应该考虑 上级下达的目标与 指标 自身发展战略目标的要求 自身持续改进的要 求 同类企业平均水平或先进水平 相关方对目标与 指标的要求和满意度 设立安全目标考虑因素不全 扣 5 分 项 1 1安全目标设立40 3 设立的安全目标与指标应体现 改善安全生产 管理的努力和行动 对风险和事故 事件控制的期望 对生产运行指标控制的期望 设立的安全目标与指标体现不符合要求 扣 5 分 项 1 应将安全目标与指标逐级向下分解 一直分解 到一线员工 建立 一级保一级 的安全目标责任制 目标分解不符合原则要求 扣 10 分 2 相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书 状 的形式 确认需要执行和达到的目标 企业 各部门 车间 班组 个人未逐级签订责 任书 状 扣 5 分 部门或班组或个人 签订的安全目标责任书 状 无安全主要负责人 签字 扣 10 分 3 应根据安全目标与指标的实现需求 组织制订 实现安全目标与指标的具体措施和实施计划 并组织 落实和执行相关措施及计划 未编制具体措施和实施计划 扣 10 分 制订的具体措施及实施计划不符合要求 扣 2 分 项 未履行审批手续或未以正式公文下达 扣 5 分 措施及计划没有组织落实 扣 2 分 项 各部门要编制具体措施和实施计划 4 应建立配套的考核标准或考核要求 对安全目 标与指标的执行和实现情况进行全面地考核 没有建立配套的考核标准或考核要求 扣 5 分各部门建立自己的配套的考核标准或考 核要求 1 2安全目标执行40 5 应跟踪监测安全目标实施计划的执行情况 定 期分析安全目标与指标的实现情况 没有跟踪监测安全目标实施计划执行情况或无记 录 扣 5 分 未定期分析安全目标与指标的实现情况 扣 5 分 次 各部门每月踪监测安全目标实施计划执 行情况并做好记录 1 应对安全目标与指标的实现情况进行定期 一 般每半年一次 监督检查 当发现目标与指标完成情 况出现偏差时 应及时提出整改建议和措施 没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查 扣 5 分 次 发现问题没有及时提出整改建议和措施 扣 3 分 项 各部门对安全目标与指标实现情况进行 监督检查 提出整改建议和措施 1 3 安全目标检查与 回顾 20 2 应定期 一般每半年一次 对安全目标与指标 制订的科学性 合理性进行评审和回顾 并根据需要 及时修正或更新安全目标与指标 没有对安全目标与指标制订的科学性 合理性进 行评审和回顾 扣 5 分 没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标 扣 5 分 各部门在 7 月份和 1 月对安全目标与指 标制订的科学性 合理性进行评审和回 顾 4 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 3 应在年度安全生产工作会议上 对上年度安全 目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾 没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目 标与指标的设置和完成情况进行总结回顾 扣 5 分 主要安全目标与指标回顾内容不全 扣 1 分 项 2组织与职责100 1 安全生产领导机构 1 企业宜设置安全生产领导机构 安全生产委 员会 简称安委会 未设置企业安全生产委员会 扣 15 分 2 安委会由企业最高管理者担任主任 企业各部 门负责人等人员作为成员 安委会主任没有由企业最高管理者担任 扣 10 分 安委员成员不全或不符合要求 扣 2 分 人 10 3 应明确安委会的职责 委员会职责不明确 扣 10 分 2 安全生产监督管理机构 1 应设置独立的安全生产管理机构 配备专职的 安全管理人员 人员的数量和业务素质应能满足安全 管理工作的需要 4 台机组以下的应不少于 5 个岗位 4 台机组及以上的应不少于 8 个岗位 生产部门 车间 应配备专职安全管理人员 安全管理岗位待 遇应不低于同级专业技术管理岗位 未设置安全生产监督管理机构 扣 20 分 未配备专职的安全监督管理人员或人员数量和业 务素质不能满足安全管理工作的需要 扣 5 分 部门 2 应建立由厂级安全监督管理人员 车间级安全 监督管理人员和班组安全员组成的 三级 安全网 没有建立三级安全网 扣 10 分 三级安全网组成人员不符合要求 扣 2 分 人 2 1安全组织设置 20 3 安全管理部门的管理职责应包括 企业安全管 理体系 消防管理 职业安全管理 事故调查管理 劳动保护管理 应急管理 安全信息管理等 没有明确安全生产监督管理机构的职责 扣 10 分 1 安全职责制订 1 应制订各级 各类人员的岗位安全生产职责及 职责到位标准 未制订各级 各类人员的岗位安全生产职责及职 责到位标准 扣 20 分 职责及职责到位标准不全 扣 10 分 部门 扣 5 分 岗位 补充制定职责到位标准 2 岗位安全生产职责用于明确岗位安全生产工作 的内容 任务 周期 方法 权限 责任等事项 岗位安全生产职责不全面 不完善 扣 3 分 处修订完善岗位安全生产职责不全面 不 完善 3 岗位安全生产职责到位标准用于对岗位各项安 全生产职责的执行 依从情况进行具体评判 岗位安全生产职责到位标准不符合要求 扣 3 分 处 4 岗位安全生产职责及职责到位标准 应符合国 家安全生产法律法规和政策 方针的要求 并定期进 行修订和完善 不符合国家规定 扣 5 分 处 没有根据需要进行修订和完善 扣 5 分 5 在岗位安全生产职责及职责到位标准的制订或 修订过程中 应与相应岗位人员进行充分沟通 未与相应岗位人员进行充分沟通 扣 5 分 次补充与相应岗位人员进行充分沟通的记 录 2 2安全职责管理10 6 在岗位安全生产职责及职责到位标准制订或修 订后 企业应以书面形式通知相应岗位人员 没有书面通知相应岗位人员 扣 5 分 次公司要发文 在每份文件上附一份签约 表格 每人签字 5 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 2 安全职责落实 1 在岗位安全生产职责及职责到位标准制订或修 订完成后 应通过组织培训 召开会议 组织学习等 多种方式 使所有人员理解 掌握本岗位的安全生产 职责和到位标准 没有通过组织培训 召开会议 组织学习等方式 使相应人员理解 掌握本岗位的安全生产职责及职 责到位标准 扣 10 分 在安全活动记录中要有反映 2 在履行安全生产职责过程中 企业上下级岗位 之间应定期沟通安全生产职责履行情况 确保上下级 之间安全生产责任的有效传递和衔接 上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情 况 扣 5 分 制定一份通知 下达每人签字存档 3 在履行安全生产职责过程中 企业存在协作关 系的部门 单位 岗位之间应定期沟通安全生产职责 履行情况 确保相互之间形成有效的配合和协作关系 企业存在协作关系的部门 单位 岗位之间未定 期沟通安全生产职责履行情况 扣 5 分 制定一个表格就记录存在协作关系的部 门 单位 岗位之间未定期沟通安全生 产职责履行情况 10 4 企业应依据岗位安全生产职责到位标准 对岗 位安全生产职责的落实和执行情况进行评估 督促岗 位安全生产职责的有效落实和执行 没有对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行 评估 扣 10 分 各部门每月对岗位安全生产职责的落实 和执行情况进行评估 3 安全职责检查与回顾 1 应对安全生产职责的制订和落实工作定期进行 监督检查 对于检查中发现的问题 应要求存在问题 的部门 单位 限期整改 没有对安全生产职责的制订和落实工作进行监督 检查 扣 5 分 检查发现的问题 没有要求并监督整改 扣 2 分 项 各部门每月对安全生产职责的制订和落 实工作进行监督检查 要有检查记录 10 2 应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产 职责体系及职责到位标准的适合性进行回顾 对于回 顾中发现的问题 企业应制订针对性的措施予以及时 纠正和改进 没有对安全生产责任落实情况和安全生产职责体 系及职责到位标准的适合性进行回顾 扣 5 分 对于回顾中发现的问题没有制订针对性的措施 扣 2 分 项 各部门每月对安全生产责任落实情况和 安全生产职责体系及职责到位标准的适 合性进行回顾 对于回顾中发现的问题 应制订针对性的措施予以及时纠正和改 进 5 1 安全工作会议要求 企业每年召开 1 次安全工作会议 未组织召开 扣 5 分 2 月度安全会要求 1 企业 车间应每月召开 1 次安全分析会 由各 级行政正职主持 正职因故不能出席时 由分管副职 主持 未按月召开月度安全分析会 扣 4 分 次 企业月度安全分析会未由行政正职主持 扣 2 分 次 部门的安全分析会内容要在第二周的班 组安全活动上进行传达和记录 2 安全分析会的主要内容 布置 检查安全工作 综合分析安全生产形势 总结事故教训及安全工作薄 弱环节 提出改进措施 会议内容不符合要求 扣 2 分 项 3 例会安排工作要求做到闭环管理 月度安全分析会安排工作未执行到位 未实现闭 环 扣 1 分 项 4 参会人员符合要求 并签字 参会人员不符合要求 扣 1 分 人 5 企业月度安全会形成会议纪要 并由行政正职 签发 企业月度安全分析会纪要未经行政正职签发 扣 1 分 次 2 3安全例行工作 20 6 会议要有原始记录资料 月度安全分析会未形成纪要和原始记录资料 扣 1 分 次 6 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 3 班组活动要求 1 企业检修班组开工前 运行班组接班前应召开 班前会 结合当班运行方式和工作任务 作好危险点 分析 布置安全措施 交代注意事项 每日下班前召 开班后会 总结讲评当班工作和安全情况 表扬好人 好事 批评忽视安全 违章作业等不良现象 并做好 记录 未召开班前会 班后会 扣 1 分 次 会议内容不符合要求 扣 0 5 分 次 严格规范班前会 班后会记录 记录内 容必须符合要求 2 企业班组应每周 每轮值开展 1 次安全日活动 安全日活动内容符合上级及本单位要求 时间不少于 2h 班组未按每周 每轮值开展 1 次安全日活动 扣 2 分 次 活动时间不符合要求或没有记录 扣 0 5 分 次 严格安全活动记录管理 必须按规定做 好纸质记录和电子版记录 3 安全日活动建立专用记录簿 参加活动人员实 行签到制 所有参会人员必须签到 未建立专用记录簿 扣 1 分 参会人员未签到 扣 4 分 补学人员得签字 4 班组安全活动日学习内容 厂 车间应提前一 天布置 部门 车间 领导 管理人员参加安全日活 动 并对安全活动进行检查 签署意见 提出要求 部门 车间 领导 专工 安全员未参加安全日 活动 或未进行检查 签署意见 提出要求 扣 1 分 次 部门 车间 领导 专工 安全员参加 安全日活动进行检查 签署意见 提出 要求 补上 5 企业安监部门人员每月抽查 50 主要班组安全 日活动 并作出评价 签署意见 提出要求 安监部门人员抽查安全日活动数量不足 或未作 出评价 签署意见 提出要求 扣 1 分 次 安监部门人员抽查安全日活动作出评价 签署意见 提出要求 补上 15 6 企业班子成员每月至少参加 1 次班组安全活动 企业班子成员每月参加安全活动不足 1 次 扣 2 分 次 清查记录 补充齐全 3安全制度100 3 1安全制度制订30 1 企业应建立完善的制度体系 主要安全制度如 下 本质安全管理体系管理标准 安全目标管理标准 组织与职责管理标准 安全制度管理标准 安全培训 管理标准 安全文化管理标准 风险预控管理标准 事件应急管理标准 生产安全事件管理标准 本质安 全管理体系评审与考核管理标准 安全生产工作规划 与计划管理标准 安全会议管理标准 两票 管理标 准 两措 管理标准 反违章 管理标准 未遂 事件管 理标准 职业危害与职业病管理标准 劳动防护用品 与安全工器具管理标准 特种设备与特种作业人员管 理标准 危险物品管理标准 重大危险源管理标准 消防管理标准 防灾 减灾管理标准 交通安全管理 标准 供应商与承包商管理标准 工程安全管理标准 等 安全制度不全 扣 5 分 项 规程制度与企业实际不符 扣 2 分 处 补充防灾 减灾管理标准 供应商与承 包商管理标准 工程安全管理标准 7 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 2 建立的各项安全制度应符合以下要求 内容符 合国家法律法规 技术标准及规范 上级单位要求以 及本体系的要求 内容体现 PDCA 闭环管理思想 内 容符合 5W1H Why What Who When Where How 原 则 内容广泛征求过使用者的意见 工作程序尽量以 流程图形式展现 避免单个制度的篇幅过于庞大 文 字简洁流畅 易懂易记 制度内容不符合要求 扣 2 分 处 与上级规定相抵触或低于上级规定 扣 5 分 3 安全制度制订初步完成后应征询相关管理人员 和一线工作人员的意见 没有征求意见或没有征求意见的记录 扣 2 分 项补充征求意见的记录 4 安全制度制订完成后应组织人员对制度进行全 面评审 制度通过审核后由企业相关机构 如安委会 等 和 或 相关领导批准后予以发布实施 新编制的规程制度未履行审批手续 扣 5 分 项 批准人不符合有关要求 扣 5 分 处 5 安全制度发布实施后应通过专项培训等形式对 制度进行宣贯 安全制度发布实施后没有宣贯或宣贯无记录 扣 2 项 补安全制度发布实施后宣贯记录 1 定期 通常为每年 1 次 对安全制度进行评审 修订和更新 没有对安全制度进行评审 修订和更新 扣 3 分 次 定期 通常为每年 1 次 对安全制度进 行评审 修订和更新 发文 2 当国家法律法规 技术标准及规范 上级单位 规定要求或者企业机构设置 工作流程 生产条件等 发生变化时 企业应及时评审安全制度的适用性 根 据需要对安全制度进行修订和更新 没有对安全制度的实用性进行评审 并根据需要 进行修订和更新 扣 3 分 次 3 安全制度在执行过程发现问题时 企业应根据 需要及时对安全制度进行修订和完善 没有根据需要及时对安全制度进行修订和完善 扣 3 分 次 做好修订记录 3 2安全制度维护30 4 通过建立和发布安全制度清单的形式 明确企 业全部在用的安全制度 对于不再继续使用的安全制 度 应及时宣布作废 并从安全制度清单中删除 业未公布全部在用的安全制度 扣 5 分 公布的安全制度清单不完整或版本不正确 扣 2 分 处 公布的安全制度清单中存在作废版本 扣 2 分 处 每年公布全部在用的安全制度 1 根据安全制度的使用范围配置到相关部门 车 间 岗位 企业未向部门 车间 班组配备制度及规程 扣 5 分 部门 车间 班组配备制度及规程 2 各部门 车间 岗位 班组应保存现行有效制 度及规程文本 部门 车间 班组 岗位未按照要求保管现行有 效制度及规程 扣 3 分 部门 车间 班组 清理清理 部门 车间 班组 岗位未按 照要求保管现行有效制度及规程 过期 的不要了 3 保存的各类制度及规程文本应为批准执行版本 查阅的制度及规程文本非批准执行版本 扣 2 分 份 3 3 安全制度配备与 保存 30 4 部门 车间 班组保存的制度及规程文本应有 目录索引 部门 车间 班组无执行制度及规程目录清单 扣 2 分 部门 车间 班组 补齐部门 车间 班组无执行制度及 规程目录清单 8 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 1 企业应对安全制度的制订和维护情况进行定期 监督检查 当发现制订和维护工作存在偏差时 应及 时提出整改建议和措施 没有监督检查或无监督检查记录 扣 5 分 发现制订和维护工作存在偏差时 没有提出整改 建议和措施 扣 2 分 次 建立 监督检查或无监督检查记录 2 企业应定期对安全制度的完善性 适用性进行 评审和回顾 并根据需要及时修正或更新安全制度 没有根据需要及时修正或更新安全制度 扣 5 分每年 6 月和 1 月定期对安全制度的完善 性 适用性进行评审和回顾 3 4 安全制度检查与 回顾 10 3 企业应在年度安全生产工作会议上 对安全制 度的建设情况进行总结回顾 没有在年度安全生产工作会议上对安全制度建设 情况进行总结回顾 扣 2 分 4安全培训100 1 企业应针对各类安全培训制订详细的年度安全 培训计划 在计划中明确培训对象 培训内容 培训 方式 培训计划时间和实施部门 车间 等事项 年 度安全培训计划一般应在每年的 1 月底前制订完成 未建立年度安全培训计划 扣 5 分 年度安全培训计划未明确培训对象 培训内容 培训方式 培训计划时间和实施部门 车间 扣 2 分 项 培训计划未按要求时间下发 扣 5 分 2 企业应根据年度安全培训计划的总体安排 在 每月初制订完成月度安全培训实施方案 未制订月度安全培训实施方案 扣 2 分 月公司制订月度安全培训实施方案予以下 发 3 企业在制订年度安全培训计划时 应对培训经 费进行科学地预算 并由财务部门负责落实费用 确 保安全培训费用的充足和及时到位 安全培训费用投入不足 落实不到位 扣 2 分 项 4 1 安全培训计划与 准备 10 4 企业应针对各类安全培训制订详细的培训大纲 按照培训大纲编写适用的培训教材和考试题库 未制订培训大纲 扣 5 分 企业未向职工提供培训教材和考试题库 扣 5 分 制订培训大纲 提供培训教材和考试题 库 1 三级 安全教育组织与实施 1 新入厂人员 包括本企业员工 临时用工 外 援工 外来实习人员等 三级 安全教育按照厂 车 间 班组三级逐级进行培训 每级教育结束后进行考 试 考试合格者方可进入下一级培训 新入厂人员未接受 三级 安全教育 扣 5 分 人 新入厂人员接受 三级 安全教育后 未进行 三级 考试或考试不合格进入现场 扣 5 分 人 补充做好部门 班组三级安全教育的记 录 2 新入厂人员应了解企业基本安全状况 主要的 安全风险和安全注意事项 新入厂人员经培训 考试后仍然不了解企业基本 安全状况 主要的安全风险和安全注意事项 扣 2 分 人 抽考新入厂人员 3 企业级安全教育培训由企业安全监督管理部门 负责组织实施 培训时间一般不少于 8 学时 企业级安全教育培训未由企业安全监督管理部门 组织实施 扣 5 分 次 培训时间不符合要求 扣 2 分 次 注意培训时间的记录 4 2 安全培训组织与 实施 10 4 车间级安全教育培训由员工所属车间分管安全 生产的主要负责人组织实施 培训时间一般不少于 12 学时 车间级安全教育培训未由员工所属车间分管安全 生产的主要负责人组织实施 扣 5 分 次 培训时间不符合要求 扣 2 分 次 车间级安全教育培训未由员工所属车间 分管安全生产的主要负责人组织实施 9 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 5 班组级安全教育由员工所属班组的班组长负责 组织实施 培训时间一般不少于 20 学时 班组级安全教育培训未由员工所属班组的班组长 负责组织实施 扣 5 分 次 培训时间不符合要求 扣 2 分 次 培训时间要符合要求 2 安全技能认证培训组织与实施 1 企业安全监督管理部门负责确定安全技能认证 的培训和考核内容 负责组织开展安全技能认证培训 和考核工作 企业业安全监督管理部门未下发安全技能认证的 培训内容 扣 5 分 未取得安全技能资格证书人员 从事安全生产工 作 扣 1 分 人 下发安全技能认证的培训内容 下发安全技能资格证书 6 7 月开展培 训 培训补合格 下岗处理 2 企业负责每年针对 A B C D E 级人员分 别组织开展 1 期或者多期安全技能认证培训 培训采 用 集中培训 自学 相结合的方式进行 B C 级人员 的集中培训时间一般不少于 16 学时 A D E 级人 员的集中培训时间一般不少于 24 学时 企业未组织开展安全技能认证培训 扣 10 分 培训时间不符合要求 扣 2 分 人 培训时间要符合要求 30 3 企业安全技能认证考核内容分为理论考核和实 做考核两部分 考试内容须经上级公司安全监督管理 部门审查同意 理论考核和实做考核同时达到一定分 数 建议为 80 分 及以上为考核合格 考核不合格 者参加下一期安全技能认证考核 企业安全技能认证考核内容不符合要求 扣 5 分 期 考试内容须经上级公司安全监督管理部门审查同 意 安全技能认证考核内容分为理论考核和 实做考核两部分 考试内容须经上级公司安全监督管理部 门审查同意 3 专项安全教育培训组织与实施 1 企业安全监督管理部门负责每年对工作票签发 人 工作负责人 工作许可人进行培训 考试合格后 公布资格 并记入培训档案 企业工作票签发人 工 作负责人 工作许可人所属车间或班组 负责组织开 展相关日常培训工作 并负责记入培训档案 企业安 全监督管理部门负责指导协调和监督工作票签发人 工作负责人 工作许可人日常培训工作 未对工作票签发人 工作负责人 工作许可人进 行培训 扣 10 分 工作票签发人 工作负责人 工作许可人无资格 扣 5 分 人 车间或班组未对工作票签发人 工作负责人 工 作许可人进行培训或培训后未记录 扣 2 分 人 安全监督管理部门对工作票签发人 工作负责人 工作许可人培训情况不了解 扣 5 分 2 企业安全监督管理部门负责协调和组织企业主 要负责人 安全生产管理人员 参加地方政府安监部 门组织开展的企业主要负责人和安全生产管理人员安 全培训 企业主要负责人 安全生产管理人员未参加地方 政府安监部门组织安全培训 未取得资格证书 扣 5 分 人 企业主要负责人 安全生产管理人员参 加地方政府安监部门组织安全培训取得 资格证书 20 3 企业安全监督管理部门负责组织特种设备作业 人员和特种作业人员参加相应的安全培训 考试 确 保其特种作业资格有效 企业未对组织特种设备作业人员和特种作业人员 参加相应的安全培训 考试 扣 10 分 特种设备作业人员和特种作业人员无资格证书或 失效 扣 5 分 人 清理特种设备作业人员和特种作业人员 培训取证情况 10 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 4 企业安全监督管理部门负责组织开展违章 事 故责任者安全培训和承包商员工入厂安全培训 企业未对违章 事故责任者进行安全培训 扣 5 分 人 现场检查承包商员工未接受入厂前安全培训和考 试 扣 5 分 人 检查承包商员工接受入厂前安全培训和 考试情况 5 企业职业健康管理机构组织对新上岗可能接触 粉尘 噪声 有毒有害等岗位人员 组织进行上岗前 培训 每年还要对经常接触粉尘 噪声 有毒有害等 岗位人员 含外包工 临时用工 进行培训 培训内 容包括 职业卫生法律 法规与标准 职业卫生基本 知识 职业卫生管理制度和操作规程 正确使用 维 护职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品 发 生事故时的应急救援预案 措施 企业未按要求组织职业安全健康培训或培训无记 录 扣 5 分 次 职业安全健康培训内容不符合要求 扣 2 分 次 组织职业安全健康培训或做好记录 职业安全健康培训内容符合要求 4 日常安全教育培训组织与实施 1 企业安全监督管理部门负责组织开展事故案例 教育学习 可以根据情况邀请相关人员进行专题案例 讲解 使员工深入了解事故发生原理 危害识别知识 和风险控制知识 每年未组织开展事故案例方面的教育学习或培训 后无记录 扣 5 分 1 每年组织开展事故案例方面的教育 2 学习培训后做好记录 2 企业安全监督管理部门应定期 分批组织员工 参加安全专题 如消防安全培训 职业安全健康培训 交通安全培训等 培训学习 每年未组织开展安全专题培训学习或培训后无记 录 扣 5 分 1 每年组织开展安全专题培训学习 2 培训后做好记录 3 企业应组织员工对企业年度安全工作报告进行 专题学习和分析 确保年度安全工作报告的认真贯彻 执行 未组织员工对企业年度安全工作报告进行专题学 习和分析或无记录 扣 5 分 1 组织员工对企业年度安全工作报告进 行专题学习和分析并做好记录 20 4 企业员工转岗 连续离岗 3 个月以上重新上岗 以及外部人员进入企业工作 应根据需要接受相应类 型的安全培训 企业员工转岗 连续离岗 3 个月以上重新上岗以 及外部人员进入企业工作 未进行培训或考试不合 格即上岗 扣 2 分 人 1 企业安全监督管理部门负责对安全培训工作定 期进行监督检查 对于检查中发现的问题 有权要求 存在问题的部门 单位和班组限期整改 年度安全培训计划未执行 扣 5 分 项 安全监督管理部门未对企业安全培训情况检查 未能发现问题 扣 5 分 安全监督管理部门检查发现问题未整改闭环 扣 4 分 项 补充安全监督管理部门对企业安全培训 情况检查记录 2 企业应对安全培训工作的恰当性 培训形式的 合理性 培训内容的适合性 培训计划的执行情况等 进行评估和回顾 每年至少组织 1 次 企业未每年组织开展 1 次安全培训评估和回顾工 作或无评估报告 扣 5 分 每年组织开展 1 次安全培训评估和回顾 工作 要有评估报告 4 3 安全培训检查与 回顾 10 3 企业应针对安全培训评估和回顾工作中发现的 问题 制订措施予以及时纠正和改进 评估报告内容不完整 无发现的问题和纠正和改 进措施 扣 5 分 评估报告内容完整 5安全文化100 11 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 1 企业应建立安全文化示范企业创建活动领导机 构 没有建立创建活动领导机构 扣 5 分 5 1 安全文化示范企 业创建活动 15 2 有明确职能部门负责组织实施 分工清晰 齐 抓共管 职能部门不明确 职责不清 组织实施不力 扣 2 分 项 5 1 体系构成 企业安全文化体系应主要包括安全价值观 安全愿景 安全使命 安全目标和安全方针 企业安全文化体系内容缺 1 项 扣 2 分 职工对企业安全安全价值观 安全愿景 安全使 命 安全目标和安全方针内容不熟悉 扣 1 分 人 职工对企业安全安全价值观 安全愿景 安全使命 安全目标和安全方针内容必 须熟悉 2 安全文化机制要求 1 编制企业安全文化手册 未编制企业安全文化手册 扣 3 分编制企业安全文化手册 2 编制年度安全文化建设计划或实施方案 没有年度安全文化建设计划或实施方案 扣 3 分编制年度安全文化建设计划或实施方案 3 计划任务 安全目标明确 组织机构落实 措 施职责清晰 计划和实施方案目标不明确 职责不清 未严格 按照计划和方案实施 扣 2 分 项 5 2 安全文化体系与 机制 15 4 企业应在制度保障 组织保障 人员保障 技 术保障 经费保障等方面制订安全文化实施保障措施 计划 未在制度保障 组织保障 人员保障 技术保障 和经费保障等方面制订安全文化实施保障措施计划 扣 2 分 项 制订安全文化实施保障措施计划 1 总结 提炼安全理念 1 企业应总结 提炼具有本企业特点的安全文化 理念 企业未总结 提炼安全理念 扣 5 分 总结 提炼安全理念 10 2 企业的安全理念内容完整 明确 安全目标清 晰 切合企业实际 企业安全理念内容不完整 不明确 不切合企业 实际 未体现安全方针或安全文化核心理念等 扣 2 分 项 2 提出安全价值观 安全道德与行为规范 1 企业安全文化应集中反映员工共享的安全价值 观 安全态度 安全道德和行为规范 企业未提出员工共享的安全价值观 安全态度 道德和行为规范 或不明确 不规范 扣 2 分 项 5 2 指引企业员工能够按安全文化的要求来规范自 己的行为 使企业实现长治久安 企业的安全价值观 安全道德 行为规范等未被 员工接受 扣 2 分 项 3 采取多种活动形式 1 设立安全文化廊 安全角 黑板报 宣传栏等 员工安全文化阵地 进行多种安全教育活动 未设立安全文化廊 安全角 黑板报 宣传栏 至少两种 等员工安全文化阵地 扣 1 分 处 5 3 安全理念 安全 价值观的总结 提炼 10 2 建立内外部安全信息 如安全通知 事故通报 事故快报等 沟通机制 落实责任 共享安全信息 促进安全生产 企业没有建立内外部安全信息沟通机制 对安全 信息没有组织学习 未做到及时共享 或没有落实 责任和责任人 扣 2 分 项 12 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 15 1 结合企业特点 营造安全文化氛围 企业应采取必要的措施和手段 结合自身特点进 行 造势 通过开展形式多样的 造势 活动 营造良 好的安全文化氛围 激发职工的安全责任感 未结合企业特点开展 造势 活动或安全文化氛围 不浓 扣 5 分 2 开展灵活多样的安全文化教育活动 1 开展多种形式的安全文化教育活动 充分发挥 媒体的宣传作用 把握正确的舆论引导方向 营造浓 郁的安全舆论氛围 企业安全文化教育活动形式单调 教育手段单一 没有充分发挥媒体的宣传作用 未利用内部广播 电视 报刊 网络等传播手段 进行安全教育宣传 扣 5 分 5 4安全文化氛围 15 2 结合企业安全生产实际 定期播放法律法规 安全常识 事故警示 榜样事迹 实践经验等内容 在新闻媒体刊登安全生产方面的创新 成果 经验或 教训等文章 安全文化教育没有结合企业的安全生产实际 未 定期宣传法律法规 安全常识 事故警示 榜样事 迹 实践经验等 扣 3 分 1 定期检查 总结安全文化建设 1 定期召开安全文化工作会议 总结评价安全文 化建设工作 未定期召开安全文化工作会议 或未对安全工作 和安全文化建设进行定期检查 总结 扣 5 分 每季度定期召开安全文化工作会议 5 2 建立信息收集和反馈机制 定期发布安全信息 未建立或执行信息收集和反馈制度 没有定期发 布安全信息 无法实施持续改进 扣 2 分 2 完善安全绩效评估系统 应制订定期组织企业安全文化建设过程有效性和安全 绩效结果评审制度 并定期组织各级管理者对企业安 全文化建设过程的有效性和安全绩效结果进行评审 企业未制订安全文化建设过程有效性和安全绩效 结果评审制度 扣 2 分 企业管理者未按照要求定期组织安全文化建设过 程的有效性和安全绩效结果评审 扣 2 分 制订安全文化建设过程有效性和安全 绩效结果评审制度 定期组织安全文化建设过程的有效性 和安全绩效结果评审 3 建立安全文化建设考核机制 1 企业应建立安全文化建设考核机制 并认真执 行 企业未建立安全文化建设考核机制 扣 5 分建立安全文化建设考核机制 5 5持续改进 5 2 定期对企业安全文化建设工作进行评定奖励或 考核 未按规定对企业安全文化建设工作进行评定奖励 或考核 扣 2 分 对企业安全文化建设工作进行评定奖励 或考核 6风险评估100 1 风险评价 1 企业应定期 大修周期 进行一次全面的危险 危害辨识 风险评价工作 确定企业风险清单 每年 对风险清单进行一次复核 风险评价清单应包括工艺 安全 职业安全和消防安全 没有开展危险 危害辨识和风险评估工作 扣 5 分 危险 危害辨识不全 风险评价方法不正确 扣 2 分 处 危险 危害辨识和风险评价资料没有整理 归档 扣 1 分 项 在安全培训中体现 6 1风险管理6 2 企业危险 危害辨识和风险评价前应进行相关 知识培训 没有开展相关知识培训扣 2 分 相关知识培训记录不全 扣 1 分 次 13 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 3 企业建立危险 有害因素与风险管理档案 并 保持不断更新以符合现场设备和系统实际 没有建立危险 有害因素与风险管理档案 扣 2 分 档案内容与现场实际不符合 扣 1 分 项 未按照流程对危险 有害因素与风险进行管控 扣 1 分 项 4 企业在修改或引入新作业方法 使用新材料 新工艺或新设备之前 对相应的新作业方法 新材料 新工艺或新设备可能带来的危险及危害进行辨识 并 进行风险评价 没有对相应的新作业方法 新材料 新工艺或新 设备可能带来的危险及危害进行辨识 并进行风险 评价 扣 2 分 5 企业应建立风险事项告知机制 明确日常生产 中及突发事件情形下的风险告知途径 没有建立风险事项告知机制 扣 2 分建立风险事项告知机制 有的 2 风险控制 1 针对危险 危害辨识和风险评价结果 制订并 落实相应的风险控制措施 没有制订相应的控制措施 扣 2 项 控制措施没有履行审批手续 扣 1 分 项 控制措施没有落实或落实不到位 扣 1 分 项 控制措施履行审批手续 补充 2 企业应对评估确定的基准风险实行分级定期监 测 监督 落实监视措施 控制措施的责任 没有对评估确定的基准风险实行分级定期监测 监督 扣 2 分 没有落实监视措施 控制措施的责任 扣 2 分 5 3 对机组大 小修 临修 送出系统检修等重大 操作 企业应建立专项安全监督机构 针对项目过程 开展安全监察 没有建立专项安全监督机构 扣 2 分 没有针对项目过程开展安全监察 扣 2 分 机组大 小修 临修建立专项安全监督 机构 在机组大 小修 临修的安全 管理办法中明确 3 风险检查与回顾 1 企业安全监督部门和生产技术部门 每年对全 企业的风险预控工作进行 1 次专项监督检查 没有开展专项监督检查 扣 2 次 对查出问题未进行整改 扣 1 分 项 安全监督部门和生产技术部门 每年对 全企业的风险预控工作进行 1 次专项监 督检查 在机组检修前进行 4 2 企业每年对风险预控工作的执行和落实情况进 行评估与回顾 没有开展评估与回顾 扣 2 分 评估与回顾不符合要求 扣 2 分 每年 1 月对风险预控工作的执行和落实 情况进行评估与回顾 1 安全性评价计划制订与实施 1 企业每年开展 1 次安全性评价自查评活动 未开展安全性评价自查评工作 扣 5 分每年开展 1 次安全性评价自查评活动 61 机组和 331 机组分开做 2 制订自查评工作计划 并报上级单位 未制订自查评工作计划 扣 2 分 未按照计划和要求开展自查评 扣 2 分 自查评计划未按照要求报上级单位 扣 1 分 制订自查评工作计划 并报上级单位批 准 3 自查评活动由单位负责人或分管副职组织 自查评未由单位负责人或分管副职组织 扣 2 分 4 按照计划开展自查评 并编制自查评报告 未编制自查评报告 扣 4 分编制自查评报告 5 针对自查评发现的问题制订整改计划 自查评发现问题未制订整改计划 扣 2 分整改计划 5 6 自查评报告和问题整改计划报上级单位 自查评报告和问题整改计划未按要求上报 扣 1 分 自查评报告和问题整改计划报上级单位 2 安全性评价问题整改 1 问题整改计划做到闭环管理 自查评发现问题未按计划整改或整改不到位 扣 1 分 项 自查评发现问题闭环管理资料不全 扣 1 分 项 6 2安全性评价 5 2 列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达 到 100 整改项目完成率或闭环率每降低 5 个百分点 扣 2 分 14 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 3 不能及时整改的设备问题应采取临时监控措施 不能及时整改的设备问题未采取临时监控措施 扣 1 分 项 不能及时整改的设备问题应采取临时监 控措施 4 不能按照计划实施整改的项目应履行审批手续 未履行审批手续或手续不符合要求 扣 1 分 项不能按照计划实施整改的项目应履行审 批手续 1 安全检查安排与实施 1 定期开展季节性 专业检查和专项检查等安全 检查活动 未定期开展安全检查活动 扣 5 分 次 活动开展不符合上级单位要求 扣 2 分 次 2 安全检查活动符合本单位实际 活动开展不符合本单位实际 扣 2 分 次 3 编制检查计划 明确检查时间 检查项目 重 点内容 检查方式和责任人 未制订检查计划 扣 2 分 次 检查计划不符合要求 扣 1 分 处 4 依据有关安全生产的法律法规 规程制度 编 写安全检查表 明确检查项目内容 标准要求 未编制安全检查表 扣 1 分 次 检查表内容不符合要求 扣 1 分 处 5 检查计划经有关领导批准后实施 计划未经领导批准 扣 1 分 次 6 部门 车间 班组根据厂级检查项目内容进行 逐级细化分解 部门 车间 班组对厂级检查项目内容未逐级细 化分解 扣 1 分 次 5 7 检查活动按照班组自查自纠 部门 车间 复 查 厂级检查验收自下而上的方式进行 部门 车间 班组未落实检查要求 扣 1 分 处 检查方式不符合要求 扣 1 分 次 部门 车间 厂级没有复查验收 扣 1 分 次 部门 车间 厂级必须有复查验收 2 安全检查整改落实与总结 1 检查发现不能立时消除的问题列入整改计划 进行落实 不能立即消除的问题未制订整改计划 扣 1 分 项 整改计划未落实 未闭环 扣 1 分 项 2 列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达 到 100 整改项目完成率或闭环率每降低 5 个百分点 扣 1 分 3 不能及时整改完成的问题采取临时监控措施 不能及时整改的未采取监控措施 扣 1 分 项 4 上级单位安全检查提出的问题和要求列入整改 计划 上级公司提出的问题和要求未制订整改计划 扣 2 分 次 5 安全检查结束后写出 安全检查总结 并按照 要求向上级单位汇报 未进行总结 扣 1 分 次 未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实 扣 1 分 次 6 3安全检查 5 6 上级单位检查情况落实按照要求及时反馈 上级单位检查未反馈整改信息 扣 1 分 次 上级单位检查整改信息反馈不及时 扣 0 3 分 次 1 两措 计划编制 1 企业每年编制 两措 计划 严格履行编 审 批程序 未编制年度 安措 或 反措 计划 扣 5 分 项 安措 或 反措 计划没有履行编 审 批手续 扣 2 分 项 补充安措 或 反措 计划编 审 批手续 6 4 两措 计划管理5 2 安措 计划应从改善劳动条件 防止伤亡事故 预防职业病等方面编制 上级 安措 项目 安全性评 价发现的重大安全隐患项目应列入本单位安措计划 企业应优先保证 安措 计划资金的落实 不能按计划 实施的 安措 项目应履行审批手续 安措 计划没有从改善劳动条件 防止伤亡事故 预防职业病等方面编制 扣 1 分 项 上级 安措 项目或 反措 项目未列入计划 扣 1 分 项 15 序号序号评价项目及条款评价项目及条款标准分标准分条款要求条款要求扣分标准扣分标准检查情况检查情况 3 反措 计划从改善设备 系统可靠性 消除重大 设备缺陷 防止设备事故 环境事故等方面编制 反措 计划没有从改善设备 系统可靠性 消除 重大设备缺陷 防止设备事故 环境事故等方面编 制 扣 1 分 项 4 两措 计划项目责任部门要按计划要求组织项目 的实施 并定期向安监部门 生技部门反馈完成情况 安监部门应定期对 安措 计划执行情况进行验收 检 查 总结 对 反措 计划执行情况进行督查 汇总后 向企业分管领导汇报 安措 或 反措 计划不具体 无针对性 可操作 性差 扣 1 分 项 查 反措 执行情况有反馈没有或有总 结没有 补不能执行的手续 2 两措 计划落实 1 企业优先保证 两措 计划资金的落实 不能保证计划资金的落实 扣 4 分 项 2 不能按计划实施的 两措 项目说明原因并履行 审批手续 不能按计划完成的项目没有说明原因 扣 1 分 不能按计划完成的项目未履行审批手续 扣 1 分 项 5 3 年度 两措 项目计划完成率应达到 100 完成率每降低 1 个百分点 扣 1 分 未定期反馈完成情况 扣 1 分 项 已完成项目现场检查实际未完成的 扣 5 分 项 3 两措 计划总结 1 做好 两措 工作季度和年度总结 无 两措 季度 年度总结 扣 2 分 次 两措 季度 年度总结与实际情况不符 扣 4 分 项 做好 两措 工作季度和年度总结 5 2 两措 总结严格履行审批手续 两措 总结未履行审批手续 扣 1 分 次 补公司和部门 两措 总结未履行审批手 续 1 两票 人员要求 1 企业工作票签发人 工作负责人 工作许可人 资格符合要求 工作票签发人 工作负责人 工作许可人资格不 符合要求 扣 3 分 人 2 承包本企业维护 运行 大小修 安装 施工 任务的外委单位的工作票签发人 工作负责人 许可 人资格符合要求 外委单位工作票签发人 工作负责人 许可人资 格不符合要求 扣 3 分 人 5 3 企业操作票操作人 监护人 审批人资格符合 要求 操作人 监护人 审批人不符合要求 扣 3 分 次 2 两票 执行 1 企业应严格执行 两票 制度 未办理工作票 未执行操作票 扣 8 分 次 2 检修 运行人员在实施具体的检修工作 操作 任务前 应对工作任务全过程进行危险点分析 制订 风险控制措施 填入工作票 操作票 未进行危险点分析 扣 2 分 次 危险点分析不到位或预控措施针对性差 扣 1 分 项 3 危险点分析和预控措施针对性强 预控措施有 效落实 危险点分析预控措施未有效实施 扣 2 分 处 6 5 两票 管理 10 4 两票 执行程序及标准应符合本企业要求 两