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建筑工程监理资料内容与要求 2014年5月 主要内容 一 概述二 工程监理资料编制依据三 国家标准 规范对工程监理资料的相关要求四 省标 建筑工程资料编制规程 对工程监理资料的要求五 建设部及全省工程质量检查对工程监理资料的要求 一 概述 一 工程监理资料的来源及形成建设工程监理制度作为建筑领域的一项新的管理制度 1988年经几个城市试点 五年后开始在全国推广 至今已在建设项目中普及并达到标准化 规范化 而工程监理资料的管理是现场监理部的一项重要工作 工程监理资料也是建设工程技术资料归档的重要组成部分 因此 要搞好工程监理资料的管理 首先要清楚什么是工程监理资料的管理 工程监理资料的管理 就是指监理在项目实施过程中所进行的一切相关活动而编制 审批 记录 检查的相关资料的收集和管理 其次 要明确工程监理资料管理的内容 分类 编制 记录 范围等 在此基础上 才能搞好工程监理资料的收集管理和归档 二 工程监理资料管理及归档的重要性1 有利于规范工程建设参建各方的行为工程建设参建各方的建设行为必须符合法律 法规 规章和市场的准则 工程监理的部分指导性文件 可以指导监理人员去规范或约束建设各方的建设行为 2 指导和规范监理人员的工作和行为监理规划 监理实施细则 旁站实施方案 见证取样制度等 都明确了监理工作的方式 方法 控制重点 明确了施工单位在施工过程中 有关材料 工序必须按规定申报报验 形成报验资料 也为工程监理人员提出了检查的内容及频率 3 具有可追索性 可以减轻或规避监理单位不必承担的责任现在所有建设项目均实行了总监理工程师终生责任负责制 若所监理的项目在今后使用过程中 出现质量或安全隐患 为了查明责任 存档的工程技术资料及工程监理资料可划工程建设参建各方应承担的责任 可以减轻或规避监理单位不应承担的责任 在建设部建市 2006 248号文件 关于落实建设工程安全监理责任的若干意见 建设工程安全监理的工作程序第三条中 明确规定 监理单位做到以下几方面并有书面资料证明 监理单位可不承担责任或承担较少的责任 在施工阶段 监理单位在对施工现场安全生产进行检查发现各类安全事故隐患时 书面通知施工单位 督促整改 情况严重的 下达工程暂停令 要求停工整改 同时报告建设单位 施工单位拒不整改或不停工整改的 应及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告 在建设部建质 2009 87号文件 危险性较大的分部分项工程安全管理办法 第十九条中规定 对安全事故隐患处理有改变 监理单位只需要作好前三项工作 第4条由建设单位向当地建设主管部门报告 二 工程监理资料的编制依据 1 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300 2013 及各专业工程质量验收规范2 建设工程监理规范 GB50319 2013 3 建设工程文件归档整理规范 GB T50328 2001 4 建筑工程资料编制规程 DB36 J002 2007 三 国家标准 规范对工程监理资料相关要求 1 建筑工程施工质量验收统一标准 GB50300 2013 及各专业工程质量验收规范对资料的要求 1 检验批质量验收记录必须经施工单位项目专业质量检查员和监理单位专业监理工程师签字确认 2 分项工程质量验收记录必须经施工单位项目专业技术负责人和监理单位专业监理工程师签字确认 3 分部 子分部 工程质量验收记录必须经施工单位项目经理 监理单位总监理工程师 勘察单位项目负责人 设计单位项目负责人签字确认 4 单位 子单位 工程质量竣工验收记录必须经施工单位负责人 监理单位总监理工程师 建设单位 项目 负责人 设计单位 项目 负责人签字确认 5 单位 子单位 工程质量控制资料核查记录必须经施工单位项目经理 监理单位总监理工程师签字确认 6 单位 子单位 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录必须经施工单位项目经理 监理单位总监理工程师签字确认 7 单位 子单位 工程观感质量检查记录必须经施工单位项目经理 监理单位总监理工程师签字确认 2 建设工程监理规范 GB50319 2013 对资料的要求 1 将监理资料分为18项 1 勘察设计文件 建设工程监理合同及其他合同文件 2 监理规划 监理实施细则 3 设计交底和图纸会审会议纪要 4 施工组织设计 专项 施工方案 施工进度计划报审文件资料 5 分包单位资格报审文件资料 6 施工控制测量成果报验文件资料 7 总监理工程师任命书 工程开工令 暂停令 复工令 工程开工或复工报审文件资料 8 工程材料 构配件 设备报验文件资料 9 见证取样和平行检验文件资料 10 工程质量检查报验资料及工程有关验收资料 11 工程变更 费用索赔及工程延期文件资料 12 工程计量 工程款支付文件资料 13 监理通知单 工作联系单与监理报告 14 第一次工地会议 监理例会 专题会议等会议纪要 15 监理月报 监理日志 旁站记录 16 工程质量或生产安全事故处理文件资料 17 工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料 18 监理工作总结 2 将监理工作用表分为3类 A类表 工程监理单位用表 1 总监理工程师任命书 2 工程开工令 3 监理通知单 4 监理报告 工程临时延期审批表 5 工程暂停令 工程最终延期审批表 6 旁站记录 费用索赔审批表 7 工程复工令 8 工程款支付证书 B类表 施工单位报审 报验用表 1 施工组织设计 专项 施工方案报审表 2 工程开工报审表 3 工程复工报审表 4 分包单位资格报审表 5 施工控制测量成果报验表 6 工程材料 构配件 设备报审表 7 报审 报验表 8 分部工程报验表 9 监理工程师通知回复单 10 单位工程竣工验收报审表 11 工程款支付报审表 12 施工进度计划报审表 13 费用索赔申请表 14 工程临时 最终延期报审表 C类表 各方通用表 1 工作联系单 2 工程变更单 3 索赔意向通知书 3 监理规划的编写内容 1 工程项目概况 2 监理工作范围 内容 目标 3 监理工作依据 4 监理组织形式 人员配备及进退场计划 监理人员岗位职责 5 监理工作制度 6 工程质量控制 7 工程造价控制 8 工程进度控制 9 安全生产管理的监理工作 10 合同与信息管理 11 组织协调 12 监理工作设施 注 监理规划应在签订监理合同及收到设计文件后开始编制 监理规划应依据相关法律 法规 标准 规范 项目审批文件 设计文件及相关合同等 由总监理工程师主持 专业监理工程师参加编制 经监理单位技术负责人审查批准 监理规划应在第一次工地会议前报建设单位 4 监理实施细则的编写内容 1 专业工程特点 2 监理工作流程 3 监理工作要点 4 监理工作方法及措施 注 监理实施细则应在相关专业工程施工开始之前编制完成 监理实施细则应依据监理规划 相关标准 规范设计文件 施工组织设计等 由专业监理工程师编制 经总监理工程师审查批准 监理实施细则应根据实际情况进行补充 修改和完善 5 监理月报编写内容 1 本月工程实施情况 形象进度 工程质量 安全生产等等 本月实际完成情况与计划进度比较 对进度完成情况及采取措施效果的分析 本月工程质量 安全生产情况分析 本月采取的工程质量 安全措施及效果 2 工程计量与工程款支付 工程量审核情况 工程款审批情况及月支付情况 工程款支付情况分析 本月采取的措施及效果 3 合同其他事项的处理情况 工程变更 工程延期 费用索赔 4 本月监理工作小结 对本月进度 质量 工程款支付等方面情况的综合评价 本月监理工作情况 有关本工程的意见和建议 5 下月监理工作重点 注 监理月报由总监理工程师组织编制 签认后报建设单位一份 本单位自存一份 6 监理工作总结的编写内容 1 工程项目概况 2 监理组织机构 监理人员和投入的监理设施 3 建设工程监理合同履行情况 4 监理工作成效 5 监理工作中发现的问题及其处理情况 6 说明和建议 注 监理工作总结由总监理工程师组织编制 签认后报建设单位一份 本单位自存一份 3 建设工程文件归档整理规范 GB T50328 2001 对资料的要求 1 将资料保管期限分为永久 长期 短期三种期限 监理资料划归长期和短期保存 2 长期保存期限等于该工程的使用寿命 短期保存期限为20年以下 3 属长期保存的资料 建设工程监理合同 工程项目监理机构 项目监理部 及负责人名单 监理月报中的有关质量问题 监理会议纪要中的有关质量问题 工程开工 复工报审表 工程暂停令 不合格项目通知 质量 安全事故报告及处理意见 有关进度控制的监理通知 有关质量控制的监理通知 有关造价控制的监理通知 工程延期报告及审批 费用索赔报告及审批 合同争议 违约报告及审批 合同变更材料 工程竣工总结 质量评价意见报告 4 属短期保存的资料 监理规划 监理实施细则 监理部总控制计划等 监理工作专题总结 监理月报总结 5 其他有关要求 建设单位在工程招标及与勘察 设计 施工 监理等单位签订协议 合同时 应对工程文件资料的套数 费用 质量 移交时间等提出明确要求 勘察 设计 施工 监理等单位应将本单位形成的工程文件资料立卷后向建设单位移交 建设单位负责组织 监督和检查勘察 设计 施工 监理等单位工程文件资料的形成 积累和立卷归档工作 也可委托监理单位监督和检查工程文件资料的形成 积累和立卷归档工作 并收集和汇总工程文件资料 工程文件资料内容必须真实 准确 与工程实际相符合 归档的工程文件资料应为原件 工程文件资料的内容及深度必须符合国家有关工程勘察 设计 施工 监理等方面的技术规范 标准和规程 工程文件资料应采用耐久性强的书写材料 如碳素墨水 蓝黑墨水 不得使用易褪色的书写材料 如红色墨水 纯蓝墨水 圆珠笔 复写纸 铅笔等 工程文件资料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面 297mm 210mm 图纸宜采用国家标准图幅 工程档案一般不少于两套 一套由建设单位保管 一套 原件 移交当地城建档案馆 勘察 设计 施工 监理等单位向建设单位以及建设单位向城建档案馆移交工程档案时 应办理移交手续 编制移交清单目录 双方签字 盖章后方可交接 列入城建档案馆接受范围的工程 建设单位在组织工程竣工验收前 应提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收 建设单位未取得城建档案管理机构出具的认可文件 不得组织工程竣工验收 列入城建档案馆接受范围的工程 建设单位在工程竣工验收后3个月内 必须向城建档案馆移交一套符合规定的工程档案 四 省标 建筑工程资料编制规程 对监理资料的要求 一 总体要求1 工程技术资料是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录 包括基建文件资料 监理资料 施工资料和竣工图 2 工程技术资料的形成应符合国家相关的法律 法规 施工质量验收标准和规范 工程合同与设计文件等规定 3 工程各参建单位应将工程技术资料的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围 4 工程技术资料应随工程进度同步收集 整理并按规定移交 5 工程技术资料应明确责任 由建设 监理 施工单位主管技术的负责人负责本单位工程资料的全过程管理工作 建设过程中工程技术资料的收集 整理工作和审核工作应有专人负责 负责工程技术资料的专职人员应经过培训 取得相应的岗位资格 6 工程各参建单位应确保各自资料的真实 有效 完整和齐全 对工程技术资料进行涂改 伪造 随意抽撤或损毁 丢失等 应按有关规定予以处罚 情节严重的 应依法追究法律责任 二 对各有关单位的规定一 建设单位1 负责基建文件资料的管理工作 并设专人对基建文件资料进行收集 整理和归档 2 在工程招标及与参建各方签订合同或协议时 应对工程技术资料和工程档案编制责任 套数 费用和移交期限等提出明确要求 3 负责向参与工程建设的勘察 设计 施工 监理等单位提供与建设工程有关的资料 4 自行采购的建筑材料 构配件和设备等 应保证建筑材料 构配件和设备符合设计文件及合同要求 保证相关资料文件的完整 真实和有效 并向有关单位提供 5 负责监督和检查参建单位工程资料的形成 积累和立卷工作 也可委托监理单位检查工程技术资料的形成 积累和立卷工作 6 对须建设单位签认的工程技术资料应及时签署意见 7 收集和汇总勘察 设计 监理和施工单位立卷归档的工程档案 8 负责组织竣工图的绘制工作 也可委托施工单位 监理单位或设计单位 并按相关文件规定承担费用 9 列入城建档案馆接收范围的工程档案 建设单位应在组织竣工验收前 提请城建档案馆对工程档案进行预验收 未取得 建设工程竣工档案预验收意见 的 不得组织工程竣工验收 10 建设单位应在工程竣工验收后三个月内将工程档案移交城建档案馆 二 勘察 设计单位1 按合同和规范要求提供勘察 设计文件 2 对须勘察 设计单位签认的工程资料应及时签署意见 3 工程竣工验收 应出具工程质量检查报告 三 监理单位1 负责监理资料的管理工作 明确专人对监理资料进行收集 整理和归档 2 在施工阶段 应对施工技术资料的形成 积累 组卷和归档进行监督 检查 确保工程技术资料的完整性 准确性符合有关要求 3 对须监理单位签认的工程技术资料应及时签署意见 4 工程竣工验收 应出具工程质量评估报告 四 施工单位1 负责施工技术资料的管理工作 实行技术负责人负责制 设置专人对施工技术资料进行收集 整理和归档 并对施工技术资料的真实性 完整性和有效性负责 2 负责汇总各分包单位编制的施工技术资料 分包单位应负责其分包范围内施工技术资料的收集和整理 并对施工技术资料的真实性 完整性和有效性负责 3 在工程竣工验收前 将工程的施工技术资料整理 汇总完成 4 负责编制三套施工技术资料 其中移交建设单位一套 城建档案馆一套 自行保存一套 五 城建档案馆1 负责接收和保管应当永久和长期保存的工程档案资料 2 对工程档案资料的立卷 归档工作进行监督 检查和指导 3 在工程竣工验收前对移交的工程档案资料进行预验收 提出预验收意见 4 办理工程档案资料移交手续 三 监理资料的内容及分类按监理工作的性质 使用 针对性等因素可分为下列七类 1 监理管理资料 11项 项目监理机构及监理人员名单 检测取样送检见证人授权书 监理规划 监理实施细则 旁站监理方案 监理月报 监理会议记要 监理专题报告 监理工作联系单 监理工作总结 监理日记 2 分包 检测单位资质资料 2项 分包单位资格报审表 检测机构资格报审表 3 质量控制资料 13项 施工组织设计报审表 施工 调试 方案报审表 主要施工机械设备报审表 工程材料 构配件 设备报验表 施工测量放线报验表 工程报验表 检测见证取样送检记录表 旁站监理记录 监理工程师通知书 监理工程师通知书回复单 工程质量事故处理方案报审表 工程竣工预验收报审表 工程质量监理评估报告 4 进度控制资料 5项 工程开工 复工报审表 工程暂停令 施工进度计划报审表 工程临时延期报审表 工程最终延期审批表 5 投资控制资料 4项 工程款支付申请表 工程款支付证书 费用索赔报审表 工程竣工结算审核意见书 6 安全控制资料 9项 安全施工方案审报表 专项施工方案审报表 塔吊安装 使用 拆除审报表 工程危险源安全施工方案审报表 安全监理日记 安全检查记录 安全监理通知书 安全事故处理方案报审表 安全事故处理报告 7 合同管理资料 2项 合同变更单 违约报告及处理意见 四 监理资料编制和整理注意事项根据监理资料的内容 将几项重要监理资料在编制和整理中要注意事项进行说明 1 监理规划 监理细则监理规划由总监理工程师组织编制 监理公司技术负责人审批 监理细则由专业监理工程师编制 总监理工程师审批 1 编制的内容应与工程项目相吻合 编制的细则要齐全 2 若项目有重大危险源的工程时 在监理规划 监理细则中都应作为一个重要分部进行编写 应提出详细的组织措施 安全技术措施 应急方案 3 监理细则的编制步骤 本专业的工程概况 设置监控点 关键部位 点 具体细则内容 重点明确采取的方法 检查的内容 检测手段 建筑节能工程作为一个分部工程来编制监理细则 重大危险源工程需编制安全监理细则及预警应急方案 也可以按一个项目编制 2 旁站监理旁站监理是根据建设部建市 2002 189号文件 房屋建筑工程施工旁站监理管理办法 试行 的精神 关键部位 关键工序需要进行旁站 如何旁站监理 哪些工程施工部位需要旁站等等 都需要在旁站监理方案中体现 各工程应按实际情况 将需要进行旁站的部位在旁站监理方案中分别论述 1 旁站监理方案编制要求 工程概况 旁站部位 关键部位 关键工序 的设定 注意不要将不需要旁站的部位编入方案中 各部位旁站的内容 应重点论述旁站时所采用检查 检测的手段和方法 尽量用表格和数据表示 2 需要旁站监理的分部分项工程如下 基础工程 土方回填 砼灌注桩浇筑 地下连续墙 土钉墙 后浇带及其它结构砼 防水砼 卷材防水层细部构造处理 钢结构安装 主体结构工程 梁柱节点钢筋隐蔽过程 砼浇筑 预应力张拉 装配式结构安装 钢结构安装 网架结构安装 索膜安装 3 旁站记录要求如何做好旁站记录 应包含以下方面 旁站的部位 时间 选用的材料 工程量等 应进行记录或统计 施工情况 检查施工单位质检人员到岗 特殊工种人员上岗证 检查施工单位投入的人员数量 机械设备 施工的方法是否符合施工方案 是否符合强制性标准 并在施工情况栏内进行记载 监理情况 这是监理人员在旁站过程中所进行的工作 包括监理控制手段 检测方法 见证取样 发现问题及处理意见等 应在旁站记录中记载详细 同时在监理日记中记录旁站的主要的内容 3 见证取样工作1 见证取样的重要材料应与工程采用的材料一致 要做好见证取样工作 必须编制见证取样工作方案 2 见证取样工作方案的编制内容 工程概况 材料见证取样的具体内容 项 手段和方法 见证取样试件 块 的养护和保护条件 资料的收集 3 见证取样检查记录是对施工现场进场的原材料进行二次抽检 在施工现场进行抽样检查时 监理见证员需到现场见证 并共同签署见证取样记录 见证取样记录 应记录清楚取样地点 时间 数量 规格 品种 批号 拟使用的部位 见证员需在见证记录上签名 不能打印 检测单位出具的检测报告要与见证取样记录一致 注意 钢筋二次抽样 在检测报告中一定要标出钢筋的炉号 并与质保书一致 4 监理日志监理日志是监理部对监理的工程项目所进行的工作记录 它反映施工单位每日施工状况和监理的监督管理情况 必须真实 齐全 科学和简明扼要 1 监理日志的内容应包括 准确记录时间 气象 做好现场巡查记录 真实 准确 全面地记录工程相关问题 日常的工程质量检查 旁站记实 监理通知及复查整改结果 见证取样及检测报告结果 分项验收结果等 监理日志的记录重点放在监理 质量 安全检查 试验情况 栏中 关心安全文明施工管理 做好安全检查记录 2 书写要工整 用语要规范 内容要严谨 3 书写好监理日志后 要及时交总监审查 以便及时沟通和了解情况 从而促使监理工作正常有序地开展 4 监理日志与旁站记录 见证取样记录 分项工程等检查验收的时间一定要一致 闭合 5 监理通知单与工作联系单1 当施工出现质量 安全隐患或问题时 监理工程师应及时下发监理通知单 要求施工单位对存在的问题进行返工整改 直至停工 监理部应正确合理使用好监理通知单 2 当对某事需要提醒业主或施工单位等相关单位时 可利用工作联系单 3 监理通知单与工作联系单使用上的区别两者的区别在于 监理通知单下发后 施工单位应就通知书中的事项进行处理并需将处理结果以监理通知回复单的形式回复监理单位 而工作联系单不需要回复 6 监理月报监理月报是监理部对一个月来监理工作的总结 月报一是应从四控制方面展开进行 重点是质量安全监理是如何进行控制 做了那些工作 对出现的质量安全问题是如何处理的 二是就本月出现的问题或不足提出下月的监理目标及打算 措施 注意 不要将施工单位做的工作用大篇幅描述 7 工程质量监理评估报告工程质量监理评估报告是监理对施工单位完成分部工程或全部工程的质量作出评估意见 结论只有合格或不合格 评估报告应从以下几方面进行 工程概况 工程监理基本情况 单位 子单位 工程所包含的分部 子分部 分项工程施工质量验收情况 并逐项说明其施工质量验收情况 质量控制资料验收情况 工程所含分部工程有关安全和功能的检测验收情况及检测资料的完整性核查情况 竣工资料核查情况 观感质量检查情况 施工过程质量事故和主要质量问题 原因分析及处理意见 对工程施工质量的综合评估意见 8 施工单位报审 报验资料此部分资料主要是由施工单位报工程监理机构审批 报验的资料 作为工程监理机构在接受施工单位报送的资料时 一定要认真审查 确认符合施工工序 监理程序方可接收 此类资料主要有 1 文件类 施工组织设计 施工方案报审表施工组织设计 施工方案是监理的依据之一 因此 在审查施工组织设计 施工方案时 关键是审查施工单位对关键部位 主要工序 重大危险源工程等采取的施工方法 组织措施 技术措施 安全措施等是否合理 安全 可靠 在审查时 重点审查专项施工方案 尤其是安全专项方案 重大危险源施工方案 需要专家认证的 一定要提请专家认证 通过专家认证后 方可批准施工 2 材料类 工程材料 构配件 设备报验表材料是保证工程质量的第一要素 因此 工程监理机构在收到施工单位提交的工程材料 构配件 设备报验表时 首先要认真核查质保书 合格证是否符合设计要求 材料