2012.6月证券考试帮考网买的交易试卷四

交易试卷四交易试卷四 一 单选 1 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成 的债券 A 权证 B 股票 C 基金 D 另一种证券 2 境内法人申请开立证券账户 需提供的有效身份证明文件是 A 法定代表人证明书 B 企业法人营业执照 C 证券账户授权委托书 D 法定代表人的有效身份证明文件 3 LOF 的发售除了通过代销机构外 还可以通过 进行销售 A 交易所 B 证券公司 C 证监会 D 银行 4 权证从内容上看具有 的特质 A 期货 B 股权 C 期权 D 债权 5 下列事项不属于证券交易结算环节的是 A 交易数据接收 B 开立结算账户 C 清算 D 发送清算结果 6 证券公司申请设立集合资产管理计划 应按规定的内容与格式制作申报材料 并报经 批准 A 证券交易所 B 中国证监会 C 证券业协会 D 证券资金保管监督机构 7 上海证券交易所 A 股佣金的收取起点为 A5 元 B5 美元 C5 港元 D1 元 8 交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易 下列说法不正确的是 A 一级交易商履行做市义务的 可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 B 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 9 从 起 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系 统进行交易 A2004 年 12 月 6 日 B2005 年 3 月 21 日 C2006 年 2 月 14 日 D2007 年 5 月 16 日 10 在场外交易市场上 柜台交易的转让价格一般由 报出 A 证券交易所 B 开设柜台的金融机构 C 证券登记结算机构 D 投资者 11 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 其直接负责的主管人员和 其他直接责任人员将依法被处以 的罚款 A1 万上 5 万下 B3 万以上 10 万以下 C20 万以上 50 万以下 D3 万以上 30 万以下 12 在证券交易所质押式回购交易申报时 的申报买卖部位为卖出 A 以资融券方 B 以券融资方 C 以券融券方 D 以资融资方 13 会员申请转让席位 证券交易所自受理之日起 个工作日内对申请进行审核 并作 出是否同意的决定 A1 B3 C5 D10 14 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立 账户 的投资者 AB 字头和 D 字头 BA 字头和 D 字头 CB 字头和 C 字头 DA 字头和 B 字头 15 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时 如股东大会有多个待表决的议案 则申 报 2 元代表 A 反对 B 表决议案二 C 所投表决票数 D 表决申报撤单 16 在证券经纪业务中 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类 数量 价格证券的委托时 应该 完成交易 A 自行对冲成交 B 在证券公司内部撤销双方的委托 C 分别进场申报竞价成交 D 由证券公司划拨净盈亏 17 根据现行 A 股现金红利派发日程安排 投资者可在 领取现金红利 T 日为公告刊 登日 A 除息日 B 发放日 C 权益登记日 D 公告刊登日 18 我国 ST 股票日涨幅限制为 A15 B10 C5 D8 19 认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息 A 证券业协会 B 证券交易所 C 国务院证券监督管理机构 D 证券公司 20 证券公司从事资产管理业务 可以 A 向客户出借资金 B 按照合同约定对客户资产进行投资运作 C 向客户出借证券 D 保证资产的最低收益 21 可转债的买卖申报 于转股申报 A 后于 B 优先于 C 在优先等级上相等 D 无法判断 22 是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户 用于记载客户交存的担保资 金的明细数据 A 客户信用资金账户 B 信用交易资金交收账户 C 融资专用资金账户 D 客户信用交易担保资金账户 23 按照现行规定 证券公司对客户融资融券最长期限不超过 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D1 年 24 市价委托的优点是 A 有利于客户实现预期投资计划 B 成交迅速且成交率高 C 证券可以更有利的价格成交 D 证券可以以客户预期的价格成交 25 在证券经纪业务中 经纪关系建立的第一个环节是签署 风险揭示书 和 客户须知 第二个是签订 证券交易委托代理协议 第三个环节是 A 开立资金账户 B 开立证券账户 C 开立证券账户与建立第三方存管关系 D 开立资金账户与建立第三方存管关系 26 关于投资者买卖证券 以下说法错误的是 A 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户 B 投资者通过委托经纪商来进行证券交易 C 投资者在柜台委托 网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式 D 投资者在办理委托买卖证券时 要向经纪商下达委托指令 27 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的 发行人在权证期满后的 个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价 A15 B12 C5 D3 28 在最低结算支付金限额的确定时 上月买入金额不包括 A 买断式回购到期回购金额 BA 股二级市场买入金额 C 债券回购初始溶出资金金额 D 到期回购金额 29 委托指令有效期一般有当日有效和 有效 A 结算日 B 委托日 C 约定日 D 成交日 30 证券经纪业务营销人员通过营销渠道 采取多种促销方式 与客户建立关系并促成交 易的过程是 A 客户招揽 B 产品及服务销售 C 客户服务 D 客户促成 31 下列各项中 属于证券经纪业务技术风险的有 A 行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B 违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C 为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险 D 接受客户全权委托而造成的风险 32 证券公司办理定向资产管理业务 接受单个客户的资产净值不得低于人民币 A500 万元 B100 万元 C10 万元 D5 万元 33 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务 注册资本最低限额为人民币 元 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿 34 按照现行规定 对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是 A 银监会 B 证券业协会 C 证监会 D 证券交易所 35 按照现行规定 每个合格境外机构投资者可分别在上海 深圳证券交易所委托 境 内证券公司进行证券交易 A5 家 B3 家 C2 家 D1 家 36 在网上定价发行新股中 当有效认购数量大于新股发行数量时 应由 负责组织摇 号抽签 确定新股认购成功者 A 证券交易所 B 证监会 C 证券公司 D 主承销商 37 上海证券交易所和深圳证券交易所 要发布包括证券交易即时行情 证券指数等交 易信息 A 每天 B 节假日 C 每个交易日 D 定时 38 充抵保证金的证券 在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折 算 其中深证 100 指数成份股股票的折算率最高不超过 A80 B90 C70 D60 39 证券交易所会员不能享有的权利是 A 参加会员大会 B 有选举权和被选举权 C 管理证券交易所的日常事务 D 参加证券交易所组织的证券交易 享受证券交易所提供的服务 40 在全国银行间市场债券回购业务中 中央结算公司为参与者提供的服务不包括 A 托管 B 中介 C 结算 D 信息 41 按 划分 证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户 A 交易权限 B 交易场所 C 账户用途 D 开立主体 42 上海证券交易所上市证券的分红派息 主要是通过 进行的 A 中国证券登记结算公司的交易清算系统 B 证券交易所的交易系统 C 证券公司柜台交易系统 D 结算银行的资金清算系统 43 投资者如不在委托单上特别注明 均按当日有效处理 所谓当日包括从委托之时起到 委托日 止的时间 A 无报价之时 B15 30 C 证券交易所营业终了之时 D 证券交易所闭市之时 44 是证券公司自营业务的最高决策机构 A 自营业务部门 B 投资决策机构 C 董事会 D 理事会 45 信用交易是指投资者通过交付保证金取得 信用而进行的交易 A 证券交易所 B 经纪商 C 证券登记结算公司 D 投资者保护基金 46 关于分红派息 下列说法错误的是 A 上市公司每年至少要进行一次分红派息 B 投资者领取红股 股息无需办理其他申领手续 CB 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同 D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 47 证券公司的 负责制定融资融券业务操作流程 选择可从事融资融券业务的分支机 构 A 董事会 B 业务执行部门 C 业务决策机构 D 分支机构 48 某公司持有一种国债 面值 1000 万元 当时标准券折算率为 1 27 则该公司标准券余 额为 万元 A600 B635 C800 D1270 49 股份转让实行涨跌幅限制 涨跌幅比例限制为前一日转让价格的 A10 B12 C5 D6 50 不是场外交易市场 A 店头市场 B 债券柜台交易市场 C 证券交易所 D 银行间债券市场 51 一般情况下 自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 A5 B10 C30 D50 52 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到 或超过 20 时 交易所可对其实施临时停牌 分钟 A15 B20 C25 D30 53 在股票上市交易后 如果发现不符合上市条件或其他原因 可以 A 停止股份转让 B 暂停上市交易 C 在 STAQ 市场交易 D 在 NET 市场交易 54 根据 深圳证券交易所交易规则 的规定 A 股大宗交易单笔买卖最低限额为 A 数量不低于 50 万股 或者交易金额不低于 300 万元人民币 B 数量不低于 10 万股 或者交易金额不低于 100 万元人民币 C 交易金额不低于 500 万元人民币 D 交易金额不低于 100 万元人民币 55 某证券公司持有一种国债 面值 1000 万元 当时标准券折算率为 1 27 当日该公司有 现金余额 6000 万元 买入股票 100 万股 均价为每股 20 元 申购新股 800 万股 每股 6 元 该公司需回购融入 元资金方可保证当日资金清算和交收 A2000 万 B4800 万 C800 万 D1270 万 56 全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是 A 到期交易净价小于首期交易净价 B 到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C 到期交易净价等于首期交易净价 D 到期交易净价加利息应等于首期交易净价 57 深圳证券交易所上市开放式基金 LOF 合同生效后即进入封闭期 该封闭期一般不 超过 个月 A1 年 B9 个月 C6 个月 D3 个月 58 关于客户开立资金账户 以下说法错误的是 A 客户开立资金账户 应到证券公司营业部柜台提出书面申请 出示有效身份证明文件 B 营业部柜台应保证客户资料的真实性 有效性 完整性 一致性 C 营业部可代为设置账户密码 但须保证为客户保密 D 客户开立资金账户时必须签署 证券交易委托代理协议书 风险揭示书 买者自负 承诺函 等文件 59 证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的 A 加强监管 B 必须使用专门的股票账户和资金账户 C 严禁从业人员炒买炒卖股票 D 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 60 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定 说法正确的是 A 申购 赎回的成交价格按当日基金份额净值确定 B 申购 赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定 C 申购 赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定 D 申购 赎回的成交价格按集合竞价确定 二 多选 61 境内自然人委托他人代办资金账户开户 应该提供以下文件 A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书 B 委托人有效身份证明及复印件 C 委托人证券账户卡及复印件 D 代办人有效身份证明文件及复印件 62 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括 A 证券公司 B 商业银行 C 证券交易所 D 中国证券登记结算有限责任公司境外 B 股结算会员 63 纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括 AETF LOF 二级市场买入金额 B 买断式回购到期购回金额 C 债券回购初始融出资金金额 D 采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 64 证券交易机制的目标是多重的 主要的目标有 A 流动性 B 稳定性 C 有效性 D 收益性 65 关于上海证券交易所开放式基金申购 赎回业务 以下选项正确的是 A 在最低申购金额的基础上 累加申购金额为 100 元或其整数倍 但最高不能超过元 B 同一交易日可进行多次申购或赎回申报 申报指令可以更改或撤销 但申报已被受理的 除外 C 申购 赎回时采用 金额申购 份额赎回 原则 D 上海证券交易所对申购 赎回申报申请直接转发给证券公司 并由证券公司负责校验 66 可转换债券具有 的性质 A 配股权 B 期权 C 债权 D 股权 67 下列各项中 属于证券交易委托指令要素的有 A 证券账号 B 资金账号 C 委托地点 D 买卖方向 68 根据 深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则 的规定 下列交易可以通过 协议平台进行的是 A 权益类证券大宗交易 包括 A 股 B 股 基金等 B 债券大宗交易 包括国债 企业债 公司债等 C 专项资产管理计划收益权份额协议交易 D 交易所规定的其他交易 69 中小企业板上市公司出现 情形的 深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示 A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额 包括合并报表范围内的公司 超 过一亿且占资产净值的 100 以上 C 连续 20 个交易日 公司每股收盘价低于每股面值 D 连续 120 个交易日内 公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股 70 根据我国现行有关制度的规定 证券交易所对证券交易的竞价原则为 A 客户优先 B 价格优先 C 时间优先 D 数量优先 71 根据 证券法 的有关规定 证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处 罚 A 责令改正 B 没收违法所得 C 撤销相关业务许可 D 处以罚款 72 下列关于非柜台委托说法正确的是 A 因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担 B 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托 均视为无效委托 C 网上委托的终端包括电子计算机 手机等设备 D 客户在办理网上委托的同时 也应当开通柜台委托 电话委托等其他方式 73 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中 正确的是 A 选择交易方式的自主性 即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 B 信息采集的自主性 即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策 C 选择交易品种 价格的自主性 即证券公司在进行自营买卖时 可根据市场情况 自主 决定买卖品种 价格 D 交易行为的自主性 即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 74 根据国家法律法规规定 下列人员不得买卖股票的有 A 证券交易所的从业人员 B 证券监督管理机构的工作人员 C 证券公司的从业人员 D 证券登记结算机构的从业人员 75 在计算除息报价时 需考虑的因素有 A 现金红利 B 配股价格 C 流通股份变动比例 D 前收盘价 76 开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理 A 证券公司 B 普通自然人 C 基金管理公司 D 普通法人机构 77 网上竞价发行的缺陷有 A 过程繁琐 效率低下 B 一 二级市场不能平稳对接 C 股价被操纵的可能性较大 D 在理性投资观念缺失相对严重的情况下 广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲 目性 78 客户在从事融资融券交易期间 如果信用资质状况降低 证券公司会 A 相应降低对该客户的授信额度 B 降低相关警戒指标 C 提高相关警戒指标 D 提高平仓指标 79 根据中国结算公司 结算备付金管理办法 结算参与人申请开立资金交收账户时 应 当提交 等材料 A 结算参与人资格证书 B 法定代表人授权委托书 C 开立资金交收账户申请表 D 资金交收账户印鉴卡 80 客户交易结算资金第三方存管制度要求 A 客户的交易结算资金存放在指定商业银行 B 指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同 C 指定商业银行为客户提供查询服务 D 在合同中约定资金存取 查询等事项 81 证券公司自营业务违反 刑法 规定的行为有 A 编造 传播影响证券交易的虚假信息 B 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行 交易等对证券价格有重大影响的信息 尚未公开买入或卖出该证券 C 利用信息优势联合或者连续买卖 操纵证券交易价格 D 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务 82 下列各项中 属于委托指令的基本要素的有 A 证券账号 B 委托日期 C 买卖数量 D 委托价格 83 客户申请开展融资融券业务时 向证券公司营业部提交的相关材料包括 A 融资融券业务申请表 B 客户的基本资料 包括配偶 C 客户投资经验证明 D 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 84 证券公司进行集合资产管理业务投资运作 在证券交易所进行证券交易的 应当集中 在专用交易单元进行 集合计划账户 专用交易单元应当报 备案 A 证券业协会 B 证券交易所 C 证券登记结算机构 D 公司住所地中国证监会派出机构 85 证券公司的自营业务信息报告的内容包括 A 自营业务帐户 席位情况 B 自营风险监控报告 C 证券公司的董事 监事 高级管理人员 D 自营业务规模 风险限额等方面的重大决策 86 关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券 以下说法正确的是 A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900 B 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下 10 D 连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的 90 87 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的 A 会计账册 B 有关的合同 协议 C 交易记录 D 集合计划审计报告 88 在证券交易所上市交易的 是证券公司自营业务的买卖对象 A 债券 B 权证 C 股票 D 非上市证券 89 有关深圳证券交易所交易费用说法正确的是 A 证券交易所风险基金由交易所自行计提 不另外收取 BA 股大宗交易按标准费率上浮 30 收取 C 代中国证监会收取证券交易监管费 D 代国家税务局扣缴证券交易印花税 90 下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是 A 计价单位为每百元资金到期购回价格 B 计价单位为每百元资金到期年收益率 C 申报单位为手 1000 元标准券为 1 手 D 申报价格最小变动单位为 0 005 元 91 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制 等证券指数 以反映证券交易总体价格 或某类证券价格的变动和走势 A 成分指数 BA 股指数 C 综合指数 D 中小企业板指数 92 证券公司开展定向资产管理业务 客户委托的资产可以是 A 短期融资券 B 央行票据 C 集合资产管理计划份额 D 现金 93 按照深圳证券交易所证券交易制度 下列各项中 属于连续竞价时间的有 A9 15 9 25 B9 30 11 30 C13 00 14 57 D14 57 15 00 94 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括 A 安全保管集合资产管理计划资产 B 执行证券公司的投资或者清算指令 并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往 来 C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D 出具资产托管报告 95 定向资产管理合同中至少包括 A 客户资产的管理方式和管理权限 B 各类风险揭示 C 当事人的权利和义务 D 客户资产的清算返还事宜 96 关于股票上网发行资金申购程序 下列说法正确的有 A 每一账户的申购数量都有上限 但无下限 B 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查 并出具验资报告 C 申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结 D 申购资金必须在申购前足额存入申购账户 否则申购无效 97 客户及其一致行动人通过 持有一家上市公司股票或其权益的数量 合计达到规定 的比例时 应当依法履行相应的信息报告 披露或者要约收购义务 A 客户信用交易担保证券账户 B 普通证券账户 C 信用证券账户 D 信用交易证券交收账户 98 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述 不正确的有 A 证券公司办理定向资产管理业务 接受单个客户的资产净值不得低于人民币 1000 万元 B 证券公司办理集合资产管理业务 可以接受货币和非货币资金形式的资产 C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 99 可作为融资买入或融券卖出的标的股票 应当符合的条件包括 A 股东人数不少于 3000 人 B 在交易所上市交易满 3 个月 C 融券卖出标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元 D 股票发行公司已完成股权分置改革 100 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金 ETF 份额的 业务 需使用在中国结算公司开立的证券账户 A 认购 B 申购 C 赎回 D 交易 三 判断 101 投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户 A 股账户 和基金账户办理权证的认 购 交易 行权等业务 A 正确 B 错误 102 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件 A 正确 B 错误 103 在每月前 3 个营业日内 中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新 核算 A 正确 B 错误 104 投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入 A 正确 B 错误 105 证券公司从事自营业务时 必须拥有资金和证券 A 正确 B 错误 106 按规定 成为证券交易所会员的证券公司 其注册资本应有一定的上限规定 A 正确 B 错误 107 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3 年 方可申请成为证券交易所的特 别会员 A 正确 B 错误 108 根据证券交易所现行规定 证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回 A 正确 B 错误 109 在定向资产管理业务中 证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立 对所有客 户资产设立统一账户 独立核算 A 正确 B 错误 110 按照现行规定 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股 份 A 正确 B 错误 111 回转交易 是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券 A 正确 B 错误 112 采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生 A 正确 B 错误 113 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 由证券自营部门根据 自营业务风险监控的检查情况和评估结果 提出整改意见和纠正措施 A 正确 B 错误 114 我国现行制度规定 委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支 A 正确 B 错误 115 证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后 可以免于向交易所缴纳为保证证券交 易正常进行发生的相关费用 A 正确 B 错误 116 在净价交易的情况下 成交价格与债券的应计利息是分解的 价格随行就市 应计利 息则根据票面利率按天计算 A 正确 B 错误 117 证券公司经中国证监会批准成立后 即自动成为证券交易所的会员 A 正确 B 错误 118 在我国 证券停牌时 证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息 A 正确 B 错误 119 境内法人开立的资金账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易 A 正确 B 错误 120 买断式回购履约金的比率如有调整 调整后的比率适用于调整日后的交易 已发生交 易的履约金不追溯调整 A 正确 B 错误 121 投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票 申报价格用来代表股东大会议案 申 报一元代表表决议案一 以此类推 A 正确 B 错误 122 在证券公司自营业务中 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 150 A 正确 B 错误 123 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权 A 正确 B 错误 124 证券交易的特征主要表现为证券的流动性 收益性和风险性 A 正确 B 错误 125 债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移 A 正确 B 错误 126 上海证券交易所国债买断式回购在报价时 按资金年收益率进行申报 A 正确 B 错误 127 投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构 A 正确 B 错误 128 在债券质押式回购交易中 融出资金 享有债券质权的一方是正回购方 A 正确 B 错误 129 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一 A 正确 B 错误 130 在证券经纪业务中 当情况发生变化而不得不变更委托指令时 经纪商可先行变更客 户委托指令 事后向客户解释说明 A 正确 B 错误 131 深圳证券交易所规定 会员取得席位后 只能向交易所申请设立 1 个交易单元 A 正确 B 错误 132 全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素 公告交易券种的挂牌日 摘牌日和交易的起止日期 A 正确 B 错误 133 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益 但可承诺赔偿投资损失 A 正确 B 错误 134 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机 要求证券公司按照规定 的价格和比例将债券转换为股票 A 正确 B 错误 135 证券交易所特别会员违反有关法律法规 证券交易所章程和规则的 证监会可以责令 其改正 并视情节轻重给予处分 A 正确 B 错误 136 证券公司为客户提供融资融券服务 其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总 市值的 10 A 正确 B 错误 137 转托管可以是一只证券或多只证券 也可以是一只证券的部分或全部 A 正确 B