2016年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

2016 年内蒙古年内蒙古证证券从券从业资业资格考格考试试 证证券投券投资资基金管理人基金管理人试试 题题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险 A 法律风险 B 市场风险 C 经营风险 D 管理风险 2 随着新会计准则的实施 基金未实观估值增值 减值 作为公允价值变动损益 计人当期损益 在会计上成为 的 A 可分配 B 不可分配 C 可增值 D 不可增值 3 以下不会增强公司的变现能力的因素是 A 可动用的银行贷款指标 B 准备很快变现的长期资产 C 偿债能力的声誉 D 未作记录的或有负债 4 是世界上最早 最享盛誉和最有影响的股票价格平均数 A 道 琼斯工业股价平均数 B 金融时报证券交易所指数 C 日经 225 股价指数 D NASDAQ 市场指数 5 对于经常性关联交易 发行人应披露近 年及 1 期对其财务状况和经营成果 的影响 A 1 B 2 C 3 D 4 6 证券公司在向客户融资 融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不 含 A 法定代表人 B 联系方式 C 公司营业执照 个人身份证件号码 D 住所 7 在应用移动平均线时 下列操作或说法错误的是 A 当股价突破了 MA 时 无论是向上突破还是向下突破 股价将逐渐回归 B MA 在股价走势中起支撑线和压力线的作用 C MA 的行动往往过于迟缓 调头速度落后于大趋势 D 在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段 MA 极易发出错误的信号 8 招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后 个月内有效 特别情 况下 发行人可申请适当延长 但至多不超过 个月 A 3 1 B 6 3 C 6 1 D 12 6 9 发行可转换公司债券的上市公司 股份有限公司的净资产不低于人民币 万元 A 2000 B 3000 C 5000 D 6000 10 基金法 关于基金的募集 下列说法正确的是 A 基金份额上市交易的条件 B 基金份额发售及宣传推介活动的规定 C 基金管理人的职责及禁止行为 D 基金运作方式转换的要求 11 在各种融资方式中 收购公司一般最后才选择 A 公司内部自有资金 B 银行贷款筹资 C 股票筹资 D 债券筹资 12 基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以 名义开立的结算账户 A 基金 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金份额持有人 13 证券公司投资于业绩优良 成长性高 流动性强的股票等权益类证券以及 股票型证券投资基金资产 不得超过该计划资产净值的 A 10 B 20 C 30 D 35 14 通过证券交易所的证券交易 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到 一个 亡市公司已发行股份的 时 应当在该事实发生之日起 3 天内 向国务 院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告 A 3 B 5 C 7 D 10 15 进行买断式回购时 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中 央结算公司托管的自营债券总额的 A 80 B 100 C 120 D 200 16 在发放现金股利时 下列关于除息日的叙述正确的是 除息日是 在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次 分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日 购入该公司股票的股东可以转让此次分红 A B C D 17 证券公司自营业务同经纪业务相比 决策自主性是其业务特点之一 下列 关于自营业务决策自主性的说法中 正确的是 A 自营业务的交易收益具有自主性 B 自营业务的交易风险具有自主性 C 自营业务交易的税费具有自主性 D 自营业务具有选择交易价格的自主性 18 假定不允许卖空 当两个证券完全正相关时 这两种证券在均值 标准差 坐标系中的组合线为 A 双曲线 B 椭圆 C 直线 D 射线 19 交易商协会向接受注册的企业出具 接受注册通知书 注册有效期为 年 A 1 B 2 C 3 D 5 20 上市公司向社会公开发行新股 一般是指 A 向原股东配售股票 B 向全体社会公众发售股票 C A B 均包括 D A B 均不包括 21 目前 我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的 债券回购品种是 A 国债 B 企业债 C 金融债 D 公司债 22 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是 A 到期交易净价大于首期交易净价 B 到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C 到期交易净价等于首期交易净价 D 到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价 23 有效市场形式不包括 A 强势有效市场 B 半强势有效市场 C 弱势有效市场 D 半弱势有效市场 24 是具有标准格式的债券 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记账式债券 D 电子债券 25 公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的 不得超过本公司已 发行股份总额的 A 1 B 5 C 10 D 15 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 现在人们所说的道 琼斯指数实际上是一组股价平均数 包括的指标有 A 工业股价平均数 B 以 65 家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C 公用事业股价平均数 D 运输业股价平均数 2 发行人可聘请 等机构担任债权代理人 A 信托投资公司 B 基金管理公司 C 律师事务所 D 会计事务所 3 证券市场的资金供给是指 A 股民的投资 B 政府投入资金 C 一级市场的资金 D 二级市场的资金 4 关于招股说明书中股利分配政策的披露 下列说法正确的是 A 发行人应披露最近 3 年历次实际股利分配情况 实际股利分配情况以及发 行后的股利分配政策 B 发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序 C 若发行前的滚存利润归发行前的股东享有 应披露滚存利润的审计和实际 派发情况 同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额 以及是否派发完毕作 重大事项提示 D 发行人已发行境外上市外资股的 应披露股利分配的上限为按中国会计准 则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者 5 以下各项中 不属于指数化方法的是 A 分层抽样法 B 优化法 C 收益最大化法 D 方差最小化法 6 下列证券中 容易受到购买力风险影响的证券为 A 普通股 B 优先股 C 固定收益政府债券 D 固定收益金融债券 7 我国证券交易所市场的层次结构包括 A 主板市场 B 中小企业板块市场 C 三板市场 D 创业板市场 8 基金销售机构的内部环境控制主要包括 A 建立科学的决策程序 高效的业务执行系统 健全的内部监督和反馈系统 B 加强对宣传推介材料制作和发放的控制 C 建立包括基金产品 投资人风险承受能力 运营操作等在内的风险评估体 系 D 建立健全内部授权控制体系 9 在下列指标中 最能全面反映基金经营成果的是 A 基金分红 B 净值增长率 C 久期 D 已实现收益 10 向不特定对象公开募集股份 发行价格应不低于 A 不低于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 B 不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 C 不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 D 不高于公告招股意向书前 10 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价 11 设立集合资产管理计划 办理集合资产管理业务 应当符合的要求包括 A 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 B 具有健全的法人治理结构 具有完善的内部控制和风险管理制度 C 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 5 亿元 D 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 3 亿元 12 往往出现在行情趋势的末端 而且伴随着大的成交量 A 普通缺口 B 突破缺口 C 持续性缺口 D 消耗性缺口 13 有限责任公司变更为股份有限公司时 折合的实收股本总额不得高于 A 总资产额 B 净资产额 C 总股本 D 利润总额 14 世界上第一个股票交易所出现在 A 荷兰阿姆斯特丹 B 美国费城 C 苏黎世 D 英国伦敦 15 基金投资与交易违法违规行为中 对于偶然操作失误 证券投资基金交易 过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是 A 交易所及时电话通知 给予提醒 B 交易所将向监管部门专题汇报 C 直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D 移交稽查部门立案调查 16 负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作 A 中央结算公司 B 中国人民银行 C 银行业监督协会 D 同业中心 17 基金绩效衡量问题的不同视角有 A 内部衡量与外部衡量 B 实务衡量与理论衡量 C 短期衡量与长期衡量 D 事前衡量与事后衡量 18 申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求 A 客户资产管理业务 证券自营业务 债券回购业务等业务严格按照 证券 公司客户资产管理业务试行办法 证券公司证券自营业务指引 及相关法 律法规要求规范操作 B 既经营证券经纪业务 同时也经营证券承销与保荐业务 或证券自营业务 或证券资产管理业务 或其他证券业务的证券公司 最近半年净资本不低于 8 亿元 C 设立并持续经营 3 年以上 含 3 年 具有一定的业务规模 D 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司 持续经营 12 个月以 上 含 12 个月 19 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务 不得有下列 行为 A 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B 承诺投资收益 C 代理投资咨询客户从事证券投资 D 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 20 我国 公司法 规定 股份有限公司向 发行的股票应当是记名股票 A 发起人 B 私人投资者 C 法人 D 社会公众 21 从资金运用方面看 基金资产包括 A 现金 B 存款 C 短期投资 D 库存投资 22 下列选项中 属于采用收益现值法评估资产优点的是 A 与投资决策相结合 用此评估法评估资产的价格 易为买卖双方所接受 B 比较充分地考虑了资产的损耗 评估结果更加公平合理 C 有利于单项资产和特定用途资产的评估 D 从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征 得出结论有一定的可靠性 23 下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是 A 剩余期限在 397 天以内 含 397 天 的资产支持证券 B 流通受限的证券 C