《证券市场基本法律法规》高频考点(1)

一 选择题 共 50 题 每题 1 分 共 50 分 以下备选项中 只有一项符合题目要求 不选 错选均不得分 1 单选题 中国证监会按照 授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中 统一 监管 A 中国证券业协会 B 国务院 C 全国人民代表大会常务委员会 D 中国人民银行 参考答案 B 参考解析 中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构 按照国务院授权和依照相关法 律法规对证券市场进行集中 统一监管 2 单选题 根据监管机构的规定 证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计 算的总金额不得超过其净资产的 A 30 B 50 C 80 D 100 参考答案 C 参考解析 根据监管机构的规定 证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计 算的总金额不得超过其净资产的 80 3 单选题 上市公司设独立董事 具体办法由 规定 A 中国证监会 B 证券公司 C 证券交易所 D 国务院 参考答案 D 参考解析 中华人民共和国公司法 第一百二十二条规定 上市公司设独立董事 具体 办法由国务院规定 4 单选题 证券公司应当遵守法律 行政法规和国务院证券监督管理机构的规定 经营 履行对客户的诚信义务 A 审慎 B 诚信 C 依法 D 独立 参考答案 A 参考解析 证券公司监督管理条例 第二条规定 证券公司应当遵守法律 行政法规和 国务院证券监督管理机构的规定 审慎经营 履行对客户的诚信义务 5 单选题 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪属于 A 结果犯 2 B 预测犯 C 原因犯 D 过程犯 参考答案 A 参考解析 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪属于结果犯 即行为人所实施的行为必须造 成了严重的后果 才构成本罪 否则 即使行为人实施了前述行为 也只能按违法行为处 理 依据情况追究民事责任或行政责任 6 单选题 下列人员中 可以成为持有公司 5 以上股权的股东的是 A 甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑 现刑罚执行完毕已经 5 年 B 乙公司净资产占实收资本的 35 C 丙因做生意亏本 欠别人 5 万元已经到期 至今不能清偿 D 丁公司负债达到净资产的 75 参考答案 A 参考解析 有下列情形之一的单位或者个人 不得成为持有证券公司 5 以上股权的股东 实际控制人 1 因故意犯罪被判处刑罚 刑罚执行完毕未逾 3 年 2 净资产低于实收资本 的 50 或者有负债达到净资产的 50 3 不能清偿到期债务 4 国务院证券监督管理 机构认定的其他情形 7 单选题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 的架构设立和运行 A 业务执行部门 董事会 业务决策机构 分支机构 B 董事会 业务执行部门 业务决策机构 分支机构 C 董事会 业务决策机构 业务执行部门 分支机构 D 业务决策机构 业务执行部门 分支机构 董事会 参考答案 C 参考解析 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 董事会 业务决策机构业务执行 部门 分支机构 的架构设立和运行 8 单选题 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是 A 1 至 3 年的证券市场禁入措施 B 3 至 5 年的证券市场禁入措施 C 5 至 10 年的证券市场禁入措施 D 终身的证券市场禁入措施 参考答案 A 参考解析 根据 证券市场禁入规定 第五条的规定 中国证监会对有关责任人员可以采 取的措施包括 3 至 5 年的证券市场禁入措施 5 至 10 年的证券市场禁入措施 终身的证 券市场禁入措施 9 单选题 根据 中华人民共和国公司法 的规定 下列说法中正确的是 A 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资 B 有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元 C 投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可 D 不存在最低注册资本额的规定 参考答案 C 3 参考解析 中华人民共和国公司法 第二十六条规定 有限责任公司的注册资本为在公 司登记机关登记的全体股东认缴的出资额 公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本 的 20 也不得低于法定的注册资本最低限额 其余部分由股东自公司成立之日起两年内 缴足 其中 投资公司可以在 5 年内缴足 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3 万元 法律 行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的 从其规定 10 单选题 非公开募集基金完毕 基金管理人应当向 备案 A 中国人民银行 B 银监会 C 证监会 D 基金行业协会 参考答案 D 11 单选题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务 应当与客户签订定向资产管理合 同 通过 的账户为客户提供资产管理服务 A 客户 B 证券公司 C 客户的配偶 D 其他证券公司 参考答案 A 参考解析 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务 应当与客户签订定向资产管理合 同 通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 12 单选题 证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指 业务 A 证券经纪 B 证券自营 C 融资融券 D 证券咨询 参考答案 C 参考解析 融资融券业务 是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖 出的业务 13 单选题 上市公司在 1 年内购买 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 的 应当由股东大会作出决议 并经出席会议的股东所持表决权的 2 3 以上通过 A 25 B 30 C 35 D 40 参考答案 B 参考解析 根据 中华人民共和国公司法 第一百二十一条的规定 上市公司在 1 年内购 买 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30 的 应当由股东大会作出决议 并 经出席会议的股东所持表决权的 2 3 以上通过 4 14 单选题 证券公司应当按照 的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务 A 债券 B 股票 C 证券投资基金 D 权证 参考答案 C 参考解析 证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务 证券公司 托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结 算的最终交收责任 15 单选题 上市公司在 1 年内购买 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 的 应当由股东大会作出决议 并经出席会议的股东所持表决权的 2 3 以上通过 A 25 B 30 C 35 D 40 参考答案 B 参考解析 根据 中华人民共和国公司法 第一百二十一条的规定 上市公司在 1 年内购 买 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30 的 应当由股东大会作出决议 并 经出席会议的股东所持表决权的 2 3 以上通过 16 单选题 通过基金销售人员从业考试即 一科的 可直接获得基金销售人员从业 考试成绩合格证 A 证券市场基础知识 B 证券投资基金 C 证券交易 D 证券投资基金销售基础知识 参考答案 D 参考解析 通过基金销售人员从业考试即 证券投资基金销售基础知识 一科的 可直接 获得基金销售人员从业考试成绩合格证 17 单选题 财务顾问主办人发生变化的 财务顾问应当在 个工作日内向中国证监 会报告 A 3 B 5 C 7 D 10 参考答案 B 参考解析 财务顾问主办人发生变化的 财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告 18 单选题 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的 原证券公司应当在 日内向 中国证券业协会进行离职备案 A 10 5 B 15 C 20 D 30 参考答案 A 参考解析 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的 原证券公司应当在 10 日内向中国证 券业协会进行离职备案 19 单选题 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计入 A 处罚处分信息 B 基本信息 C 诚信信息备注栏 D 其他信息 参考答案 C 参考解析 根据 中国证券业协会诚信管理办法 第十条规定 会员对本单位从业人员做 出的处罚处分不作为处罚处分信息 但应计入诚信信息备注栏 20 单选题 证券公司对融资融券业务要实行 管理 A 分散 B 分业 C 集中统一 D 分部门 参考答案 C 参考解析 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 21 单选题 禁止内幕交易的主要措施是 A 严格把关 B 责任到人 C 法律制裁 D 行业自律 参考答案 A 参考解析 禁止内幕交易的主要措施是严格把关 22 单选题 作出的表彰 奖励 评比不应记入奖励信息的单位是 A 中国证券监督管理委员会 B 中国证券业协会 C 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 D 地方性证券业协会 参考答案 A 参考解析 下列主体做出的表彰 奖励 评比应记入奖励信息 1 中国证券业协会 中证 资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会 2 中国证券业协会认为有必要 记录其奖励信息的其他单位 23 单选题 向投资者销售或者提供荐股软件 并直接或者间接获取经济利益的 属于从事 证券投资咨询业务 应当经 许可 取得证券投资咨询业务资格 6 A 证券公司 B 证券交易所 C 中国证监会 D 中国证券业协会 参考答案 C 参考解析 向投资者销售或者提供荐股软件 并直接或者间接获取经济利益的 属于从事 证券投资咨询业务 应当经中国证监会许可 取得证券投资咨询业务资格 24 单选题 直投子公司及其下属机构 直投基金在有效控制风险 保持 的前提下 可以以现金管理为目的 将闲置资金投资于依法公开发行的国债 央行票据 投资级公司 债 货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低 流动性较强的证券 以及证券投资 基金 集合资产管理计划或专项资产管理计划 A 收益性 B 流动性 C 偿还性 D 返还性 参考答案 B 参考解析 直投子公司及其下属机构 直投基金在有效控制风险 保持流动性的前提下 可以以现金管理为目的 将闲置资金投资于依法公开发行的国债 央行票据 投资级公司 债 货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低 流动性较强的证券 以及证券投资 基金 集合资产管理计划或专项资产管理计划 25 单选题 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括 A 中华人民共和国公司法 B 中华人民共和国证券法 C 上市公司收购管理办法 D 证券交易管理条例 参考答案 D 参考解析 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括 中华人民 共和国公司法 以及 中华人民共和国证券法 上市公司重大资产重组上市公司收购管理 办法 上市公司股改比国有资产管理 和 上市公司定向增发 等法律 26 单选题 上市公司或其关联公司持有证券经营机构 以上的股份时 该证券经营 机构不得自营买卖该上市公司股票 A 10 B 20 C 30 D 40 参考答案 A 参考解析 上市公司或其关联公司持有证券经营机构 10 以上的股份时 该证券经营机构 不得自营买卖该上市公司股票 27 单选题 确立了我国公司的法律地位及其设立 组织 运行和终止等过程的基 7 本法律准则 A 中华人民共和国公司法 B 中华人民共和国证券法 C 中华人民共和国刑法 D 中华人民共和国证券投资基金法 参考答案 A 参考解析 中华人民共和国公司法 的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司 它 确立了我国公司的法律地位及其设立 组织 运行和终止等过程的基本法律准则 28 单选题 下列属于自益权的是 A 股东大会召集请求权 B 提起诉讼权 C 公司事务的知情权 D 股份转让权 参考答案 D 参考解析 自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利 即依法从公司取得收益 财产或处分自己股权的权利 包括股利分配请求权 剩余财产分配权 新股认购优先权 股份质押权和股份转让权等 29 单选题 召开基金份额持有人大会 至少应当有代表 以上基金份额的持有人参 加 A 70 B 50 C 30 D 10 参考答案 B 参考解析 中华人民共和国证券投资基金法 第八十七条规定 基金份额持有人大会应 当有代表 50 以上基金份额的持有人参加 方可召开 30 单选题 发行人 证券公司 证券服务机构 投资者及其直接负责的主管人员和其他直 接责任人涉嫌犯罪的 依法移送司法机关 A 追究民事责任 B 追究刑事责任 C 追究行政责任 D 追求经济责任 参考答案 B 参考解析 发行人 证券公司 证券服务机构 投资者及其直接负责的主管人员和其他直 接责任人涉嫌犯罪的 依法移送司法机关 追究其刑事责任 31 单选题 申请可转换为股票的公司债券上市决议 应当向债券交易所报送的文件不包括 A 公司营业执照 B 公司债券募集办法 C 保荐人出具的上市保荐书 8 D 审计报告 参考答案 D 参考解析 参见 证券法 第五十八条规定 32 单选题 中华人民共和国刑法 规定 以自己为交易对象 自买自卖期货合约 影响 证券交易价格或者证券交易量的 给予的处罚是 A 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年 以下有期徒刑 并处罚金 B 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 C 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D 处 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 参考答案 A 参考解析 题中的行为属于操纵证券市场的行为 根据 中华人民共和国刑法 第一百八 十二条的规定 犯操纵证券市场罪 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或 者单处罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处罚金 33 单选题 公司应当自作出合并决议之日起 日内通知债权人 并于 日内 在报纸上公告 A 10 30 B 10 45 C 15 30 D 15 45 参考答案 A 参考解析 参见 公司法 第一百七十三条规定 34 单选题 下列不属于诱骗投资者买卖证券 期货合约罪主体的是 A 证券交易所的从业人员 B 期货经纪公司的从业人员 C 证券业协会的工作人员 D 自然人 参考答案 D 参考解析 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪的主体为特殊主体 即只有证券交易所 期 货交易所 证券公司 期货经纪公司的从业人员 证券业协会 期货业协会或者证券期货 监督管理部门的工作人员及单位 才能构成本罪 35 单选题 向特定对象转让股票 未经中国证监会核准 转让后公司股东累计超过 人的 亦构成变相公开发行股票 A 50 B 100 C 150 D 200 参考答案 D 参考解析 向特定对象转让股票 未经证监会核准 转让后公司股东累计超过 200 人的 亦构成变相公开发行股票 9 36 单选题 科技开发 咨询 服务性有限责任公司注册资本的最低限额为 万元 A 10 B 20 C 30 D 50 参考答案 A 参考解析 有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为 1 以生产经营为主的有限责任 公司 注册资本最低限额为人民币 50 万元 2 以商品批发为主的有限责任公司 注册资 本最低限额为人民币 50 万元 3 以商业零售为主的有限责任公司 注册资本最低限额为 人民币 30 万元 4 科技开发 咨询 服务性有限责任公司 注册资本最低限额为人民币 10 万元 特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的 由法律 行 政法规另行规定 37 单选题 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法 中 错误的是 A 接受并购重组当事人的委托 对上市公司并购重组活动进行尽职调查 全面评估相关活 动所涉及的风险 B 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 使其熟悉有关法律 行政法规和中国证监会 的规定 C 受委托人的委托 向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D 根据中国证券业协会的相关规定 持续督导委托人依法履行相关义务 参考答案 D 参考解析 D 项说法错误 应为 根据中国证监会的相关规定 持续督导委托人依法履行 相关义务 38 单选题 为了防范从业人员直接或者以化名 他人名义持有 买卖股票 收受他人赠送 的股票 证券公司应当建立并实施有效的 制度 A 信息披露 B 风险控制 C 管理 D 信息查询 参考答案 C 参考解析 证券公司监督管理条例 第三十五条规定 证券公司应当建立并实施有效的 管理制度 防范其从业人员直接或者以化名 他人名义持有 买卖股票 收受他人赠送的 股票 39 单选题 下列选项中 不属于金属期货的是 A 铜 B 黄金 C 天然橡胶 D 白银 参考答案 C 参考解析 商品期货中主要品种可以分为农产品期货 如棉花 大豆 小麦 玉米 白糖 10 咖啡 猪腩 菜籽油 天然橡胶 棕榈油 金属期货 如铜 铝 锡 锌 镍 黄金 白 银 和能源期货 如原油 汽油 燃料油 40 单选题 来说 部门规章及规范性文件由 制定 A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国保监会 D 国务院 参考答案 A 参考解析 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定 其法律 效力次于法律和行政法规 41 单选题 是发行人以筹集资金为目的 按照一定的法律规定和发行程序 向投 资者出售证券所形成的市场 A 一级市场 B 流通市场 C 二级市场 D 主板市场 参考答案 A 参考解析 一级市场是发行人以筹集资金为目的 按照一定的法律规定和发行程序 向投 资者出售证券所形成的市场 42 单选题 通常来讲 资产证券化基本运作程序的首要步骤是 A 组建特设信托机构 实现真实出售 达到破产隔离 B 完善交易结构 进行信用增级 C 资产证券化的信用评级 D 重组现金流 构造证券化资产 参考答案 D 参考解析 通常来讲 资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤 1 重组现金流 构造证券化资产 2 组建特设信托机构 实现真实出售 达到破产隔离 3 完善交易结构 进行信用增级 4 资产证券化的信用评级 5 安排证券销售 向发起人支付 6 挂牌上市 交易及到期支付 故本题选 D 43 单选题 自股东会会议决议通过之日起 60 日内 股东与公司不能达成股权收购协议的 股东可以自股东会会议决议通过之日起 日内向人民法院提起诉讼 A 30 B 45 C 60 D 90 参考答案 D 参考解析 自股东会会议决议通过之日起 60 日内 股东与公司不能达成股权收购协议的 股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼 44 单选题 对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 11 A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 证券登记结算机构 D 证券公司 参考答案 B 参考解析 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理 中国证券业协会对 保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 45 单选题 中国证监会对保荐机构资格的申请 自受理之日起 个工作日内做出核 准或者不予核准的书面决定 A 15 B 20 C 30 D 45 参考答案 D 参考解析 中国证监会依法受理 审查申请文件 对保荐机构资格的申请 自受理之日起 45 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 46 单选题 中华人民共和国证券法 规定 内幕交易 泄露内幕信息的 没收违法所得 并处以违法所得 的罚款 A 1 倍以上 5 倍以下 B 1 倍以上 3 倍以下 C 3 倍以上 5 倍以下 D 2 倍以上 5 倍以下 参考答案 A 参考解析 中华人民共和国证券法 规定 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内 幕信息的人 在涉及证券的发行 交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前 买卖该证券 或者泄露该信息 或者建议他人买卖该证券的 责令依法处理非法持有的证 券 没收违法所得 并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 47 单选题 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查 情节严重的 由中国证监会 给予从业人员暂停执业 或者吊销其执业证书的处罚 A 3 6 个月 B 6 12 个月 C 3 9 个月 D 3 12 个月 参考答案 D 参考解析 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的 或者所聘用机构拒绝配合 调查的 由协会责令改正 拒不改正的 给予纪律处分 情节严重的 由中国证监会给予 从业人员暂停执业 3 个月到 12 个月 或者吊销其执业证书的处罚 对机构单处或者并处警 告 3 万元以下罚款 48 单选题 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的 由 以上人民政府财政部门责 令改正 处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款 12 A 镇级 B 县级 C 市级 D 省级 参考答案 B 参考解析 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的 由县级以上人民政府财政部门责令改 正 处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款 构成犯罪的 依法追究刑事责任 49 单选题 犯有内幕交易 泄露内幕信息罪 情节严重的 处 年以下有期徒刑或 者拘役 并处或者单处违法所得 罚金 A 2 1 倍以上 3 倍以下 B 5 1 倍以上 5 倍以下 C 3 2 倍以上 4 倍以下 D 5 3 倍以上 10 倍以下 参考答案 B 参考解析 根据 中华人民共和国刑法 第一百八十条的规定 证券 期货交易内幕信息 的知情人员或者非法获取证券 期货交易内幕信息的人员 犯有内幕交易 泄露内幕信息 罪 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以 下罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以 下罚金 50 单选题 以协议方式收购上市公司时 达成协议后 收购人必须在 日内将该收 购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告 并予公告 A 10 B 5 C 3 D 1 参考答案 C 参考解析 证券法 第九十四条规定 以协议方式收购上市公司时 达成协议后 收购 人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告 并 予公告 二 组合型选择题 共 50 题 每题 1 分 共 50 分 以下备选项中 只有一项符合题目要球 不选 错选均不得分 51 单选题 下列选项中 属于欺诈发行股票 债券犯罪侵犯客体的是 国家对证券市场的管理制度 股东的合法权益 债权人的合法权益 公众的合法权益 A B C D 参考答案 B 13 参考解析 欺诈发行股票 债券犯罪侵犯的客体是复杂客体 即国家对证券市场的管理制 度以及投资者 即股东 债权人和公众 的合法权益 52 单选题 欺诈发行股票 债券罪侵犯的客体是 单一客体 复杂客体 国家对证券市场的管理制度 投资者的合法权益 A B C D 参考答案 A 参考解析 欺诈发行股票 债券罪侵犯的客体是复杂客体 即国家对证券市场的管理制度 以及投资者 即股东 债权人和公众 的合法权益 53 单选题 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构 其成员不可以是 董事会秘书 经理 职工代表 独立董事 A B C D 参考答案 D 参考解析 根据 证券公司监督管理条例 第二十二条的规定 证券公司设立行使职权公 司经营管理职权的机构 应当在公司章程中明确其名称 组成 职责和议事规则 该机构 的成员为证券公司高级管理人员 54 单选题 转融通业务出现 异常情况之一的 本公司可以暂停全部或者部分转融 通业务并公告 不可抗力 意外事故 技术故障 交易活动出现异常 已经或者可能危及市场稳定 A B C D 参考答案 C 参考解析 转融通业务出现下列异常情况之一的 本公司可以暂停全部或者部分转融通业 务并公告 1 不可抗力 2 意外事故 3 技术故障 4 交易活动出现异常 已经或者可能 危及市场稳定 5 其他异常情况 55 单选题 期货交易所的会员管理包括 会员资格 会员的变更 14 会员登记 会员关系 A B C D 参考答案 D 参考解析 期货交易所的会员管理包括会员资格 会员的变更 监督管理 附则 56 单选题 期货是现在进行买卖 但是在将来进行交收或交割的标的物 这个标的物可以 是 黄金 原油 农产品 金融工具 A B C D 参考答案 B 参考解析 期货是现在进行买卖 但是在将来进行交收或交割的标的物 这个标的物可以 是某种商品 例如黄金 原油 农产品 也可以是金融工具 57 单选题 投资主办人有 情形的 不予通过年检 不符合证券业从业人员有关规定 被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年 被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年 3 年内没有管理客户委托资产 A B C D 参考答案 A 参考解析 投资主办人有下列情形之一的 不予通过年检 1 不符合证券业从业人员有关 规定 2 2 年内没有管理客户委托资产 3 被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年 4 被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年 5 其他情形 58 单选题 资产管理合同的基本事项包括 客户资产的种类和数额 投资目标和管理期限 投资范围 投资限制和投资比例 客户资产的管理方式和管理权限 A B C D 参考答案 B 参考解析 除了题中四项外 资产管理合同的基本事项还包括 各类风险揭示 客户资产 15 管理信息的提供及查询方式 当事人的权利与义务 管理报酬的计算方法和支付方式 与 客户资产管理有关的其他费用的提取 支付方式 合同解除 终止的条件 程序及客户资 产的清算返还事宜 违约责任和纠纷的解决方式 中国证监会规定的其他事项 59 单选题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括 资产配置策略 自营业务规模 可承受的风险限额 投资品种 A B C D 参考答案 D 参考解析 参考 证券公司证券自营业务指引 第五条规定 60 单选题 证券业从业人员的诚信信息包括 基本信息 奖励信息 人员财务信息 处罚处分信息 A B C D 参考答案 A 参考解析 诚信信息包括基本信息 奖励信息 处罚处分信息及协会自律规则规定的其他 信息 61 单选题 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动 应当符合的要求包括 在证券研究报告中使用调研信息的 应当保留必要的信息来源依据 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 事先履行所在证券公司 证券投资咨询机构的审批程序 不得向证券研究报告相关销售服务人员 特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研 究子公司未来一段时间的整体调研计划 调研底稿 以及调研后发布证券研究报告的计划 研究观点的调整信息 A B C D 参考答案 A 参考解析 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动 应当符合以下要求 1 事先履行所在证券公司 证券投资咨询机构的审批程序 2 不得向证券研究报告相关销售 服务人员 特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研 计划 调研底稿 以及调研后发布证券研究报告的计划 研究观点的调整信息 3 不得主 16 动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 4 被动知悉上市公司内幕信息或者未 公开重大信息的 应当对有关信息内容进行保密 并及时向所在机构的合规管理部门报告 本人已获知有关信息的事实 在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告 5 在证券研究报告中使用调研信息的 应当保留必要的信息来源依据 62 单选题 根据 证券公司监督管理条例 证券公司受证券登记结算机构委托 为客户 开立证券账户 应当按照证券账户管理规则 对客户 进行审查 收入状况 职业状况 申报的姓名或者名称 身份的真实性 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户 应当按照证券账户管 理规则对客户申报的姓名或者名称 身份的真实性进行审查 同一客户开立的资金账户和 证券账户的姓名或者名称应当一致 63 单选题 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中 正确的有 分公司和子公司都不具有法人资格 分公司和子公司都具有法人资格 分公司不具有法人资格 子公司具有法人资格 子公司能够依法独立承担民事责任 A B C D 参考答案 D 参考解析 分公司和子公司的法律地位不同 分公司不具有法人资格 其民事责任由总公 司承担 子公司具有法人资格 能够依法独立承担民事责任 母公司和子公司之间虽然存 在着控制和被控制的关系 但都具有法人资格 64 单选题 财务顾问可通过 等方式 结合上市公司定期报告的披露 做好持续督 导工作 日常沟通 定期回访 事前调查 事后追究 A B C D 参考答案 D 参考解析 财务顾问应当通过日常沟通 定期回访等方式 结合上市公司定期报告的披露 17 做好持续督导工作 65 单选题 有下列 情形的人员 不得注册为投资主办人 被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年 未通过证券从业人员年检 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 已取得证券从业资格 A B C D 参考答案 B 参考解析 有下列情形之一的人员 不得注册为投资主办人 1 不符合申请投资主办人注 册规定的条件 2 被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年 3 被中国证券业协会采取 纪律处分未满 2 年 4 未通过证券从业人员年检 5 尚处于法律法规规定或劳动合同约定 的竞业禁止期内 6 其他情形 66 单选题 下列选项中 属于资产证券化特点的是 利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 增加资产流动性 改善银行资产与负债结构失衡 利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本 A B C D 参考答案 B 参考解析 除了 四项外 资产证券化的特点还包括银行利用金融资产证券 化可使贷款人资金成本下降和金融资产证券化的产品收益良好且稳定 67 单选题 申请证券 期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括 有 100 万元人民币以上的注册资本 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构 有 3 名以上取得证券 期货投资咨询从 业资格的专职人员 有健全的内部管理制度 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 A B C D 参考答案 C 参考解析 申请证券 期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是 分别从事证 券或者期货投资咨询业务的机构 有 5 名以上取得证券 期货投资咨询从业资格的专职人 员 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构 有 10 名以上取得证券 期货投资咨询从业 18 资格的专职人员 其高级管理人员中 至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格 68 单选题 证券公司章程中的重要条款包括 证券公司的名称 住所 证券公司的组织机构 证券公司对外投资 对外提供担保的类型 证券公司的解散事由与清算办法 A B C D 参考答案 A 参考解析 公司章程中的重要条款包括 1 证券公司的名称 住所 2 证券公司的组织机 构及其产生办法 职权 议事规则 3 证券公司对外投资 对外提供担保的类型 金额和 内部审批程序 4 证券公司的解散事由与清算办法 5 国务院证券监督管理机构要求证券 公司章程规定的其他事项 69 单选题 有限责任公司的监事会行使的职权包括 检查公司财务 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时 要求董事和高级管理人员予以纠正 对发行公司债券作出决议 向股东会会议提出提案 A B C D 参考答案 A 参考解析 有限责任公司的监事会行使下列职权 1 检查公司财务 2 对董事 高级管理 人员执行公司职务时的行为进行监督 对违反法律 法规 公司章程或者股东会决议的董 事 高级管理人员提出罢免的建议 3 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时 要求董事和高级管理人员予以纠正 4 提议召开临时股东会会议 在董事会不履行公司法 规定的召集和主持股东会会议职责时 召集和主持股东会会议 5 向股东会会议提出提案 6 依照 中华人民共和国公司法 第一百五十二条的规定对董事 高级管理人员提起诉讼 7 公司章程规定的其他职权 70 单选题 上市公司存在下列 情形之一的 不得公开发行证券 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责 上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的行为 上市公司或其现任董事 高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查 A B 19 C D 参考答案 D 参考解析 上市公司存在下列情形之一的 不得公开发行证券 1 本次发行申请文件有虚 假记载 误导性陈述或重大遗漏 2 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠 正 3 上市公司 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责 4 上市公司及其控股股东或实 际控制人 12 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 5 上市公司或其现任董 事 高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 6 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形 71 单选题 发行人披露的招股意向书除不含 以外 其内容与格式应当与招股说明 书一致 并与招股说明书具有同等法律效力 发行价格 筹资金额 发行数量 筹资费用 A B C D 参考答案 D 参考解析 发行人披露的招股意向书除不舍发行价格 筹资金额以外 其内容与格式应当 与招股说明书一致 并与招股说明书具有同等法律效力 72 单选题 证券公司应当统一组织回访客户 回访内容应当包括但不限于 客户身份核实 客户账户变动确认 是否向客户充分揭示风险 是否存在全权委托行为 A B C D 参考答案 A 参考解析 证券公司应当统一组织回访客户 对新开户客户应当在 1 个月内完成回访 对 原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数 不含休眠账户及中止交易账户客户 的 10 回访内容应当包括但不限于客户身份核实 客户账户变动确认 证券营业部及证券 从业人员是否违规代客户操作账户 是否向客户充分揭示风险 是否存在全权委托行为等 情况 73 单选题 根据 中华人民共和国公司法 的规定 下列叙述中正确的是 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构 具有持续盈利能力 财务状况良好 最近 3 年内财务会计文件无虚假记载 且在最近 3 年内无其他重大违法行 为 公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000 万元 向社会公开发行的股份达公司总股 份数量 25 以上 公司股本总额超过人民币 4 亿元的 其向社会公开发行的股份的比例为 15 以上 股份有限公司申请其股票上市交易 向证券交易所报送有关文件 20 交易所有权决定暂停和终止股票上市 A B C D 参考答案 D 参考解析 项的正确表述为 公司上市条件是公司股本总额降低至人民币 3000 万元 向 社会公开发行的股份达公司总股份数的 25 以上 公司股本总额超过人民币 4 亿元的 其 向社会公开发行的股份的比例为 10 以上 74 单选题 下列属于证券投资咨询机构利用 荐股软件 从事证券投资咨询业务应当符合 的监管要求的有 在公司营业场所 公司网站 中国证券业协会网站公示信息 将 荐股软件 销售 服务 协议格式 营销宣传 产品推介等材料报住所地证监局和 中国证券业协会备案 公平对待客户 不得通过诱导客户升级付费等方式 将相同产品以不同价格销售给不 同客户 遵循客户适当性原则 制定了解客户的制度和流程 对 荐股软件 产品进行分类分 级 并向客户揭示产品的特点及风险 将合适的产品销售给适当的客户 A B C D 参考答案 D 参考解析 除了题中四项外 证券投资咨询机构利用 荐股软件 从事证券投资咨询业务 应当符合的监管要求还包括 1 建立健全内部管理制度 实现对营销和服务过程的客观 完整 全面留痕 并将留痕记录归档管理 相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日 起不得少于 5 年 2 通过网络 电话 短信方式营销产品 提供服务的 应当明确告知客 户公司的联系方式 并提醒客户发现营销或者服务人通过其他方式联系时 可以向本公司 反映 举报 也可以向中国证监会及其派出机构投诉 举报 3 不得对产品功能和服务业 绩进行虚假 不实 夸大 误导性的营销宣传 不得以任何方式向客户承诺或者保证投资 收益 4 产品销售 协议签订 服务提供 客户回访 投诉处理等业务环节均应当自行开 展 不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理 75 单选题 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中 相关各方是否存在利用并购重组 信息进行 等事项 内幕交易 证券欺诈 市场操纵 正常交易 A B C D 参考答案 A 参考解析 财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中 相关各方是否存在利用并购重组 21 信息进行内幕交易 市场操纵和证券欺诈等事项 76 单选题 下列关于公司设立方式的说法中 正确的有 发起设立只适用于有限责任公司 不适用于股份有限公司 发起设立既适用于有限责任公司 也适用于股份有限公司 募集设立只适用于股份有限公司 不适用于有限责任公司 募集设立既适用于股份有限公司 也适用于有限责任公司 A B C D 参考答案 A 参考解析 有限责任公司只能采取发起设立的方式 由全体股东出资设立 股份有限公司 可采取发起设立的方式 也可以采取募集设立的方式 77 单选题 应当对月度报告签署确认意见 董事 高级管理人员 经营管理的主要负责人 财务负责人 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券公司的董事 高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见 经营 管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见 78 单选题 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系 就有责任向客户提供及时 准确 的信息和咨询服务 这些咨询服务包括 公司和行业的研究报告 上市公司的详细资料 有关股票市场变动态势的商情报告 经济前景的预测分析和展望研究 A B C D 参考答案 C 参考解析 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系 就有责任向客户提供及时 准确 的信息和咨询服务 这些咨询服务包括上市公司的详细资料 公司和行业的研究报告 经 济前景的预测分析和展望研究 有关股票市场变动态势的商情报告 有关资产组合及单只 证券产品的评价和推荐等 79 单选题 财务顾问服务对象有 企业 个人 政府 上市公司 A 22 B C D 参考答案 B 参考解析 财务顾问主要为企业融资及相关企业改制 并购 资产重组等活动提供方案设 计 交易估值 提出专业意见等专业服务 服务对象为企业 上市公司等 80 单选题 证券经纪业务的特点有 业务对象的专一性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性 A B C D 参考答案 C 参考解析 证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的 权威性和客户资料的保密性四个特点 81 单选题 为了增强交易所抵御各种风险的能力 我国 期货交易管理暂行条例 规定 期货交易所应建立健全 保证金制度 每日结算制度 涨跌停板制度 风险准备金制度 A B C D 参考答案 C 参考解析 为了增强交易所抵御各种风险的能力 我国 期货交易管理暂行条例 规定 期货交易所应建立健全保证金制度 每日结算制度 涨跌停板制度 持仓限额和大户持仓 报告制度 风险准备金制度等 82 单选题 证券公司与发行人必须签订协议 协议应载明 当事人的名称 住所及法定代表人姓名 代销 包销证券的种类 数量 金额及发行价格 代销 包销的期限及起止日期 代销 包销的费用和结算方式 A B C D 参考答案 C 参考解析 证券公司与发行人必须签订协议 协议应载明以下事项 1 当事人的名称 住 所及法定代表人姓名 2 代销 包销证券的种类 数量 金额及发行价格 3 代销 包销 的期限及起止日期 4 代销 包销的付款方式及日期 5 代销 包销的费用和结算方式 23 6 违约责任 7 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 83 单选题 融资融券业务合同中载明的事项包括 融资融券的额度 保证金比例 担保债权范围 融资买人证券和融券卖出证券的权益处理 A B C D 参考答案 C 参考解析 融资融券业务合同中载明的事项包括 融资融券的额度 期限 利率 费率 利息 费用 的计算方式 保证金比例 维持担保比例 可充抵保证金的证券的种类及折算 率 担保债权范围 追加保证金的通知方式 追加保证金的期限 客户清偿债务的方式及 证券公司对担保物的处分权利 融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 其他有关事项 84 单选题 证券监管机构对证券公司的业务活动 财务状况 经营管理情况进行检查时 有权采取的措施包括 询问证券公司的董事 监事 工作人员 要求其对有关检查事项做出说明 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 查阅 复制与检查事项有关的文件 资料 对可能被转移 隐匿或者毁损的文件 资 料 电子设备予以封存 检查证券公司的计算机信息管理系统 复制有关数据资料 A B C D 参考答案 C 参考解析 国务院证券监督管理机构有权采取下列措施 对证券公司的业务活动 财务状 况 经营管理情况进行检查 1 询问证券公司的董事 监事 工作人员 要求其对有关检 查事项作出说明 2 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 3 查阅 复制与检 查事项有关的文件 资料 对可能被转移 隐匿或者毁损的文件 资料 电子设备予以封 存 4 检查证券公司的计算机信息管理系统 复制有关数据资料 85 单选题 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时 应当主动向客户出示证券经 纪人证书 明示其与所服务证券公司的 委托代理关系 代理期间 执业地域范围 代理权限 A B C D 24 参考答案 C 参考解析 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时 应当主动向客户出示证券经 纪人证书 明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限 代理期间和执业地域 范围 86 单选题 下列选项中 属于诱骗投资者买卖证券 期货合约罪构成要件的有 客体要件 客观要件 主体要件 主观要件 A B C D 参考答案 A 参考解析 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件 客观要件 主体要件和主观要件 87 单选题 下列属于证券承销协议应载明的内容有 当事人的名称 代销证券的种类 数量 金额及发行价格 包销的期限及起止日期 违约责任 A B C D 参考答案 C 88 单选题 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是 中华人民共和国证券法 证券业从业人员资格管理办法 证券公司融资融券业务试点管理办法 证券公司合规管理试行规定 A B C D 参考答案 A 参考解析 证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面 1 证券经纪业务管理方面的法律 法规 如 中华人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定 证券公司内部控制 指引 证券公司合规管理试行规定 等 2 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规 如 证券业从业人员资格管理办法 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办 法 证券从业人员行为守则 试行 等 3 融资融券方面的法律法规 如 证券公司融资 25 融券业务试点管理办法 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 中国证 券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则 等 89 单选题 证券经纪商是证券市场的中坚力量 其作用主要表现在 充当证券买卖的媒介 提供咨询服务 直接买卖证券 擅自改变委托人的意愿 A B C D 参考答案 B 参考解析 证券经纪商是证券市场的中坚力量 其作用主要表现在 1 充当证券买卖的媒 介 2 提供咨询服务 90 单选题 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐 财务顾问业务之间的利益冲突 中国证监会 发布证券研究报告暂行规定 作出的规定有 强调证券公司 证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之