突击模拟2-基础

突击模拟 2 基础 1 单选题单选题 1 附认股权证的公司债券与可转换债券不同之处在于 B A 前者在行使新股认购权之后 债券形态随即消失 而后者行使转换权后 债券形态 依然存在 B 前者在行使新股认购权之后 债券形态依然存在 而后者在行使转换权后 债券形 态随即消失 C 前者以新股进行认购 后者用大股东的股份来进行转换 不发行新股 D 前者用大股东的股份来进行转换 不发行新股 后者以新股进行转换 2 股份公司通过发行股票筹措的资金 是公司用于营运的 A A 真实资本 B 虚拟资本 C 增值资本 D 虚拟资产 3 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响 其手段包括 A A 存款准备金制度 B 发行国债 C 调节税率 D 国家预算 4 纽约证券交易的名称出现在 D A 1790 年 B 1793 年 C 1817 年 D 1863 年 5 证券投资基金 A A 收益有可能高于债券 投资风险又可能小于股票 B 是直接投资工具 C 所筹集资金主要投向实业 D 不能满足那些不能或不宜直接参与股票 债券投资的个人或机构的需要 6 证券公司经营证券承销与保荐 自营 资产管理 其它证券业种两项及两项以上的 其注册资本不得低于人民币 元 D A 2000 万元 B 5000 万元 C 1 亿元 D 5 亿元 7 某加权股份平均数 以各样本股的发行量作为权数 样本股为 A B C 发行量分别 为 3000 万股 5000 万股和 8000 万股 某日 A B C 的收市价分别为 8 30 元 7 50 元 和 6 10 元 股 这一天该股价加权平均数为 D A 7 49 元 B 7 46 元 C 7 21 元 D 6 95 元 8 下列选项中 不属于 证券业从业人员职业行为准则 所规定的禁止行为是 D 突击模拟 2 基础 2 A 从事或协同他人从事欺诈 内幕交易 操纵证券交易价格等非法活动 B 编造 传播虚假信息或者误导投资者的信息 C 贬损同行或其他不正当竞争手段争揽业务 D 拒绝对客户作投资不受损失或保证最低收益的承诺 9 股东大会作出修改公司章程的决议 必须经出席会议的股东所持表决权 以上通过 C A 1 3 B 1 2 C 2 3 D 3 4 10 权证发行时 履约担保的现金金额等于 B A 权证上市数量 行权比例 担保系数 B 权证上市数量 行权比例 行权价格 担保系数 C 权证上市数量 行权比例 D 权证上市数量 担保系数 11 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是 A A 我国发行国际债券始于 20 世纪 70 年代初期 B 主要的债券品种有政府债券 金融债券和可转换公司债券 C 1987 年 10 月 财政部在德国法兰克福发行了 3 亿马克的公募债券 是我国经济体 制改革后政府首次在国外发行债券 D 到 2001 年底 我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券 12 证券市监管工作的首要目标是 B A 运用和发挥证券市场机制的积极作用 限制其消极作用 B 保护投资者合法权益 C 保障合法的证券交易活动 D 维持证券市场的正常秩序 13 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际情况 灵活地转让债券 以提前收回本 金和实现投资收益 债券的这一特征称之为 B A 安全性 B 流动性 C 收益性 D 偿还性 14 我国 证券法 规定 操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易 量 获取不正当利益或者转嫁风险 没收违法所得 并处违法所得 倍以上 倍以下的罚款 A A 1 5 B 2 6 C 1 3 D 2 4 15 是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份 D A 社会公众股 B 法人股 C 外资股 D 国家股 突击模拟 2 基础 3 16 按照我国的 个人所得税法 规定 下列收入中可免缴个人所得税的是 D A 个人投资的公司债券利息 B 股息 C 红利 D 国债和国家发行的金融债券的利息收入 17 下列关于企业年金的表述 错误的是 A A 企业年金可以用于信用交易 B 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上 自愿建立的补充养 老保险基金 C 企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 D 企业年金基金资产的投资范围 限于银行存款 国债和其他具有良好流动性的金融 产品 18 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的 B A 票面价值 B 实际价值 C 账面价值 D 内存价值 19 某股份公司发行股票 1000 万股 每股面额为 1 元 则每股代表着公司净资产 的 所有权 D A 千分之一 B 万分之一 C 十万分之一 D 千万分之一 20 将金融期货划分为外汇期货 利率期货和股权类期货是按 的不同划分的 A A 基础工具 B 衍生工具 C 收益 D 风险 21 基金托管费通常按 的一定比例提取 A A 基金资产净值 B 基金资产总值 C 基金资产市值 D 基金总收益 22 证券投资在美国称 A A 共同基金 B 指数基金 C 证券投资信托基金 D 单位信托基金 23 从理论上说 金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是 的 B A 有限 B 无限 C 一定 D 很小 突击模拟 2 基础 4 24 基金托管费通常按 的一定比例提取 B A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金负责 D 基金总份额 25 股票是一种 C A 设权证券 B 真实资本 C 有价证券 D 物权证券 26 证券公司为本公司买卖证券 赚取差价并承担相应风险的行为 称为 B A 经纪业务 B 自营业务 C 证券承销与保荐业务 D 投资咨询业务 27 向 ADR 的持有者派发美元红利或利息 并代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益的机 构是 A A 存券银行 B 托管银行 C 中央存托公司 D 证券公司 28 按照 证券法 的规定 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 元的 应 当由承销团承销 A A 5000 万 B 1 亿 C 2 亿 D 5 亿 29 证券交易通常都必须遵循 C A 客户优先原则和时间优先原则 B 价格优先原则和数量优先原则 C 价格优先原则和时间优先原则 D 时间优先原则和价格优先原则 30 收入型基金以获取 为目的 B A 当期固定收入 B 当期最大收入 C 长期资产增值 D 长期稳定收入 31 商业汇票和商业本票属于 B A 银行证券 B 商业证券 C 资本证券 D 商品证券 突击模拟 2 基础 5 32 股权式衍生工具的种类不包括 B A 股票指数期货 B 货币期货 C 股票期权 D 股票期货 33 通常情况下 债券的收益率 B A 与偿还期成反比 与风险性成反比 B 与偿还期成正比 与风险性成正比 C 与偿还期成正比 与风险性成反比 D 与偿还期成反比 与风险性成正比 34 狭义的有价证券是指 A A 资本证券 B 商品证券 C 货币证券 D 凭证证券 35 可转换公司债券的回售条件一般是 B A 公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度 B 公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度 C 公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时 D 公司股票价格在某一天低于转换价格达一定幅度时 36 以下关于我国的公司债券说法错误的是 A A 我国的公司债券是指依照法定程序发行 约定在 3 年以上期限内还本付息的有价证 券 B 债券的发行人是依照 公司法 在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司 C 2007 年 8 月 中国证监会正式颁布实施 公司债券发行试点办法 D 2008 年 10 月 中国证监会发布 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 37 证券发行与承销管理办法 规定 保荐机构推荐发行人证券上市 应当向 提交 推荐书 C A 证监会 B 证券业协会 C 证券交易所 D 证券公司 38 中华人民共和国刑法 第一百六十一条规定 提供虚假财务会计报告的公司直接负 责的主管人员和其他直接责任人员 处 以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处 以上 以下罚金 B A 3 年 2 万元 10 万元 B 3 年 2 万元 20 万元 C 5 年 2 万元 20 万元 D 5 年 2 万元 10 万元 39 按投资标的划分 证券投资可分为 A A 债券基金 股票基金 货币市场基金等 B 封闭式基金与开放式基金 C 成长型基金 收入型基金和平衡型基金 D 契约型基金和公司型基金 突击模拟 2 基础 6 40 证券公司设立子公司 要求最近一年净资本不低于 A A 12 B 15 C 18 D 20 41 以下不属于金融衍生工具的原因的是 A A 承担风险 追逐利润 B 20 世纪 80 年代以来的金融自由化 C 金融机构利润驱动 D 新技术革命 42 中小企业板块是经国务院批准 批复同意而设立的 C A 证券交易所 B 国家发改委 C 证监会 D 证券业协会 43 证券公司自营业务的最高决策机构是 C A 自营业务部门 B 投资决策机构 C 董事会 D 自营部门经理 44 证券公司从事证券投资咨询业务 应当有 名以上取得证券投资咨询业务的专职 人员 A A 5 名 B 8 名 C 10 名 D 15 名 45 沪深 300 股指期货合约的最小变动价位是 D A 0 5 B 0 4 C 0 3 D 0 2 46 下列有关金融期货的表述正确的是 D A 与金融现货相比 交易监管程度不同 B 与普通远期交易相比 交易对象不同 C 按基础工具划分有 4 种类型 D 与商品期货一样 具有限仓制度 47 以下关于股票的说法错误的是 B A 股票是一种有价证券 它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B 股票是设权证券 C 股票是资本证券 D 股票是综合权利证券 48 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所 创办于 A 突击模拟 2 基础 7 A 1918 B 1920 C 1914 D 1872 49 亚洲债券市场的发展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思 人们普遍认为亚洲 地区不健全的金融体系主要表现在 C A 缺少发达的货币市场 B 企业过于依赖直接融资 C 企业过于依赖银行的间接融资 D 混业经营 50 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 C A GNP 证券市值 B 证券市值 GNP C 证券市值 GDP D GDP 证券市值 51 下列关于虚拟资本的表述正确的有 C A 虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化 B 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格 C 虚拟资本是相对独立资本之外的一种资本存在形式 D 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 52 基金份额净值是佛 A A 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 资产总值扣除负债 C 基金所拥有的各类证券的总值 D 基金的虚拟价值 53 证券公司从事 IB 业务时 可以承担 职责 C A 代理客户进行期货交割 B 代期货公司收付期货保证金 C 提供期货市场行情信息 交易设施 D 利用证券资金账户为客户划转期货保证金 54 全国银行间同业拆借市场的主管部门是 A A 中国人民银行 B 中央国债登记结算公司 C 证券交易所 D 银行业协会 55 公司型基金反映的经济关系是 A A 所有权关系 B 债券债务关系 C 信托关系 D 委托代理关系 56 根据 证券投资基金运作管理办法 的规定 股票基金应有 以上的资产投资于股 票 A A 60 突击模拟 2 基础 8 B 70 C 80 D 90 57 我国目前的股票发行制度是 B A 注册制 B 核准制 C 审批市 D 备案制 58 财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业 D A 资产总额 B 产品价格 C 销售收入 D 利润和股息 59 在我国 对证券市场进行集中统一监管的职责主要由 承担 A A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司 60 优先股作为一种股权证书 代表着对公司的 B A 债权 B 所有权 C 占有权 D 既是债权又是所有权 多选题多选题 1 关于基金资产的估值基本原则 下列论述正确的有 CD A 对存在活跃市场的投资品种 如估值日有市价 应采用成本价确定公允价值 B 对不存在活跃市场的投资品种 应采用市价确定公允价值 C 对不存在活跃市场的投资品种 应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易 价格验证有可靠性的估值技术确定公允价值 D 对存在活跃市场的投资品种 如估值日有市价 应采用市价确定公允价值 2 我国有关法规规定 封闭式基金收益分配的原则是 AC A 每年不得少于一次 B 采用分配份额方式 C 分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90 D 应当每日进行收益分配 3 记名股票的特点包括 ABCD A 股东权利归属于记名股东 B 可以一次或分次缴纳出资 C 转让相对复杂或受限制 D 便于挂失 相对安全 突击模拟 2 基础 9 4 发行公司在发行可转换证券后 在 情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正 ABCD A 送股 配股 B 增发 C 分立 合并 D 拆细 5 公司型基金的特点有 ABC A 基金的设立程序类似于一般股份公司 B 它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营 管理基金财产 C 基金的组织结构与一般股份公司类似 D 没有基金章程 也没有公司董事会 6 无面额股票又可以称为 AD A 份额股票 B 无记名股票 C 普通股票 D 比例股票 7 我国证券公司可以采用的组织形式包括 AB A 有限责任公司 B 股份有限公司 C 独资公司 D 合伙制公司 8 欧洲债券的特点是 分别属于不同的国家 BCD A 主管部门 B 发行者 C 发行地点 D 面值货币 9 证券公司股东存在 等违法违规行为的 董事会应及时报告 并责令纠正 ABCD A 虚假出资 B 出资不实 C 抽逃出资 D 变相抽逃出资 10 我国 公司法 所说的高级管理人员是指 ABCD A 副总经理 B 财务负责人 C 总经理 D 上市公司董事会秘书 11 从内容上看 中国证券市场对外开放可分为 等不同层次 ABC A 在国际资本市场募集资金 B 开放国内资本市场 C 有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D 在国际资金市场借贷 12 股票的账面价值又称 AB A 股票净值 突击模拟 2 基础 10 B 每股净资产 C 每股总资产 D 每股收益 13 开放式基金的特点有 ACD A 没有发行规模限制 B 常出现溢价或折价现象 C 没有存续期限 D 每个交易日公布基金份额资产净值 14 对我国记账式国债 下列表述正确的是 BC A 由商业银行发行 B 个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债 而不可以购买银行间债券 市场发行的记账式国债 C 通过无纸化方式发行 D 不可上市和流通转让 15 对于发行人而言 发行存托凭证的优点主要是 ABCD A 市场容量大 B 上市手续简单 C 发行成本低 D 筹资能力强 16 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类 AD A 含 B 股的国内上市公司 B 含 S 股的国内上市公司 C 含 A 股的国内上市公司 D 在我国香港上市的内地公司 17 我国 证券法 规定 证券公司的自营业务必须使用 BC A 资产管理业务的资金 B 自有资金 C 依法筹集的资金 D 经纪业务的资金 18 证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责 日常监控包括 ABCD A 行情监控 B 交易监控 C 证券监控 D 资金监控 19 证券投资基金存在的风险主要有 ABCD A 市场风险 B 管理能力风险 C 技术风险 D 巨额赎回风险 20 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有 ABCD A 发行人必须在约定的时间还本付息 B 债券反映了发行者和投资者的债权债务关系 而且是这一关系的法律凭证 C 投资者是出借资金的经济主体 突击模拟 2 基础 11 D 发行人是借入资金的经济主体 21 证券交易所的组织形式主要有 AC A 公司制 B 合伙制 C 会员制 D 股份制 22 近年来我国企业债券的发行呈现 等特征 ACD A 在发行主体上 突破了大型国有企业的限制 B 采用了核准制 C 推出了超长期债券 D 机构投资者成为主要投资者 23 证券公司监事会行使的职权包括 ABD A 检查公司财务 B 提议召开临时股东大会会议 C 制定公司的基本管理制度 D 当董事 高级管理人员的行为损害公司的利益时 要求董事 经理层人员予以纠正 24 股票的价格指数的编制方法包括 AB A 简单算术股价指数 B 加权股价指数 C 修正股价指数 D 综合股价指数 25 一般来说 权证的标的物种类可以是 ABCD A 股票 B 债券 C 外币 D 指数 26 道 琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数 原因是该指数 ABCD A 历史悠久 B 采用的 65 种股票都是世界上第一流大公司的股票 C 不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票 D 由最有影响的金融报刊 佛尔街日报 及时而详尽报导 27 以下关于证券投资风险的正确说法是 AC A 证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度 B 系统风险可以通过多样化投资而分散 C 证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险 D 利率风险属于非系统风险 28 场外交易市场具有 等特征 ABC A 没有固定的 集中的交易场所 B 采取做市商制 C 买卖双方协商议价 D 管理比证券交易所更严格 29 远期利率协议可通过 等方式达成 ABC 突击模拟 2 基础 12 A 交易中心的交易系统 B 电话 C 传真 D 协商 30 根据我国 证券投资基金法 的规定 基金托管人的职责是 BCD A 依法募集基金 办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 B 安全保管基金财产 C 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D 按照基金合同的约定 根据基金管理人的投资指令 及时办理清算 交割事宜 31 货币期权合约主要以 为基础资产 ABCD A 美元 B 欧元 C 日元 D 英镑 32 关于欧洲债券 以下说法正确的有 ACD A 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 B 欧洲债券是在 20 世纪 30 年代出现的 C 欧洲债券是国际债券的一种 D 欧洲债券市场以众多创新品种而著称 33 外国债券的特点有 BC A 不受发行地所在国有关法规的管制和约束 B 必须经官方主管机构批准 C 受发行地所在国有关法规的管制和约束 D 不必须经官方主管机构批准 34 金融期权的功能包括 AB A 套期保值 B 发现价格 C 投机 D 套利 35 下列关于有价证券的表述中 错误的有 BCD A 有价证券本身没有价值 B 有价证券是实际资本的一种形式 C 有价证券即资本证券 D 有价证券风险大 36 我国的证券公司债券 ABD A 属于金融债券 B 是由证券公司作为发行主体发行的 C 在银行间债券市场发行 D 在一定期限内要还本付息 37 下列有关基金管理费表述正确的是 AC A 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率 年率 逐日计算 累计至 每月月底 按月支付 B 管理费率的大小通常与基金规模成正比 与风险成反比 突击模拟 2 基础 13 C 目前我国基金大部分按照 1 5 比例计算基金管理费 债券型基金的管理费率一般 低于 1 货币市场基金的管理费率为 0 33 D 管理费通常直接向投资者收取 38 证券投资基金具有 等作用 ABD A 为中小投资者拓宽了投资渠道 B 有利于证券市场的稳定 C 有利于抑制通货膨胀 D 丰富和活跃了证券市场的投资品种 39 证券公司设立的流程顺序是 ABCD A 向证监会提交设立申请文件 B 证监会作出是否批准的决定 C 领取营业执照 D 向证监会申请经营证券业务许可证 40 证券投资基金具有 等作用 AC A 为中小投资者拓宽了投资渠道 B 为机构投资者拓宽了投资渠道 C 有利于证券市场的稳定和发展 D 无风险 判断题判断题 1 基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的责任 错 2 股份公司增加发行新的股票时 在股权登记日后认购普通股票的 该股东不享有优先 认股权 他所购买的股票又可称为除权股 对 3 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值 债券的期限越长 未来 收入的折扣率就越大 所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大 对 4 根据 证券投资基金运作管理办法 及有关规定 股票基金应有 60 以上的资产投资 于股票 对 5 若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利 股票的价格会上升 反之 股票的价 格会下跌 对 6 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险 对 7 上市证券是指经证券主管机关核准发行 并经证券交易所依法审核同意 允许在交易 所内公开买卖的证券 对 8 金融远期合约规定了现在交割资产 交割的日期 交割的价格数量 合约条款根据买 方需求确定 错 9 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的 经济的以及必要的行政手段 对证券的 募集 发行 交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理 对 突击模拟 2 基础 14 10 无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行 错 11 根据我国政府对世贸组织的承诺 我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容包括外国 证券机构可以直接从事 B 股交易 对 12 交易所交易基金是一种在证券交易所交易的 代表短期股票投资信托所有权的有价证 券 错 13 基金托管人是基金投资收益的受益人 错 14 我国 证券法 规定 社会募集公司申请股票上市的条件之一是 公司股本总额超过 人民币 4 亿元的 向社会公开发行股份的比例为 20 以上 错 15 证券公司通过管理委员会 执行委员会等形式行使总经理职权的 其组成人员应当取 得证券公司高级管理人员任职资格 对 16 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离 对 17 在我国曾发行的国债种类中 无记名国债是一种实物债券 对 18 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 实施股权分置改革的 股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数 对 19 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失 应当承担主要赔偿责任 错 20 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东 受同一证券公司控股的其他子公 司 的股权或股份 可以以其他方式向其控股股东 受同一证券公司控股的其他子公司 投资 错 21 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲 从而避免实物交割 对 22 有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行 对 23 证券交易所决定上市证券的每日收盘价 错 24 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行 它通常是存券银 行在当地的分行 附属行或代理行 对 25 在场外交易市场中 做市商较低的价格买进证券 再以略高的价格卖出 从中赚取差 价 但其加价幅度一般受到限制 对 26 债券票面金额定得较大 将有利于广大投资者认购 错 27 我国混合资本债券的期限为 10 年以上 错 28 根据现行规定 目前我国设立的证券投资基金均为公司型基金 错 29 证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换和强制休假制度 错 30 一般来说 国际债券分为外国债券和欧洲债券两类 对 突击模拟 2 基础 15 31 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项以外币计价和宣布 以外币支付 错 32 通常 基金规模越大 支付的管理费率就越高 错 33 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业 错 34 记账式国债的发行和交易均为有纸化 所以发行时间较长 交易也安全 错 35 证券投资者保护基金可用