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第十一章建设工程项目招投标与合同管理 第一节招标与投标的概念第二节招标业务工作第三节工程施工投标第四节索赔与反索赔 2007 1 28 招标投标是商品经济中的一种竞争方式 通常适用于大宗交易 它的特点是唯一的卖主设定标的 招请若干个买主通过秘密报价进行竞争 从中选择优胜者与之达成交易协议 随后按协议实现标的 工程招投标是国际上广泛采用的达成建设工程交易的主要方式 实行招标的目的是为计划兴建的工程项目选择适当的承包单位 将全部工程或其中某一部分工作委托这个 些 单位负责完成 承包单位则通过投标竞争 决定自己的生产任务和销售对象 也就是使商品得到社会的承认 从而完成生产计划并实现盈利计划 为此 承包单位必须具备一定的条件 才有可能在投标竞争中获胜 为招标单位所选中 这些条件主要是一定的技术 经济实力和管理经验 是能胜任承包的任务 效率高 价格合理以及信誉良好 第一节招标与投标的概念 2007 1 28 我国于1999年8月30日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过1999年8月30日中华人民共和国主席令第21号发布 建筑施工管理中华人民共和国招标投标法 一 招标 投标的概念 招标 业主 建设单位 为发包方 根据拟建工程的工程内容 工期 质量和投资额等技术经济要求 招请有资格和能力的企业或单位参加投标报价 从中择优选取承担可行性研究方案论证 科学试验或勘察 设计 施工等任务的承包单位 投标 经审查获得投标资格的投标人 以同意发包方招标文件所提出为前提 经过广泛的市场调查掌握一定的信息并结合自身情况 能力 经营目标等 以投标报价的竞争形式获取工程任务的过程 因此 招标是工程业主一方为建设工程发包所进行的全部工作 投标则是施工企业一方为争取承包工程所进行的全部工作 第一节招标与投标的概念 2007 1 28 二 实行招投标的意义和作用 1 实行招标投标制度 改变了过去施工任务由上级主管部门分配的做法 投标成为建筑企业承揽施工任务的主要手段 提高了建筑企业经营的主动性 克服了依赖性 2 投标竞争有利于推动施工企业的内部改革 有利于促进企业经营管理水平的提高和有利于降低工程成本 3 建设单位可以从参加投标的施工企业中选择最理想的施工单位 有利于保证工程质量和工期 有利于节约工程建设投资 4 有利于提高建设工程的社会经济效益和企业的经济效益 5 通过竞争 可以打破建筑企业的 官商 经营作风和 吃基本建设投资 现象 第一节招标与投标的概念 2007 1 28 三 招投标的原则1 遵守国家的有关法律和法规的原则 2 鼓励竞争 防止垄断的原则 3 公开 公平 公正的原则 4 等价 有偿 讲求信用的原则 5 严格保守机密的原则 四 招投标的一般程序 见各自的程序 附 建筑施工管理中华人民共和国招标投标法 第一节招标与投标的概念 2007 1 28 一 工程施工招标应具备的条件1 建设单位招标应具备的条件 是法人 依法成立的其他组织 有与招标工程相适应的经济 技术管理人员 有组织编制招标文件的能力 有审查投标单位资质的能力 有组织开标 评标 定标的能力 不具备上述 项条件的 须委托具有相应资质的咨询 监理等单位代理招标 第二节招标业务工作 2007 1 28 2 招标建设项目应具备的条件 工程项目已列入国家或省 市 自治区的基本建设计划 有经国家批准的设计单位负责设计的施工图和工程概算 建设用地已经征用 场地内的障碍物已经全部拆除 现场施工用的水源 电源 道路及通讯条件已经落实 建设资金 主要建筑材料 三材 和主要设备分期交货计划及协作配套条件均已分别落实 并能保证供应 使拟建工程能连续施工 有当地建设主管部门批准核发的建设许可证 第二节招标业务工作 2007 1 28 第二节招标业务工作 二 招标的方式 1 公开招标2 邀请招标3 协商招标4 指定招标三 招标的程序 2007 1 28 编制标底 公布标底 主管部门审核标底 准备阶段 招标阶段 决标成交阶段 签定合同 2007 1 28 第三节工程施工投标 一 投标工作机构 为了在投标竞争中获胜 建筑施工企业应设置投标工作机构 平时掌握市场动态信息 积累有关资料 遇有招标工程项目 则办理参加投标手续 研究投标报价策略 编制标书 争取中标 一般由以下人员组成 1 企业经理或业务副经理为主要负责人 决策人 2 总工程师或技术负责人负责施工方案 技术措施等技术方面的问题 3 总经济师或合同预算部门主管负责投标报价和合同工作 4 材料部门负责提供器材市场信息 会计部门提供本企业的工资 管理费等有关成本资料 生产计划部门负责安排施工进度计划等 2007 1 28 第三节工程施工投标 为了保守本企业对外投标报价的秘密 投标工作机构人员不宜过多 尤其是最后决策的核心人员 以控制在企业经理 总工程师 总经济师 合同预算负责人 范围之内为宜 二 投标文件的组成 1 协议书 2 投标书及其附录 3 合同条件 含通用条款及专用条款 即根据国家的法律法规 参照国际惯例 结合土木工程施工的要求 规定的合同双方当事人应尽的合同义务和享有的权利 是合同谈判的依据 即结合具体工程 根据通用条款 双方就合同协商的结果 2007 1 28 第三节工程施工投标 4 投标保证金 或投标保函 5 法定代表人资格证书或其授权委托书 6 具有标价的工程量清单及报价表 7 辅助资格表 8 资格审查表 已进行过资格预审的除外 9 招标文件规定应提交的其他文件 三 投标程序 2007 1 28 投送标书 工程综合说明 设计图纸和技术说明书合同主要条款 投标单位须知 2007 1 28 投标技巧 不平衡报价法 是指总报价基本确定后 通过调整内部各个项目的报价 以期既不提高单价 不影响中标 又能在结算时得到更理想的经济效益 如 能够早日结帐收款的项目可适当提高 预计今后工程量会增加的项目 单价适当提高 预计工程量可能减少的项目单价适当降低 设计图纸不明确 估计修改后工程量要增加的 可以提高单价 而工程内容解说不清的 可适当降低一些单价 待澄清后可再要求提价 暂定项目要具体分析 采用不平衡报价要认真仔细分析 若过多和过于明显 可能引起业主反对 甚至导致废标 计日工单价的报价 如果单纯报计日工单价 且不计入总价中 可报高些 如果计日工单价要计入总报价中 需具体分析是否报高价 以免抬高报价 总之 要分析业主在开工后可能使用的计日工数量 再确定报价方针 2007 1 28 3 可供选择的项目的报价 有些分项工程 业主可能要求按某一方案报价 而后再提供几种可供选择方案的比较报价 对于将来有可能被选择的方案应适当提高其报价 对于当地难以供货的方案 可将价格有意抬高些 以阻挠业主选用 但 可供选择项目 只有业主才有权进行选择 因此 适当提高可供选择项目的报价 但不意味着肯定可取得较好利润 只是提供了一种可能 一旦选用 即可取得额外加价的利益 4 多方案报价法 对一些招标文件 如果发现工程范围不很明确 条款不清楚或很不公正 或技术规定要求过于苛刻时 则要在充分估计投标风险的基础上 按多方案报价法处理 即按原招标文件报一个价 然后再提出 如果某条款作某些变动 报价可降低多少 由此可报一个较低的价 这样可降低总价 吸引业主 投标技巧 2007 1 28 投标技巧 5暂定工程量的报价 暂定工程量有三种 业主规定了暂定工程量的分项内容和暂定总价款 并规定所有投标人都必须在总报价中加入这笔固定金额 但由于分项工程量不准确 允许将来按投标人所报单价和实际完成的工程量付款 这种情况 由于暂定总价款是固定的 因此 投标时应对暂定工程量的单价适当提高 这样既不会因今后工程量变更而吃亏 也不会削弱投标报价的竞争力 业主列出了暂定工程量的项目和数量 但没有限制这些工程量的估价总价款 要求投标人既列出单价 也应按暂定项目的数量计算总价 结算价款时 可按实际完成的工程量和所报单价支付 这种情况必须慎重考虑 若单价定高 将会增大总报价 影响投标报价竞争力 单价定低 将来工程量增大 会影响效益 一般来说 这类工程量可采用正常价格 如果估计今后工程量肯定增大 则可适当提高单价 使将来增加额外收益 只有暂定工程的一笔固定总金额 将来这笔金额做什么用 由业主确定 这种情况对投标竞争无实际意义 按招标文件要求列入总报价即可 2007 1 28 投标技巧 6 增加建议方案 有时招标文件规定 可以提一个建议方案 投标者应抓住机会 对招标文件的设计和施工方案仔细研究 提出更为合理的方案吸引业主 促成自己的方案中标 这种建议方案可以降低总造价或是缩短工期 但要注意对原招标方案一定也要报价 建议方案一定要比较成熟 有很好的操作性 7 突然降价法 先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣不大 到投标截止时 再突然降低 为最后中标打下基础 采用这种方法 一定要在准备投标报价过程中考虑好降价幅度 在临近截止日期前 根据情报信息和分析判断 做最后决策 如果中标 因为开标只降总价 在签订合同后可采用不平衡报价的思想调整工程量表内的各单价或价格 以期取得更高效益 8 分包商报价的采用 总包商应在投标前取得分包商的报价 并增加总承包商摊入的一定管理费 而后作为自己投标总价的一个组成部分一并列入报价单中 但应注意 要找两 三家分包商分别报价 而后选择其中一家信誉好 实力强 报价合理的分包商签订协议 2007 1 28 第四节索赔与反索赔 一 索赔的概念1 索赔 是指在合同履行过程中 对并非自己的过错 而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失 向对方提出经济补偿 或时间补偿 的要求 建设工程索赔包括狭义的建设工程索赔和广义的建设工程索赔 狭义的建设工程索赔 是指人们通常所说的工程索赔或施工索赔 工程索赔是指建设工程承包商在由于业主的原因或发生承包商和业主不可控制的因素而遭受损失时 向业主提出的补偿要求 这种补偿包括补偿损失费用和延长工期 2007 1 28 广义的建设工程索赔 是指建设工程承包商由于合同对方的原因或合同双方不可控制的原因而遭受损失时 向对方提出的补偿要求 这种补偿要求可以是损失费用索赔 也可以是索赔实物 它不仅包括承包商向业主提出的索赔 而且还包括承包商向保险公司 供货商 运输商 分包商等提出的索赔 第四节索赔与反索赔 2007 1 28 二 产生索赔事件的原因1 施工延期2 施工临时中断和工效降低3 业主不正当地终止工程4 合同变更5 合同存在矛盾 缺陷或条文模糊之处6 不可抗力的发生 地质条件的变化或文物 地下障碍物的存在7 风险分担不均8 业主和指定分包商违约9 由监理工程师的某些指令10 其他承包商干扰及第三方原因11 加速施工的索赔12 物价上涨引起的索赔13 工程项目所在国政策 法律 法规变化14 货币及汇率变化 第四节索赔与反索赔 2007 1 28 三 索赔管理建设工程索赔管理 是通过对工程索赔的全过程进行系统的计划 组织和协调 以实现索赔目标 工程索赔是承包商经营管理的一个重要组成部分 是主动的 正常的经营管理行为 在承包工程项目管理中 索赔管理的任务是索赔和反索赔 在业主和承包商 总包和分包 合伙人之间都可能有索赔和反索赔 索赔的作用是对自己已经受到的损失进行追索 其任务是预测索赔的机会 在合同实施中寻找和发现索赔的理由 处理索赔事件及解决索赔的争执 反索赔着眼于对损失的防止 它具有反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔两个方面的含义 第四节索赔与反索赔 2007 1 28 三 索赔管理作为一名工程项目经理 要把索赔工作列为工程项目管理的关键任务 要求合同管理人员和技术人员 熟悉和精通 FIDIC条款 建设工程施工合同 等合同条件中的索赔合同条款 抓住每一个索赔机会 不失时机地及早提交索赔意向通知单 再提交详尽的索赔报告和索赔帐单及证据文档资料 以获得索赔的成功 维护自己正当的权益 第四节索赔与反索赔 2007 1 28 第四节索赔与反索赔 四 索赔的处理原则1 索赔必须以合同为依据根据我国有关规定 合同文件能相互解释 互为说明 除合同另有约定外 其组成和解释顺序如下 1 本合同协议书 2 中标通知书 3 投标书及其附件 4 本合同专用条款 5 本合同通用条款 6 标准 规范及有关技术文件 7 图纸 8 工程量清单 9 工程报价单或预算书 2007 1 28 2 必须注意资料的积累3 及时 合理地处理索赔4 加强索赔的前瞻性 有效避免过多索赔事件的发生五 索赔工作的程序 时限规定 六 索赔证据和索赔文件1 索赔证据任何索赔事件的确立 其前提条件是必须有正当的索赔理由 对正当索赔理由的说明必须具有证据 因为索赔的进行主要是靠证据说话 第四节索赔与反索赔 2007 1 28 第四节索赔与反索赔 根据工程项目的性质和内容不同 索赔时应准备的证据资料也是多种多样 复杂万变的 但从多年工程的索赔实践来看 承包商应该准备和提交的索赔帐单和证据资料如下 1 招标文件 合同文本及附件 其他的各种签约 备忘录 修正案等 业主认可的工程实施计划 各种工程图纸 包括图纸修改指令 技术规范等 2 来往信件 3 各种会谈纪要 4 施工进度计划和实际施工进度记录 5 施工现场的工程文件 2007 1 28 第四节索赔与反索赔 6 工程照片 7 气候报告 8 工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告 9 工地的交接记录 图纸和各种资料交接记录 10 建筑材料和设备的采购 订货 运输 进场 使用方面的记录 凭证和报表等 11 市场行情资料 12 各种会计核算资料 13 国家法律 法令 政策文件 2007 1 28 2 索赔文件索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料 也是业主审议承包商索赔请求的主要依据 1 索赔信 是提纲挈领的材料 包括 说明索赔事件 列举索赔理由 提出索赔金额与工期 附件说明 2 索赔报告 是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交的要求业主给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告 索赔报告的水平与质量如何 直接关系到索赔的成败与否 通常包括 题目 索赔事件陈述 理由 影响 结论 3 附件 索赔报告中所列举事实 理由 影响等的证明文件 详细计算书 第四节索赔与反索赔 2007 1 28 索赔存在的误区 可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的 故很多施工单位在索赔工作上大做文章 然在索赔过程中往往存在不少误区 归纳起来 大致可分以下几点 1 当索赔事件发生时 有些施工单位考虑与业主 监理单位的下一步合作 而不敢提出 2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位 对可提可不提的索赔往往不提出 3 主管人员对技术规范及业主 监理 施工单位往来文件理解不深刻 对实际存在的索赔项目无充分理由 4 只注重索赔意向的提出 不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告 2007 1 28 索赔是一种合法的正当权力要求在合同履行中 双方都会力图减少对方对自己的索赔 因此应积极的预防被索赔事件的发生 并在对方提出索赔时认真评审索赔报告 抵制其中的不合理成分 业主防范索赔的主要措施有 1 严格控制工程变更 2 尽量不要干扰施工速度 3 及时处理工程变更问题 4 及时支付工程款 5 迅速处理合同争端 2007 1 28 索赔不成功时怎么办 在施工合同管理中 双方在最敏感的问题上 由于利益立场不同 经常会发生争议 合同法 规定 当事人可以通过和解或者调解解决合同争议 如果当事人不愿和解或调解 或和解 调解不成的可以申请仲裁或诉讼 仲裁或诉讼都是需要花费大量人力 财力的 相对而言 除不得已或数额较大者 最好是和解或调解 从 合同法 规定可以看出 解决施工合同争议的的处理方法有 1 双方和解 2 由第三人调解 3 仲裁 4 诉讼 2007 1 28 仲裁 仲裁是由仲裁机关对争议进行裁决 解决合同纠纷 双方当事人若选用仲裁 应当双方自愿 达成仲裁协议 没有仲裁协议的 一方申请仲裁 仲裁委员会不予受理 仲