食品行业内审检查记录表

核核 查查 记记 录录 表表 首页 首页 总页数 审核组长签字 填写要求 1 如某过程 活动涉及多个认证标准条款 请以 Q 标识 ISO9000 的条款 以 E 标识 ISO14001 的条款 以 S 标识 GB T28001 的条款 以 H 标识食品安全管理体系认证标准条款 以 QS 标识 QS 9000 的条 款 2 每受审核部门均需有相应审核人员的的签名 审核记录真实 不得伪造作假 3 审核记录必须覆盖审核计划的安排 具有可追溯的细节 有抽样的样本 审核计划中的调整在审核记 录中应有体现 4 审核中与受审核方沟通也需作记录 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 最高管理层 代表 日期 审核员 陪同人员 过程 标 准条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 5 2组织的食品安全方针 内涵与经营目标 组织产品适用的主要 食品安全相关规范 通用规范 GB14881 出口注册规范 专业规范 5 1 6 1 组织资源保障情况 食品安全承诺的保证 人力资源情况 兽医 名 大学文化 名 基础设施和设备条件 5 3 5 4 与食品安全相关的管 理机构设置情况 组织设立有 质检部门 化验室 食品安全小组 基地管理部门 卫生检疫部门 顾客服务 行政管理 各机构职责明确并形成文件 5 5 食品安全小组长职责 与权力 食品安全小组长在组织里最高职务 最高管理者授予的职权 5 6 5 6 2 内部信息沟通渠道 局域网 信息传递单 内部沟通的会议 要求 5 6 1 外部信息沟通渠道 主要对象与指定沟通部门 卫生防疫 指定沟通部门 质监局 所 站 CIQ 动检 顾客 供方 分包方 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 最高管理层 代表 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容审 核 记 录 备注 5 1 法律法规的遵守情况 认可与荣誉 确认资质原件 有效期内 营业执照 卫生许可证 已过期 无 有 重大安全事故与投诉 无 有 5 8管理评审 输入 输出 以管理评审报告的形式 其它形式 时间 主持 各部门报告形式并会议发言 会议 包括了以下内容 验证活动结果的分析 环境变化情况 紧急状况 事故和召回 评审结果和体系更新活动 顾客反馈的沟通活动 以往管理评审的跟踪措施 体系有效性改进 食品安全保证 资源需求 食品安全方针和目标的修订 措施的跟踪情况 同 前 略 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 HACCP 小组 组长 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 7 安全产品 的策划 7 3 实施危 害分析的预 备步骤 7 4 危害分 析 控制措施 OPRP 及 HACCP 计划 的确认 终产品特性 预期用途 流程图确认 危害的识别 危害评价 HACCP 小组人员 具有多学科的知识和经验 有聘用的外部专家 微生物专家 体系咨询师 原辅料和与产品接触材料特性 充分识别其潜在有食品危害 危害分析遗漏的原辅料和与产品接触材料特性 充分识别其潜在有食品危害 危害分析遗漏的终产品特性 充分识别其潜在有食品危害 危害分析遗漏的预期用途特性 与流程图一致 缺少的流程 过程步骤和控制措施的描述 与实际加工工艺过程相一致 描述不一致的工艺 充分 遗漏的危害 生物的 物理的 化学的 危害的可接受水平 法规 标准 顾客要求 经验 组织的要求 利用风险评估方法对危害的严重性和可能性进行评价 风险分析方法 根据经验 HACCP 小组直接定性判断 风险等级定量识别计算 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 HACCP 小组 组长 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 控制措施识别 与评价 操作性前提方案控制的危害 来自 加工环境虫鼠粉尘等的污染 相关 人员的污染 刀具台面的污染 设备维护中的污染 包括材料的污染 加工用水的污染 化学品不当管理的污染 温度控制不当危害的增加 动物疫病 HACCP 计划控制的危害 原料疫病控制 原料残留控制 原料金属控 制 加工过程高风险污染控制 产品保藏控制 7 5 操作性 前提方案的 设计和再设 计 操作性前提方 案的设计结果 形式 制度 程序 作业指导书 部门工作手册 提供操作前提方案文件清单 内容 车间 库房管理 加工工艺参数控制 设备操作与清洁方法 基 地管理 供方管理 检疫管理 环境卫生管理 清洗消毒管理 水的管理 虫害管理 有害化学品管理 人员管理 方案实施职责 明确 不明确 实施细节 明确 不具有操作性 缺少的操作性前提方案 7 6HACCP 计划的设计 和再设计 HACCP 计划现 场确认 CCP 点设置合理 CL 值设定合理 监视系统完善 各过程职责明确 纠偏措施明确 验证程序对过程和结果实施验证 记录明确满足控制要求 体系的更新能力 需改进的方面 8 4 控制措 施组合的确 认 确认实施 已确认 确认的方法 没有制定相应控制措施的危害 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 HACCP 小组 组长 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 8 3 1 内审的实施 时间 内审员 1 培训经历 内审员 2 培训经历 内审计划 包括体系的全部过程和相关部门 内审员没有审核与自己有关的活动 计划中遗漏的过程和部门 内审记录 可追溯 不可追溯 记录显示 内审过程与计划一致 内审实施有遗漏的过程和部门 不符合项记录包括 不符合事实描述记录 针对性原因分析记录 制定的纠正及纠正措施记录 不符合验证记录 顾客投诉的处 理 8 5 2 体系的 更新 体系运行以来 的的更新情况 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 HACCP 小组及相关部门 组长 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 厂区选址 周边无有害气体 灰尘及其他污染源 相邻 居民住宅区 蓄禽饲养厂或加工厂 其它企业 垃圾场或处理厂 处于 上 下风向 全年风向不明确 对厂区有污染风险的描述 厂区平面布局与 设施 通道有 生畜进厂专用通道 成品出厂专用 人员出入通道 共用通道 人流物流 无交叉 有交叉 厂区内有 临时职工宿舍 食堂 锅炉房 水处理场 蓄水池 污水处理设施 圈养场 无害化处理间 垃圾场 厂区卫生间是 独立冲水式 条式冲水式 旱厕 圈养地远离加工车间 与屠宰车间相邻 对加工区有交叉污染风险的场所描述 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 厂区 环境设施与 卫生管理 道路及绿化管理 厂区绿化绿化整洁 无 杂草泥塘等鼠虫滋生地 地面 无 积水 道路 无 扬尘 绿化 专人管理 分包管理 厂区 有专人负责清扫 分部门负责不同区域的卫生 清洁卫生 有多处卫生死角 卫生检查 每天 每周 无 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 HACCP 小组及相关部门 组长 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 水的控制 水系 统 水源 水处理 内部沟通 查记录 自备水 城市自来水 纯净水 冷却水 热水 水网图验证 有交叉 无交叉 水源 河水 井水 井深 米 井口防护措施 高于地面 封闭 在室内 周边无污染 蓄水装置 蓄水池 水塔 无 过滤 漂白粉消毒 次氯酸钠溶液 二氧化氯发生器 其它水处理设施 专职管理人员 知道 消毒液的浓度控制要求 蓄水装置的清洁消毒要求 能够及时获得质检部门的水检数据 污水处理 厂区污水排放 明沟 暗沟 外部处理 公司处理 方式与能力 排污许可证 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 厂区 环境设施与 卫生管理 废弃物管理 存放 处理 环卫部门统一的垃圾箱 封闭式垃圾房 开放式垃圾场 动物粪便池 环卫部门每天清运 公司集中 天清运一次 厂内焚烧 定期除虫 卫生状况 污水外流 有蚊虫滋生 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 HACCP 小组及相关部门 组长 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 车辆消毒 生畜进厂有消毒池的通道 有专用车辆消毒场所 配置高压水枪 消毒液浓度控制 圈养隔离设施 与加工区域隔离 设置 观察圈 待宰圈 隔离圈 冲洗设施满足 圈舍冲洗 圈养动物冲洗 圈舍清洗消毒 专人消毒 清圈后 进圈前 现场空圈卫生 清洁 没有及时清洁 现场 消毒液的品种 消毒液浓度 PPM 无害化处理设施 有独立的无害化处理间 配置有 洗手更衣卫生设施 焚烧炉 高温锅 处理台 专用不漏水的推车和容器 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 厂区 环境设施与 卫生管理 锅炉房 燃煤式 燃油式 燃气式 煤场煤渣单独通道进入与加工区隔离 处于下风向 烟囱高 米 煤 渣隔离 周边环境有煤 渣粉尘污染现象 烟尘对加工区域污染风险 高 中 低 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 HACCP 小组及相关部门 组长 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 内外包装库 设 施 管理 内外包装分库存放 内包装库有消毒设施 离地有隔板防潮 专用库房有防潮隔层 内包装混库存放 专用货架 库内整洁卫生 无霉味 无老鼠活动痕迹 粪便 爪印 库内杂乱 积尘 产品有标识 进货日期 无标识 货物先进先出 有毒有害化学品 库 设施 管理 管理的品种 有专门的库房 库内专门的存放柜 库内划定的存在区域 专人管理 上锁 标识明显 查台帐 领用记录 清点实物 有签字 帐物相符 标识明显易分辩 标识不明显产品易混淆 分包绿化除虫的用药管理 组织采购由分包方领用 分包方自购 用药时公司人员监管确保使用满足组织化学品管理要求 并于非生 产时间实施 标识不明确的药品 食堂卫生 卫生良好 严格加工环境管理及就餐环境管理 剩饭乱倒 滋生虫鼠 厂区临时宿舍 卫生良好 生活垃圾废水不污染环境 员工没有良好的生活卫生习惯 生活区域存在脏乱现象 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 厂区 环境设施与 卫生管理 查卫生检查记录 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 HACCP 小组及相关部门 组长 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 6 2 2 5 7 基础设施与 应急准备 能源保障与应急 响应 能源 沟通 应急 应急响应 蒸汽 外部供应 燃气锅炉 燃油锅炉 染煤锅炉 总量 吨 停电停水停气现象 无 偶尔 频繁 沟通情况 有专人 应急准备 停电 双线路 停水 蓄水装置及水消毒系统 没有发生 有模拟演习 关键设备故障 水质不合格 停电 停气 停汽 停水 7 2 2 基础设 施和维护方 案 设备设施维护管 理 设备档 案 设备维护 维护过程的卫生 要求 责任部门 设备部 生产部 建立了主要设备档案 设备相关技术资料可查 专职设备维护人遇负责设备的日常润滑维护 设备使用人员负责设备日常清洁维护 制定设备的周期维护保养计划 有设备的维护保养记录 无要求 有规定 询问或观察设备维修人员 了解 润滑油及添加的卫生要求 生产时进入车间的卫生要求 维修完现场清洁的要求 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 更衣室及卫生 间设施 更衣室数量 个 分割车间 屠宰车间 副产品车间 冻库车间 车间人数与更衣柜比例 工作服消毒 有消毒间 紫外灯 鞋靴存放 与工作服同柜 有独立的鞋靴柜 有换鞋间 卫生间 有洗手设施 有更换的拖鞋 弹簧门 冲水式 其它有 更衣镜 粘发胶带 指甲刀 风淋通道 更衣室及卫生 间管理 专人负责 下班后值日人员负责 卫生状况 良好 有烟头 柜顶有杂物积尘 衣柜潮湿 湿工作服没有挂放 衣柜脏乱 卫生间 有异味 便池有积垢 有烟头 观察 换工作服和鞋后进入 穿工作服直接进入 洗手和鞋靴消 毒设施 水龙头 手动式 感应式 脚踏式 肘动式 个 消毒方式 含氯消毒剂 PPM 酒精 其它 干手方式 热风式 纸巾式 热水系统 有 无 鞋靴消毒 消毒池 消毒垫 不可跨越 高锰酸钾 含氯消毒剂 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 车间设备 设施 环境 条件与维护 管理 洗手设施维护 与洗手消毒 配置物品是否齐全 小时检查一次 检查人员 车间人员 现场设施 完好 坏损 个 现场消毒浓度测试 洗手 洗靴 观查或抽查洗手程序人员 与程序相符 不规范 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 防虫防鼠设施 门 窗 换气口 下水口 水幕 风幕 门帘 挡鼠板 封闭 纱窗 有纱窗 无 U 形水封 防鼠网 直通墙外 工作服管理 工作服 工作帽 手套 有纽扣 无纽扣 不同清洁区工作服区分 无法区别 区别方式 清洗消毒 集中清洗 自己带回家清洗 集中消毒 活动区域限制 厂区 车间 有发网 纱手套 钢手套 有毒有害化学 品 化学品 消毒液 杀虫剂 存放 独立库房 车间内独立存放柜 标识 无 不明显 明显 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 车间设备 设施 环境 条件与维护 管理 车间清洁区域 的划分 分割车间 屠宰车间 制冷车间 副产品车间人员完全隔离 有交叉的区域 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 车间设备 设施 环境 条件与维护 管理 车间基础设施 地面 排水 墙面 顶棚 墙角 地角 窗台 照明 洗手设施 预冷间 工器具清洗间 水泥 水磨石 地砖 有坡度不积水 局布积水 明沟 地漏 直通车间外 U 型水封 防鼠网 防水涂料 瓷砖 米 到顶 采钢板 一般涂料 颜色 白色 防水涂料 塑料板 采钢板 石膏板 一般涂料 颜色 白色 圆弧形易清洁 直角保持良好清洁 防爆灯 有罩日光灯 产品上方有灯具破碎风险的地方 照度不足的检验岗位 照度不足的操作岗位 配置有消毒液 无消毒液 车间内缺洗手设施的岗位 排管制冷 风冷 有过滤布网 产品上方冷凝水 无 有 有 无 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 车间设备 设施 环境 条件与维护 管理 工器具与设备工器具与设备 屠宰线 屠体清洗 预剥机 烫毛机 剥皮机 扁担钩 开边据 同步线 胴体清洗 三段据 分割台 分割线 凉肉架 手推车 冻盘 刀具 不锈钢材料 油漆完好 锈蚀 滑轨润滑油震动脱落 手工剥皮 机械剥皮 位置 方式 人工水管冲淋 清洗机 水冲淋 清洗刷 清洗带 不锈钢 易清洁无锈蚀 锈蚀 热水烫毛 蒸气烫毛 易清洁无锈蚀 锈蚀 易清洁无锈蚀 锈蚀 热水冲淋 冷水冲淋 不锈钢 有锈斑 固定式 手提式 热水冲淋 冷水冲淋 热水消毒盆 悬挂式 托盘式 冷水冲洗 热水冲洗 无冲洗 同速可追溯胴体 不同步 位置 方式 人工水管冲淋 清洗机 水冲淋 清洗刷 清洗带 隔离轨道与隔离区域 有 无 易清洁无锈蚀 锈蚀 有防肉渣飞溅装置 不锈钢台面 整体不锈钢 不锈钢台面 白铁皮台面 台面 光滑易清洁 有焊缝 传输带胶面 完好 有毛边 不锈钢 易清洁无锈蚀 锈蚀 不锈钢 易清洁无锈蚀 锈蚀 不锈钢 白铁皮 易清洁无锈蚀 锈蚀 部分木柄 无木柄 热水消毒 消毒液消毒 刀具消毒间 流动消毒车 固定热水消毒器 消毒桶 无实施刀具消毒的岗位 金属探测 无 有 工序位置 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 6 3 6 4 7 2 2 7 2 3 车间设备 设施 环境 条件与维护 管理 制冷设施与温 度控制 制冷机组 液氨式制冷机 氟式制冷机 自动温度记录装置 电脑式可储存查询历史数据 显示温度曲线 点式记录装置 定时记录各点温度 数字显示 无打印装置 预冷间 前预冷间 个 面积 平方米 后预冷间 个 面积 平方米 表盘温度计 酒精温度计 水银温度计 结冻间 个 面积 平方米 结冻能力 吨 结冻间 个 面积 平方米 结冻能力 吨 7 2 3 7 6 4 7 9 7 9 4 8 2 各工序点的 控制与监视 出现偏差时 的产品处理 与纠正措施 温度控制与校 准 CCP CL CCP CL 现场温度计显示温度 分割间温度 包装间温度 前预冷间温度 后预冷间温度 结冻间温度 冷藏库温度 自动温度记录仪显示温度 打印记录 抽查包装车间产品中心温度 抽查产品的中心温度 温度计校准 标准温度计经计量产有效期内 有校准记录 查温度校准记录 查温度监控记录 查温度偏离产品处置及相应的纠正与纠正措施记录 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 屠宰车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 观察 判断屠宰全过程时间 分钟 观察评估与副产品车间交叉污染风险 无污染风险 存在人员交叉风险 污水流向存在污染风险 放血 去头踢 刀具按规范消毒 塞肛 挑圈 刀具按规范消毒 全过程无粪便污染屠体 剥皮 CCP 是 否 观察评估剥皮过程的污染风险 无污染风险 轻微污染 存在严重人员污染风险 存在严重的设备污染风险 烫毛 水温 或蒸汽温度 时间 分钟 水的更新方式 小时更换一次 加消毒液 浓度 空气隔断控制水的回流 入水口在伸入池的底部 屠宰车间 7 2 3 7 6 4 7 9 7 9 4 8 2 各工序点 的控制与监 视 出现偏 差时的产品 处理 与纠 正措 冲淋 现 冲淋是 CCP CL 重点观察冲淋工序 剥皮前冲淋 开膛前冲淋 分割前冲淋 具有冲刷的强度 较小冲刷力不够 大于规定的 压力 设备运行状况 运行良好 全部喷口通畅 部分喷口堵塞 上下压力不一致 不能运行 屠体表面观察到的污染物 屠体表面无明显污染物 无冲淋死角 存在局部冲淋死角 滑轨润滑油 滑轨铁锈 肠道内容物 胆汁 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 屠宰车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 开膛取内脏 CCP 是 否 CL 操作人员 观察操作 熟练 肠 胃 胆囊 膀胱 孕育子宫完好 询问了解 岗位的重要性 污染产品的处理要求 演示污染产品的处理过程 查相关记录 复检 CCP 是 否 CL 操作人员 观察操作 熟练 询问了解 岗位的重要性 漏检和污染产品的处理要求 查相关记录 屠宰车间 7 2 3 7 6 4 7 9 7 9 4 8 2 各工序点 的控制与监 视 出现偏 差时的产品 处理 与纠 正措 屠宰过程产品 标识与不合格 品的处理 宰前可疑动物的标识 宰后检疫可疑屠体或胴体的标识 宰后检验污染或其它不合格的胴体的标识 屠体的标识 皮上印号 挂号牌 胴体的标识 腿上写号 挂号牌 隔离屠体或胴体的评估 隔离屠体或胴体的处置 隔离屠体或胴体的放行 查相关记录 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 屠宰车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 7 2 3 卫生管理 人员 刀具消毒 防虫防鼠 污水排放 卫生知识询问 1 2 工作服 清洁 污染严重 工作帽 部分人员头发外露 规范 每个屠体处理后更换刀具 连续加工过程中不消毒 无规律清洗消毒 消毒水温度 消毒液浓度 不满足规定要求的工位 门窗控制良好 无坏损与关闭不严等现象车间无虫鼠 车间有苍蝇 车间积水 有 无 下水通畅无积垢 下水不通沟内积垢有异味 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 分割车间 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 胴体分割猪一号肉 其它动物打针部位 分割人员 询问了解 对断针头的控制要求 操作人员 观察操作 熟练 询问了解 岗位的重要性 污染产品的处理要求 演示落地产品的处理过程 查相关记录 包装间 包装车间人员与库工无交叉 分割车间 7 2 3 7 6 4 7 9 7 9 4 8 2 各工序点 的控制与监 视 出现偏 差时的产品 处理 与纠 正措施 金属探测 CCP 是 CL 监控人 校准块演示 校准与偏离记录 现场卫生控制 操作台 刀具 人员 洗手池 防虫防鼠 冷凝水 工器具消毒间 正反面及台架无卫生死角 存在日常清洁不到的缝隙死角 日常清洁的要求 消毒水温 间隔时间 卫生知识询问 1 2 3 工作服 清洁 污染严重 工作帽 部分人员头发外露 规范 完好 消毒液 门窗控制良好 无坏损与关闭不严等现象车间无虫鼠 存在的问题 无 有 存在的位置 消毒液浓度 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 生产部门 加工车间 分割车间 主管 日期 审核员 陪同人员 7 2 3 7 9 2 冻库管理 堆放 除霜 卫生管理 产品的标识 离墙 离地 不同产品分垛堆放 周期 现场产品的标识 追溯产品的加工过程 通过相应记录可追溯 不可追溯 运输 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 质检 卫检 化验室 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容审 核 记 录 备注 5 4 部门人员与职责 人力资源配置情况 职责主要 原辅料验收 半成品成品检验 加工过程工艺监控 CCP 验证 卫生监控 单项验证的评价 外部沟通 法规法规收集与管理 文件管理 监控设备的计量管理 6 3 6 2 2检验室基本情况 主要检测项目 检测设备设施 检验人员配置 使用的方法标准 细菌总数 大肠菌群 对可疑病变 挥发性盐基氮 重金属 药物残留 商业无菌 无菌室 无菌台 冰箱 显微镜 恒温箱 保温库 间 箱规模 人员 培训与经历 国标 SN 标准 客户标准 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 质检 卫检 化验室 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容审 核 记 录 备注 8 2 监视和 测量 卫生监控 水 食品接 触表面 产品 演示微生物检测抽样过 程 记录检查 演示水的日常卫生检测 记录检查 检测设备计量与校准 操作人员 抽取样品 刀具 工作服 手 空气 水 产品 检测周期 操作与规范 符合 不符合 讲述 标准液的配制程序和要求 与规范 符合 不符合 项目 PH 余氯 末梢水的抽样规则 有 无 水的检测记录显示抽样与抽样规则 一致 无规律 检测仪器的计量与校准 校准并标识 无标识 没校准的仪器与器具 5 6 1 外部沟 通 8 3 2 8 3 3 单项验证结 果的评价与 验证活动结 果的分析 实验室间比对实验 委托实施室的能力确认 委托检测项目 获取的信息与应用 检测报告的分析与评价 参加主管部门残留监控 计划情况 查记录 有 无 结果分析与评价 经 LAC 认证 当地卫生防疫部门官方检测单位 CIQ 出口检测实施室 微生物项目 残留监控项目 品质检测项目 供方评价 出厂检验 OPRP 及 HACCP 计划周期验证 无明确具体人员 经授权的指定人员 授权人员 实验室负责人 权限 一般检验人员 权限 质检 卫生负责人 权限 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 质检 卫检 化验室 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容审 核 记 录 备注 8 3 2 8 3 3 单项验证结 果的评价与 验证活动结 果的分析 5 6 1 外部沟 通 实验室报告合格评定 检测报告传递部门 查记录 无明确具体人员 经授权的指定人员 授权人员 实验室负责人 权限 一般检验人员 权限 质检 卫生负责人 权限 采购部门 原辅料验收报告 生产部门 每日卫生抽查报告 销售部门 产品出厂检测报告 信息的追踪 4 2 3 记录控 制 7 9 2 可追溯 系统 记录管理 记录的可追溯性 有编号 按日期检索 专用的柜子 审核过程中抽取记录 专用的表格 记录清晰 涂改规范 不能提供的记录 没有按规范审核签字的记录 记录 抽样日期 生产批号 合同号 相关人员场所 不可追溯的记录 4 2 2 文件控 制 文件管理 文件的收集与更新 部门文件 质量手册 检测方法 产品标准 法律法规 部门文件 有编号 有受控状态标识 不规范管理的文件 核查记录表核查记录表 第 页 共 页 受审核部门 动物检疫管理部门 主管 日期 审核员 陪同人员 过程 标准 条款 检 查 内 容 审 核 记 录 备注 6 1 资源提 供