内部审核检查表-咨询项目

1 内部审核检查表 咨询项目 内部审核检查表 咨询项目 QEO A TDI 受审核项目项目负责人审核时间 审核依据见院内部审核通知 检查内容与方法检 查 记 录 1 项目名称 工程背景 咨询内容 范围 工作阶 段 查看项目合同 含补 充协议 指定的项目授权 代表 工程项目任务书 2 项目获得的荣誉和奖励 与业主有哪些沟通渠道 获得哪些业主奖励和满意 度信息 3 查项目策划及咨询输入 查是否编制 设计咨询 规划 并经审批后发送 是否明确工作范围和管 理目标 主要工作内容与 职责 各咨询阶段工作重 点 主要控制目标与措施 是否根据业主要求制定 各阶段设计咨询工作细则 和规章制度 控制设计质量 进度 工程投 资 审查工程设计方案 设计概算 督查审查设计基础资料 成果 设计单位行为管理和巡检 组织例会 日志 月报 文件和技术资料管理 咨询总结 内审员组长 分组长项目负责人 2 内部审核检查表内部审核检查表 QEO A TDI 受审核项目项目负责人审核时间 审核依据见院内部审核通知 检查内容与方法检 查 记 录 是否充分考虑项目的功 能 性能要求 政府批文 及附件 岩土工程勘察文 件 类似工程实践信息 及其他必要要求 是否明确了咨询依据 采用标准及规范 环保 节 能 劳安卫 消防及气体灭火 等 适用的法律法规和强 制性标准要求 包括项目建 设过程中安全生产和投入运营 后环保设施的需求 咨询文 件组成内容及应达到质量 要求 检查项目组织机构与人 员配置 如何规定咨询成果输出 前的验证 专业会审及中 间检查 咨询评审活动 咨询输入是否经评审 查 工程咨询输入评审表 随着工作进展 咨询规 划内容发生哪些更新 采 取哪些针对性措施 内审员组长 分组长项目负责人 3 内部审核检查表内部审核检查表 QEO A TDI 受审核项目项目负责人审核时间 审核依据见院内部审核通知 检查内容与方法检 查 记 录 4 检查咨询过程控制 抽查项目负责人及专业 咨询师 含外聘 资质 检查咨询成果验证 专 业会审及中间检查情况 根据本阶段咨询工作重 点 抽查审批记录是否齐 全 签署是否完善 抽查专业会审及中间检 查记录 5 检查项目咨询评审 是否组织咨询评审 评 审时机 方式和参加人员 是否符合策划安排 抽查对评审结论是否回 复 并已采取相应措施 验证措施落实情况 内审员组长 分组长项目负责人 4 内部审核检查表内部审核检查表 QEO A TDI 受审核项目项目负责人审核时间 审核依据见院内部审核通知 检查内容与方法检 查 记 录 6 检查咨询成果输出 咨询工作进度是否符合 项目策划和业主要求 咨询报告内容 深度和 格式是否符合要求 交付 前是否经过批准 查施工图设计审查报告 报审资料是否全面完整 技术审查是否符合要求 是否充分考虑环保 节能 消防及其他要求 抽查地质勘察成果评审 报告 抽查技术资料归档情况 7 检查文件控制 项目以何种途径得到标 准规范的有效版本信息 查项目使用规范有效性 作废标准规范处理 文件管理情况 内审员组长 分组长项目负责人 5 内部审核检查表内部审核检查表 QEO A TDI 受审核项目项目负责人审核时间 审核依据见院内部审核通知 检查内容与方法检 查 记 录 8 检查对设计单位进度 质量的控制 设计进度是否满足要求 抽查对进度计划及修正计 划审批记录 对设计单位 巡检记录 是否定期开展现场咨询 抽查组织施工图设计内部 审查记录 统计咨询审查意见单 管理建议 项目负责人日 志 和月报 抽查某项意见 落实情况 如何通过对设计基础资 料 中间成果 最终成果 整体验收等手段全面监督 检查和控制设计质量 进 度 内审员组长 分组长项目负责人 6 内部审核检查表内部审核检查表 QEO A TDI 受审核项目项目负责人审核时间 审核依据见院内部审核通知 检查内容与方法检 查 记 录 9 检查工程投资控制 是否根据工程造价变动 分析原因并采取应对措施 抽查本阶段应提供的造 价报告和月度付款建议 抽查概预算审查审减记 录 抽查管理建议被采纳增 值或降低成本记录 10 检查技术服务 本项目是否对服务内容 进行计划 应包含服务 方式 方法 服务人员安 排 职责和主要服务内容 是否适时组织合同交底 图纸会审 协调各相关方 关系等会议 抽查例会纪 录 是否需要协助或代业主 办理有关报批手续 抽查消防 环保 劳动卫 生等审查手续和签证 内审员组长 分组长项目负责人 7 内部审核检查表内部审核检查表 QEO A TDI 受审核项目项目负责人审核时间 审核依据见院内部审核通知 检查内容与方法检 查 记 录 11 检查分包产品的控制 本项目是否分包 如何 履行分包审批程序 抽查对分包产品的验收 抽查对分包产品输出的 管理是否符合院有关规定 12 是否参与识别和评价 工点的环境因素和危险源 是否了解院年度环境和 职业健康安全管理方案 工点有哪些重要环境因 素和不可容