内蒙古2015年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题

内蒙古内蒙古 2015 年期货从业资格 期货及衍生品的功能和作用年期货从业资格 期货及衍生品的功能和作用 考试试题考试试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 美元较欧元贬值 此时最佳策略为 A 卖出美元期货 同时卖出欧元期货 B 买入欧元期货 同时买入美元期货 C 卖出美元期货 同时买入欧元期货 D 买入美元期货 同时卖出欧元期货 2 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其 中列示 A 资产 B 营业成本 C 资本金 D 负债 3 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 根据张某 王某 黄某 李某具备的下列条件 你 觉得 可能会被期货公司录用 A 张某专科毕业 从事期货业务 10 余年 B 王某获得法学硕士学位 毕业后一直从事律师行业 C 黄某本科学历 在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D 李某曾经担任某期货公司的董事 但尚未获得期货从业人员资格 4 2 月中旬 豆粕现货价格为 2760 元 吨 我国某饲料厂计划在 4 月份购进 1000 吨豆粕 决定利用豆粕期货进行套期保值 该厂 5 月份豆粕期货合约 A 买入 100 手 B 卖出 100 手 C 买入 200 手 D 卖出 200 手 5 某投资者以 267 美分 蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分 蒲式耳的看涨期权 当 标的物期货合约价格上涨为 470 美分 蒲式耳时 则该看涨期权的时间价值为 A 6 375 美分 蒲式耳 B 20 美分 蒲式耳 C 0 美分 蒲式耳 D 6 875 美分 蒲式耳 6 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约 因而两个市场的价格变动趋势 A 相反 B 一般相同 C 不一定 D 完全相同 7 对期货市场实行集中统一的监督管理 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院期货监督管理机构 8 期货交易所应当向 报送财务会计报告 A 期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 C 期货公司 D 非期货公司结算会员 9 会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会 则应当在 前通知所有会员 A 6 月 15 日 B 6 月 18 日 C 6 月 20 日 D 6 月 22 日 10 操作上保守稳健 目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是 A 共同基金 B 对冲基金 C 商品投资基金 D 套利基金 11 下列关于中国期货业协会的说法 不正确的是 A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B 中国期货业协会的章程由理事会制定 C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D 中国期货业协会理事会成员通过选举产生 12 中国期货业协会是 A 事业单位 B 企业法人 C 社会团体法人 D 从事期货经营的机构 13 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元 该会员在期货交易所专用结算账户中 的实有货币资金为 60 万元 则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 万元 A 200 B 50 C 160 D 240 14 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的 必须是 A 自然人 B 国有企业 C 投机客户 D 期货交易所会员 15 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 题 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理 根据规定 甲的 任职资格还要经过 的批准 A 中国证监会 B 期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 期货交易所 16 以下关于期货的结算说法 错误的是 A 期货的结算实行每日盯市制度 即客户开仓后 当天的盈亏是将交易所结算价与客户 开仓价比较的结果 在此之后 平仓之前 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算 价与当天结算价比较的结果 B 客户平仓后 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出 也可由所有的单日盈 亏累加得出 C 期货的结算实行每日结算制度 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金 账户上划拨 当客户处于赢利状态时 只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额 则客户可以将超过部分提现 当处于亏损状态时 一旦保证金余额低于维持保证金的数额 则客户必须追加保证金 否则就会被强制平仓 D 客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 17 汤某是某期货公司的首席风险官 任职期间 由于过度操劳 身体状况欠佳 于是向 期货公司董事会提出辞职申请 根据规定 汤某应当提前 日向董事会提出 A 10 B 15 C 30 D 60 18 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 19 法规 政策规定向投资者承诺或保证收益 情节严重的 由中国期货业协会 A 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B 撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C 撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 公开通报批评 20 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 年 A 3 B 5 C 10 D 20 21 期货交易和交割的时间顺序是 A 同步进行 B 通常交易在前 交割在后 C 通常交割在前 交易在后 D 无先后顺序 22 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以 限制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 23 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 A 15 B 20 C 30 D 50 24 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 25 某投资者在 5 月份以 4 5 美元 盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元 盎司的 6 月份黄金看跌期权 结果最后交割日的价格上涨为 450 美元 盎司 则该投资者损失 A 45 5 美元 盎司 B 54 5 美元 盎司 C 50 美元 盎司 D 4 5 美元 盎司 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 下列选项中 关于股票期货的说法 正确的有 A 股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B 目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C 股票期货出现于 20 世纪 80 年代后期 D 2001 年 1 月 29 日 美国 One Chicago 交易所首次推出以英国 欧洲大陆和美国的蓝 筹股为标的物的股票期货交易 2 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券 期货交易内幕信息的人员 在涉及证 券的发行 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前 进行下列 行为 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 A 散布虚假信息 B 买入或者卖出该证券 C 从事与该内幕信息有关的期货交易 D 泄露该信息 3 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有 A 中国证监会认为期货市场出现异常情况的 可以决定采取延迟开市 暂停交易 提前 闭市等必要的风险处置措施 B 中国证监会认为有必要的 可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务 中国证监会不得向交易所收取任何 费用 4 当履行期货期权合约后 A 看涨期权的买方持有多头期货头寸 B 看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C 看跌期权的买方持有空头期货头寸 D 看跌期权的卖方持有多头期货头寸 5 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管理 根据以上信息 回答下列问题 期货业协会在调查赵某的违规行为时 发现赵某曾经利用 自己职务上的便利侵吞公司财产 已经构成了犯罪 对此 期货业协会应该 A 向中国证监会报告 B 移交司法机关追究刑事责任 C 直接对其进行刑事处罚 D 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 6 套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种 的期货合约 从而在期 货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制 以规避价格波动风险的一种交易方式 A 品种相同或相关 B 数量相等或相当 C 方向相同 D 月份相同或相近 7 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 如果期货公司在经营过程中 由于业务发展需要 要招聘一个副总经理 下 列几位人员前来应聘 其中可能被招聘的是 A 甲取得学士学位 曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位 曾经在银行工作 5 年 准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业 曾经在某公司担任 10 年的会计 D 丁本科毕业 此前从事了 6 年的律师工作 现已具有期货从业人员资格 8 期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C 联名提议召开会员大会 D 按照规定转让会员资格 9 业务活动 财务状况等进行检查 A 询问期货公司及其营业部的工作人员 要求其对被检查事项作出解释 说明 B 查阅 复制与被检查事项有关的文件 资料 C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D 检查期货公司及其营业部的交易 结算及财务等电脑系统 10 下列关于成交量的说法 正确的是 A 成交量是指一段时间 一般分 5 分钟 15 分钟 30 分钟 1 小时 1 日 1 周 1 个月和 1 年等 里买入的合约总数或卖出的合约总数 B 每一交割月份合约中 全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等 因此 合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C 在中国内地 不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异 中国金融期货交易所采 取单边计算 而其他三家期货交易所采取双边计算 D 成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度 成交量越大 则反映出市场的强烈程 度越高 11 期权按照标的物不同 可以分为金融期权和商品期权 下列属于金融期权的是 A 利率期货 B 股票指数期权 C 外汇期权 D 能源期权 12 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 假设总经理李某在外出办理业务过程中 不小心将公司的期货业务经营许 可证遗失 对此 期货公司应当 A 在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B 请求中国证监会公告声明作废 C 持登载声明向中国证监会重新申领 D 公告期满后向中国证监会重新申领 13 在我国 期货公司应当保证期货 资料的完整和安全 A 交易 B 结算 C 交割 D 价格 14 下列关于商品供给的说法 正确的是 A 供给是指在一定时期内 在各种可能的价格下 生产者愿意并且能够提供的商品或劳 务的数量 B 一般来说 在其他条件不变的情况下 一种商品的市场价格越高 生产者越愿意为市 场提供较多的产品数量 即 价格越高 供给量越大 价格越低 供给量越小 这就是 供 给法则 C 在商品自身价格不变的条件下 生产成本上升会减少利润 从而使得商品的供给量增 加 相反 生产成本下降会增加利润 从而使得商品的供给量减少 D 一般而言 生产技术水平的提高可以降低生产成本 增加生产者的利润 生产者会进 一步提高产量 15 在我国 任何单位或者个人不得违规使用 进行期货交易 A 信贷资金 B 财政资金 C 自有资金 D 银行资金 16 证券公司申请中间介绍业务资格 应建立健全与介绍业务相关的 等制度 A 风险隔离 B 合规检查 C 内部控制 D 业务规则 17 股票指数期货交易的特点有 A 以现金交收和结算 B 以小博大 C 套期保值 D 投机 18 变更或者终止结算协议的 应当在签订 变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内 向 报告 A 协议双方住所地的中国证监会派出机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D