内部审核检查表(综合办)

内部审核检查表内部审核检查表 受审核部门 受审核部门 综合办综合办 审核时间 审核时间 2013 5 22 审核依据审核依据 序号序号 ISO9001ISO14000 OHS18001 检查事项及检查方法检查事项及检查方法检查记录检查记录备注备注 5 5 14 4 1 4 4 1 提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人 员配置和分工情况 文件控制 记录控制 力资源管理 环境因素 危险源识别与控制 法律法规收集 评价 数据分析改进 后勤管理工作等 5 3 5 4 1 4 2 4 3 3 4 2 4 3 3 4 3 4 抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量 环境 职业健康安全方针 质量 环境 职业健康安全目 标 检查目标 分解 目标的完成情况 已了解 质量 环境职业健康安全目标已 完成 4 2 34 4 5 4 4 5 检查文件的编制 审核 批准情况 有无未经批 准发布的文件 有无审批权限与规定不一致的情 况 查发放记录是否规范 编 审 批齐 无未经批准发布的文件 抽发放记录 编号为 JX 4 2 3 02 的文件发 放记录 4 2 3 4 4 5 4 4 5 查问 受控文件清单 核对有无未受控或失效 文件 检查是否标明了文件的版本和修订状态 有无未加盖受控标识的情况 查 受控文件清单 抽三份文件均符合 要求 4 2 34 4 5 4 4 5 有无作废文件 是否进行了明确标识 有无文件 的销毁 销毁是否符合文件规定 无作废销毁 4 2 4 4 5 4 4 5 3 抽查记录的填写是否符合要求 有无空项或与规 定不符之处 抽查记录的保管情况 是否按类和 产生的时间顺序进行了编目整理 抽三份审查 填写规范 5 5 34 4 3 4 4 3 提问信息沟通的方式 抽查沟通相关的记录 如 会议纪要等 会议 电话 文件 网络等 查信息台帐 建立 5 6 4 6 4 6 对管理评审提出的措施是否进行了关闭验证 管理评审的相关资料是否已按要求归档保存 措施进行了关闭验证 管理评审记录及时录归档保存 6 24 4 2 4 4 2 如何识别和确定培训需求 新进 转岗 在岗 培训等 检查各部门的培训申报情况 申报及管评提出 6 2 4 4 2 4 4 2 岗位职责与任职要求是否明确 抽查 3 个岗位的 证明 抽查 3 个岗位职责与任职要求明确 6 2 4 4 2 4 4 2 年度培训计划是否制定并按计划的进度时间实施 对每一项培训的实施是否保存了培训相关的记录 年度培训计划制定并按计划的进度时间 实施 保存了培训相关的记录 6 2 4 4 2 4 4 2 对培训的有效性是否按规定进行了验证 抽 8 月 5 日培训 对培训的有效性未进 行评价 N 6 2 4 4 2 4 4 2 是否识别和规定了特殊岗位的人员资格要求 如 关键 特殊工序操作人员 内审员 电工等 识别和规定了特殊岗位的人员资格要求 6 24 4 2 4 4 2 对特殊人员的培训是否登记在了员工培训档案中 已登记 6 34 4 64 4 6 提问后勤基础设施的分类情况并检查 有无新设施的采购 有无采购审批手续和验收 记录 已登记 6 44 4 64 4 6 检查现场的工作环境是否能保证工程的符合性要 求 查阅对现场的不定期检查记录 能保证工作的符合性要求 查现场的不 定期检查记录 8 2 2 4 5 5 4 5 4 是否制定了年度内审计划来对内审的开展进行策 划 审核的实施是否进行了策划 明确需审核的 范围 审核人员分工 审核依据 方法等 审核人员的分工是否保证了独立性 审核人员是 否具备相关的资格 审核的首末次会议是否按要求开展 查签到 审核过程是否编制了审核检查表 审核过程中发现的问题是否形成了不符合报告 对不符合报告是否传达了相关责任部门 对内审的结果是否进行了汇总分析并形成了内审 报告和不符合项汇总分析表 制定了年度内审计划并进行策划 审核的实施进行了策划 明确需审核的范围 审核人员分工 审核依据 方法等 审核人员 的分工保证了独立性 审核人员具备相 关的资格 审核的首末次会议按要求签到 审核过程编制了审核检查表 审核过程中发现的问题形成了不符合报 告 对不符合报告传达了相关责任部门 对内审中不符合项按规定的时限进行了 对内审中不符合项是否按规定的时限进行了整改 对整改结果是否由审核人员进行重新验证 整改 对整改结果由审核人员进行重新 验证 8 2 34 4 6 4 4 6 抽查本部的培训记录 环境安全目标监控 每季 记录 检查对生产过程的质量环境安全控制检查 记录 如巡检记录等 目标指标考核记录 过程检查记录 8 2 34 3 1 4 3 1 检查 环境因素 危险源登记表 结合现场观察 检查有无环境因素 危险源的遗漏 对环境因素 危险源的调查是否覆盖了相关方 识别较全面 覆盖了相关方 8 2 3 4 5 14 5 1 抽查的员工培训记录 质量环境安全目标监控 每季 记录 目标指标考核记录 8 34 5 34 5 2 工作过程中是否有不符合的情况 如何控制 轻微不符合立即进行了整改 8 44 5 3 4 5 2 工作分析报告 是否针对顾客反馈的主要问题采 取了纠正和预防措施 进行工作情况分析 4 3 1 4 3 1 检查 环境因素 危险源登记表 结合现场观察 检查有无环境因素 危险源的遗漏 对环境因素 危险源的调查是否覆盖了相关方 识别较全面 覆盖了相关方 5 1 4 3 2 4 3 2 本部门适用的法律法规和其他要求有哪些 是否进行了部门内部培训 产品质量法 安全生产法 环境保护法等进 行培训 5 4 1 4 3 3 4 3 3 4 本部门相关的目标 指标和管理方案有哪些 完成情况如何 公司统一组织制定 均完成 6 44 4 6 4 4 6 检查办公现场的固废分类情况 按规定分类 8 2 34 5 14 5 1 抽查环境 职业健康安全目标监控 每季 记录 抽三份检查记录 均符合要求 8 34 5 34 5 2 工作过程中是否有不符合的情况 如何控制 轻微不符合立即进行了整改 8 44 5 34 5 2 工作分析报告 是否针对顾客反馈的主要问题采 取了纠正和预防措施 进行工作情况分析 8 34 4 7 4 4 7 检查现场的消防设施配置情况 检查配置图 疏散图等 查定期的检查记录 现场的消防设施配置情况符合要求 8 2 3 4 5 1 4 5 1 检查对环境 职业健康安全目标 指标完成情况的 定期监控记录 检查对各部门运行控制情况的检查记录 目标 指标完成情况的定期监控记录 运行控制情况的检查记录 8 2 34