工程项目索赔管理

工程项目索赔管理 1 索赔的概念及分类 工程索赔是指在工程合同履行过程中 当事人一方因非巳方的原 因而遭受经济损失或工期延误按照合同约定或法律规定 应由对方 承担责任 而向对方提出工期和 或 费用补偿要求的行为 1 按索赔的当事人分类 根据索赔的合同当事人不同 可以将工 程索赔分为 1 承包人与发包人之间的索赔 该类索赔发生在建设工程施工合同 的双方当事人之间 既包括承包人向发包人的索赔 也包括发包人 向承包人的索赔 但是在工程实践中 经常发生的索赔事件 大都 是承包人向发包人提出的 下面所提及的索赔 如果未作特别说明 即是指此类情形 2 总承包人和分包人之间的索赔 在建设工程分包合同履行过程 中 索赔事件发生后 无论是发包人的原因还是总承包人的原因所 致 分包人都只能向总承包人提出索赔要求 而不能直接向发包人 提出 2 按索赔目的和要求分类 根据索赔的目的和要求不同 可以将 工程索赔分为工期索赔和费用索赔 1 工期索赔 工期索赔一般是指工程合同履行过程中 由于非因自 身原因造成工期延误 按照合同约定或法律规定 承包人向发包人 提出合同工期补偿要求的行为 工期顺延的要求获得批准后 不仅 可以免除承包人承担拖期违约赔偿金的责任 而且承包人还有可能 因工期提前获得赶工补偿 或奖励 2 费用索赔 费用索赔是指工程承包合同履行中 当事人一方因非 己方原因而遭受费用损失 按合同约定或法律规定应由对方承担责 任 而向对方提出增加费用要求的行为 3 按索赔事件的性质分类 根据索赔事件的性质不同 可以将工 程索赔分为 1 工程延误索赔 因发包人未按合同要求提供施工条件 或因发包 人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的 承包人可 以向发包人提出索赔 如果由于承包人原因导致工期拖延 发包人 可以向承包人提出索赔 2 加速施工索赔 由于发包人指令承包人加快施工速度 缩短工 期 引起承包人的人力 物力 财力的额外开支 承包人提出的索 赔 3 工程变更索赔 由于发包人指令增加或减少工程量或增加附加 工程 修改设计 变更工程顺序等 造成工期延长和 或 费用增 加 承包人就此提出索赔 4 合同终止的索赔 由于发包人违约或发生不可抗力事件等原因 造成合同非正常终止 承包人因其遭受经济损失而提出索赔 如果 由于承包人的原因导致合同非正常终止 或者合同无法继续履行 发包人可以就此提出索赔 5 不可预见的不利条件索赔 承包人在工程施工期间 施工现场 遇到一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界 障碍 例如地质条件与发包人提供的资料不符 出现不可预见的地 下水 地质断层 溶洞 地下障碍物等 承包人可以就因此遭受的 损失提出索赔 6 不可抗力事件的索赔 工程施工期间 因不可抗力事件的发生而 遭受损失的一方 可以根据合同中对不可抗力风险分担的约定 向 对方当事人提出索赔 7 其他索赔 如因货币贬值 汇率变化 物价上涨 政策法令变化 等原因引起的索赔 标准施工招标文件 2007 年版 的通用合同条款中 按照引起 索赔事件的原因不同 对一方当事人提出的索赔可能给予合理补偿 工期 费用和 或 利润的情况 分别做出了相应的规定 其中 引起承包人索赔的事件以及可能得到的合理补偿内容如表 5 1 3 所示 工期费用利润 11 6 1迟延提供图纸 21 10 1施工中发现文物 古迹 32 3迟延提供施工场地 43 4 5监理人指令延迟或错误 54 11施工中遇到不利物质条件 65 2 4提前向承包人提供材料 工程设备 75 2 6发包人提供材料 工程设备不合格或迟延提供或变更交货 地点 85 4 3发包人更换其提供的不合格材料 工程设备 98 3承包人依据发包人提供的错误资料导致测量放线错误 109 2 6因发包人原因造成承包人人员工伤事故 1111 3因发包人原因造成工期延误 1211 4异常恶劣的气候条件导致工期延误 1311 6承包人提前竣工 1412 2发包人暂停施工造成工期延误 1512 4 2工程暂停后因发包人原因无法按时复工 1613 1 3因发包人原因导致承包人工程返工 1713 5 3监理人对已经覆盖的隐蔽工程要求重新检查且检查结果合格 1813 6 2因发包人提供的材料 工程设备造成工程不合格 1914 1 3承包人应监理人要求对材料 工程设备和工程重新检验且检验结果合格 2016 2基准日后法律的变化 2118 4 2发包人在工程竣工前提前占用工程 2218 6 2因发包人的原因导致工程试运行失败 2319 2 3工程移交后因发包人原因出现新的缺陷或损坏的修复 2419 4工程移交后因发包人原因出现的缺陷修复后的试验和试运行 2521 3 1 4 因不可抗力停工期间应监理人要求照管 清理 修复工程 2621 3 1 4 因不可抗力造成工期延误 2722 2 2因发包人违约导致承包人暂停施工 表 5 1 3 标准施工招标文件 中承包人的索赔事件及可补偿内容 序号条款号索 赔 事 件 可补偿内容 2 索赔的依据和前提条件 1 索赔的依据 提出索赔和处理索赔都要依据下列文件或凭证 1 工程施工合同文件 工程施工合同是工程索赔中最关键和最主要 的依据 工程施工期间 发承包双方关于工程的拾商 变更等书面 协议或文件 也是索赔的重要依据 2 国家法律 法规 国家制定的相关法律 行政法规 是工程索赔 的法律依据 工程项目所在地的地方性法规或地方政府规章 也可 以作为工程索赔的依据 但应当在施工合同专用条款中约定为工程 合同的适用法律 3 国家 部门和地方有关的标准 规范和定额 对于工程建设的强 制性标准 是合同双方必须严格执行的 对于非强制性标准 必须 在合同中有明确规定的情况下 才能作为索赔的依据 4 工程施工合同履行过程中与索赔事件有关的各种凭证 这是承包 人因索赔事件所遭受费用或工期损失的事实依据 它反映了工程的 计划情况和实际情况 2 索赔成立的条件 承包人工程索赔成立的基本条件包括 1 索赔事件已造成了承包人直接经济损失或工期延误 2 造成费用增加或工期延误的索赔事件是因非承包人的原因发生的 3 承包人已经按照工程施工合同规定的期限和程序提交了索赔意向 通知 索赔报告及相关证明材料 3 工程索赔处理程序 1 施工承包单位的索赔程序 根据九部委发布的 标准施工招标 文件 施工承包单位认为有权得到追加付款和 或 延长工期的 应按以下程序向建设单位提出索赔 1 施工承包单位应在知道或应当知道索赔事件发生后 28 天内 向 监理人递交索赔意向通知书 并说明发生索赔事件的事由 施工承 包单位未在前述 28 天内发出索赔意向通知书的 丧失要求追加付款 和 或 延长工期的权利 2 施工承包单位应在发出索赔意向通知书后 28 天内 向监理人正 式递交索赔通知书 索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加 的付款金额和 或 延长的工期 并附必要的记录和证明材料 3 索赔事件具有连续影响的 施工承包单位应按合理时间间隔继续 递交延续索赔通知 说明连续影响的实际情况和记录 列出累计的 追加付款金额和 或 工期延长天数 在索赔事件影响结束后的 28 天内 施工承包单位应向监理人递交最终索赔通知书 说明最终要 求索赔的追加付款金额和延长的工期 并附必要的记录和证明材料 2 监理人处理索赔的程序 监理人收到施工承包单位提交的索赔 通知书后 应按以下程序进行处理 1 监理人收到施工承包单位提交的索赔通知书后 应及时审查索赔 通知书的内容 查验施工承包单位的记录和证明材料 必要时监理 人可要求施工承包单位提交全部原始记录副本 2 监理人应商定或确定追加的付款和 或 延长的工期 并在收到 上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的 42 天内 将索赔 处理结果答复施工承包单位 3 施工承包单位接受索赔处理结果的 建设单位应在做出索赔处理 结果