黑龙江省企业信息化服务平台解决方案

黑龙江省企业信息化服务平台黑龙江省企业信息化服务平台 HLJASP COMHLJASP COM 证券行业证券行业 解决方案解决方案 黑龙江省企业信息化服务中心黑龙江省企业信息化服务中心 黑龙江省企业信息化服务中心 第 1 页 目目 录录 前 言 2 1 证券行业信息化分析 4 1 1 证券行业信息化现状 4 1 2 证券行业信息化的方向 5 2 HLJASP COM 证券行业解决方案综述 5 3 HLJASP COM 证券行业解决方案 7 3 1 证券自营管理子系统解决方案 7 3 1 1 方案特点 7 3 2 证券经纪管理子系统 9 3 2 1 方案特点 9 3 3 清算中心子系统 10 3 3 1 方案特点 10 3 4 融资管理子系统 11 3 4 1 方案特点 12 3 5 投资银行子系统 12 3 5 1 方案特点 12 3 6 基金管理子系统 13 3 6 1 方案特点 13 3 7 受托资产管理子系统 14 3 7 1 方案特点 14 黑龙江省企业信息化服务中心 第 2 页 前前 言言 历史进入 21 世纪的第二个年头 随着中国加入WTO 世界贸易组织 后 国内证券业在各方面将面临着严峻的挑战 国内的证券市场相对于 国际市场而言 还只是一个很初级的市场 存在着交易手段落后 交易 品种单一等问题 而且国内各家证券企业之间在规模 实力 技术水平 和人员素质等方面都存在着较大的差异 通过对在中国证监会注册登记 的 108 家证券公司的情况分析来看 绝大多数还都只有初级规模 因此 在资本市场将对外开放的大环境下 目前国内证券业必将面临着大的变 革 包括证券市场交易规则的变革 证券公司管理机构的改革 功能的 重新划分和再调整 这些变革将是革命性的 但也是有章可循的 变革 方向将向国际准则靠拢 其改革将会调整国内证券行业现有的市场形式 及组织管理形式 面对这样的局面 国内证券业应该依托先进的信息化处理手段 全力 进行规范化及规模化建设 将建立现代企业管理 包括资金管理 业务 管理 人力资源管理 客户关系管理等 制度作为深化改革的重点 加 强证券企业内部控制 进行有效金融监管 同时不断丰富自身产品 从 而增强证券企业的市场竞争力 在激烈的竞争中立于不败之地 HLJASP COM 平台 凭借其在财务管理和企业管理领域研发工作 的经验 及对证券行业的深入调查了解 提出了基于平台的 技术架 构 结合未来技术发展趋势和方向的证券行业解决方案 该方案具有全 面性 可扩展性 可移植性 安全性 友好性和高效性等优势 供证券 公司 兼营证券业务的信托公司和基金管理公司等金融机构参考选用 1 证券行业信息化分析证券行业信息化分析 1 11 1 证券行业信息化现状证券行业信息化现状 证券行业的信息化建设 作为提高管理水平 规范管理制度 加强 管理控制的重要手段 其重要性日显突出 证券行业的信息化建设同其 他行业相比开展的较早 也取得了长足进步 经过多年积累 证券行业 内产生了一批专业的前台系统供应厂商 做了一些信息管理系统的基础 工作 大部分证券企业也建立了自己的信息开发部门 自行开发了一些 简单的信息系统 为管理信息系统在企业的最终应用 奠定了相对良好 的基础 但同国外证券行业相比 国内证券公司还存在较大差距 信信息息化化系系统统功功能能单单一一 软件的应用主要集中于前台交易 服务 财务核算和统计工作 在 功能上仅仅满足于数据采集 统计及记录 整体上还停留在较低的业务 层面 管理层面上的分析 预测 决策 控制和责任考核涉及的不多 没有建立起体系化的管理信息系统 内内部部控控制制环环节节薄薄弱弱 距离管理会计理论和现代证券企业所应达到的管理水平还差之甚远 技技术术平平台台更更新新较较慢慢 相对于先进信息技术的层出不穷 证券公司采用的信息技术已经成 为系统向高端应用发展的瓶颈 业业务务数数据据信信息息分分散散 五花八门的子系统散布于证券公司各部门 各自为政 没有建立统 一的数据仓库 造成信息化系统重复 低效 各部门信息自成体系 造 成信息孤岛现象严重 黑龙江省企业信息化服务中心 第 4 页 1 21 2 证券行业信息化的方向证券行业信息化的方向 充分考虑以上情况 HLJASP COM 证券行业解决方案将基于以下 理念着眼于证券企业财务会计核算 集中式应用 业务核算管理 经纪业务 自营业务 清算中心 受托资产管理 投资银行 基金管 理 融资管理等 数据分析 人力资源管理 客户关系管理 办公自 动化管理等 1 以最新颁布的证券行业的各项最新管理制度为设计标准及理论保证 使产品具有规范性及通用性 2 结合国外证券行业的管理模式 考虑证券行业市场未来的发展趋势 及同国际接轨的需要 保证系统设计的灵活性和拓展性 可以处理 未来的新增业务 使系统在长时间内满足证券行业的发展及证券企 业业务发展的要求 3 选用成熟的最新技术 满足证券企业数据量大 安全保密性高的要 求 4 作为证券企业全面信息化建设的重要组成部分 充分考虑同证券企 业现有系统及相关业务系统的集成 5 资金流及业务管理是证券企业关注的重点 因此方案内管理会计体 系的建立及现有业务及新增业务的管理将作为方案重点 6 人力资源管理和客户关系管理也是正在成为证券行业信息管理系统 的重要组成部分 7 针对证券公司 办公管理工作中公文和会议较多 下属部门分散各 地等特点 强调网络信息交流和共享的办公自动化系统是证券企业 信息化解决方案必不可少的部分 2 HLJASP COM 证券行业解决方案综述证券行业解决方案综述 HLJASP COM 证券行业解决方案着眼于如何有效整合证券公司各种 黑龙江省企业信息化服务中心 第 5 页 资源 针对证券企业的资金流应用 基于证券业管理会计体系基础上建 立的一个全面解决方案 将构成证券企业内部管理的一个重要组成部分 从整个证券企业信息集中式管理的需要出发 将财务管理 证券业务核 算 公司内部控制 内部往来核对 财务业务一体化 系统安全性及保 密性和海量数据处理作为突出解决点 建立集团数据仓库财务部分 提 供强大的财务分析和资金分析功能 进行财务控制和资金控制 并同 相关前台系统的软件进行集成 基基础础层层 前台业务系统 中国绝大多数金融企业基本上完成了前台业务系统的 建设 无论从硬件还是软件看都相当完善发达 前台系统是保证金融企 业经营的基础和根本 保存了最基本的业务数据和客户资料 业业务务处处理理层层 包含集团网络财务系统 后台业务管理系统 客户关系管理系统和人 力资源系统 计划预算管理系统等 通过标准的数据接口 将业务数据 引入 HLJASP COM 后台业务管理系统 同时与HLJASP COM 集团财 务管理 人力资源等系统挂接 从而达到网络化的财务业务一体化管理 客户关系管理 帮助金融企业规范工作流程 实时办公和移动办公 在 集团内实现网上绩效考核 人事薪资管理 工作计划管理 人员档案管 理等目标 管管理理分分析析层层 业务处理层的各子系统为管理分析层提供全面的分析基础数据 通过 管理会计系统和分析系统强大的分析功能 可以实现自定义的任意数学 分析模型 生成客户化的决策报表 帮助金融企业由传统管理向价值管 理转变 与国际标准接轨 决决策策控控制制层层 将前三层的所有分析结果 报表数据汇总 企业领导人可通过 Internet WAP 手机了解 证券 企业运营状况 同时可实时将决策意志 信息传达到第一 第二层级的各子系统 最终完成一个良性的管理闭环 黑龙江省企业信息化服务中心 第 6 页 3 HLJASP COM 证券行业解决方案证券行业解决方案 HLJASP COM 证券行业财务业务一体化解决方案是 HLJASP COM 证券行业解决方案中的重要内容 该方案从业务处理层出 发 将证券企业的财务管理和业务管理进行有机结合 实现数据共享和 传递 越界报警 实现多角度多层次控制工作流程 从而大大降低企业 运营风险 具体分为证券自营管理子系统 证券经纪管理子系统 清算 中心子系统 融资管理子系统 基金管理子系统 投资银行子系统和受 托资产管理子系统等 其他集团财务管理 数据分析 人力资源管理 客户关系管理 办公 自动化管理等解决方案可参见HLJASP COM 其他解决方案集 在此不 再赘述 3 13 1 证券自营管理子系统证券自营管理子系统解决方案解决方案 证券自营业务 是证券企业以盈利为目的并以自有资金和依法筹集的 资金 通过以自己名义开设的账户买卖有价证券获取利润的证券业务 其特点是收益的风险性和不确定性 在证券市场行情瞬息万变的今天 交易和决策的实时能力将成为至关重要的因素之一 只有对信息做出最 快的响应 才能抢占先机 结合证券业自营业务的特点以及目前存在的问题 HLJASP COM 证券行业解决方案提出了财务业务管理一体化的证券自营管理子系统 3 1 13 1 1 方案特点方案特点 自营证券管理子系统面向证券公司的自营业务核算 适用于证券公司 的自营业务部门 设计灵活 能及时适应国家政策法规 交易规则以及 公司管理体制的变化 其主要核算与管理自营证券买卖业务 自营回购 黑龙江省企业信息化服务中心 第 7 页 业务 自营证券质押借款等业务 包括以下功能 灵灵活活的的数数据据接接口口 HLJASP COM 证券自营管理子系统能够导入不同部门的数据 可 以与多种柜台交易软件相结合 建立业务系统与财务系统之间的连接 实现数据的共享和自动传递 简化大量人为操作工作 即即时时成成本本计计算算和和计计提提跌跌价价准准备备功功能能 HLJASP COM 证券自营管理子系统对于自营证券的成本核算 提 供了先进先出 后进先出 加权平均和移动加权平均等四种不同的计算 成本方法 并能够根据用户需要随时进行成本计算和结转 同时系统提 供了自动计提 冲减 自营证券跌价准备功能 用户随时可以查看库存 证券成本盈亏情况 并提供了多种计提跌价准备的方法 强强大大的的报报表表功功能能 本系统提供了完善的报表查看功能 能够自动生成证券库存余额表 个人证券明细表等固定格式报表 业业务务管管理理的的分分级级授授权权 HLJASP COM 证券自营管理子系统提供多级授权管理 不同职权的 业务人员登录自营管理系统可以查看到不同的证券操作记录 具具有有证证券券回回购购业业务务的的到到期期提提示示功功能能 支支持持分分级级查查询询功功能能 能够按时间段 最小到日 查询 总经理 部门经理 投资经理 操作员 不同级别和部门的操作情况 黑龙江省企业信息化服务中心 第 8 页 3 23 2 证券经纪管理子系统证券经纪管理子系统 HLJASP COM 证券经纪子系统面向于证券经纪业务的会计核算和管 理分析 适用于证券公司下属机构 证券营业部使用 系统设计灵活 能及时适应国家政策法规 交易规则以及公司管理体制的变化 其主要 功能是导入每个交易日的交易所清算数据 柜台清算数据以及柜台资金 收付明细数据 并根据自定义的凭证模板自动生成该交易日的代理证券 交易清算凭证与资金收付业务凭证 3 2 13 2 1 方案特点方案特点 1 能够管理公司参与的各交易所业务 包括上交所 深交所 以及创 业版市场 海外交易市场等 管理上述交易所交易的股票 债券 申购 回购等所有交易品种 2 能够根据柜台提供的数据 处理以下业务 客户日常存取款 银证 转账存取款 销户结息等 黑龙江省企业信息化服务中心 第 9 页 3 能够根据交易清算数据自动生成相关凭证 4 可进行代买卖证券业务的统计查询 5 与账务处理系统的紧密结合 使之成为真正的核算无缝连接 证券 核算的业务处理 直接形成账务的凭证 账页 余额 账务处理系 统同时进行证券核算系统的证券 资金 成本的核算 控制 管理 6 可进行申购 回购业务到期 未到期情况的统计查询 7 对资金账户的统计分析 按日统计营业部的开户 销户以及现存资 金账户数量 8 交易情况统计分析 按日统计营业部两个市场各种证券类别成交情 况 3 3 3 3 清清算算中中心心子子系系统统 随着证券企业业务的拓展和信息化建设的推进 如何加快跨部门资金 的周转 减少在途资金 有效地提高资金的利用率 创造更多的利润 成了一个亟待解决的重要问题 目前国内证券企业都有较为成熟的证券清算业务系统 但普遍缺乏相 应的数据接口将业务系统的数据直接生成财务数据 对于清算备付金的 账务处理没有必要的控制 常常导致证券企业清算中心与下设营业部 包括自营部门 的往来款项不一致的情况 这也是证券企业目前最棘 手的问题 结合证券企业现有的清算业务系统 HLJASP COM 平台 提出了基 于财务管理的证券清算中心子系统解决方案 3 3 3 3 1 1 方方案案特特点点 清算中心子系统主要面向于证券企业的统一法人清算业务的会计核算 适用于证券企业的清算中心 主要完成对各营业部 亦包括证券自营部 门 清算资金头寸的管理 具体包括 黑龙江省企业信息化服务中心 第 10 页 1 交交易易所所资资金金清清算算业业务务的的处处理理 定义清算数据接口 逐交易日导入交易所交易清算数据 自动生成 并登记各营业部的资金账户头寸 2 清清算算中中心心资资金金收收付付业业务务处处理理 清算中心对各营业部存放的清算备付金进行管理 包括 计算账 户计 罚 息与结息处理 计息区间设置 罚息设置 清算账户头寸余额 查询 自动生成账务凭证 交易清算凭证 资金收付凭证 计息和结息 凭证等功能 并且 支持多级清算模式 3 3 4 4 融融资资管管理理子子系系统统 在金融市场进行资金融通有两种方式 直接融资和间接融资 证券公 司的融资管理主要是拆借资金的需求分析 决策和管理 HLJASP COM 提供的融资管理子系统主要是从融资活动收益分析和 风险防范机制风险角度对证券公司融资活动进行管理 黑龙江省企业信息化服务中心 第 11 页 3 3 4 4 1 1 方方案案特特点点 1 融融资资决决策策分分析析 融资目的是筹集资金进行投资 以发挥杠杆效应 取得 最大收益 融资决策分析主要对融入资金的成本 资金规模和融入期限以及融出资 金收益等的分析 HLJASP COM 融资管理子系统提供多种分析工具 对证券融资的需 求进行分析 用户也可以自定义需要的决策分析工具 2 融融资资风风险险控控制制 对于融入资金 利用净资产与融资规模的比例来控制风险 核心 是利用融资规模与 证券企业 净资产的比例来控制风险 HLJASP COM 融资管理系统可以对融资条件 融资协议 进行管理 通过风险预警功能对融出资金进行风险性分析 设置警戒线等预警指 标 3 3 5 5 投投资资银银行行子子系系统统 随着证券发行核准制的实行 证券企业的投行业务更加注重尽职调查 的实质意义 对发行公司的各项指标需要更加真实的信息 针对上述问 题 HLJASP COM 提出的投资银行子系统解决方案贯穿整个投行业务过 程 包括发行公司财务指标分析 尽职调查报告等工作档案的建立和保 存以及发行公司质量评估等 3 3 5 5 1 1 方方案案特特点点 1 1 标标准准工工作作流流程程 HLJASP COM 投资银行子系统根据中国证监会 证券公司从事 股票发行主承销业务有关问题的指导意见 结合投资银行业务工作流 程 对首次发行股票 配股和增发等文件的制作和上报 制定 工作 黑龙江省企业信息化服务中心 第 12 页 计划和时间和事务提醒功能 2 2 发发行行公公司司财财务务分分析析 HLJASP COM 投资银行子系统解决方案提供了多种财务指标分析工 具 可对发行公司提供的财务会计资料进行分析 出具分析建议 并可提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务 3 承承销销工工作作档档案案 HLJASP COM 投资银行子系统解决方案可以对发行公司质量进行评