内审检查表(通用)

质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 4 2 文件要 求 4 2 3 文件 控制 4 2 4 记录 控制 1 是否得到了适用的有效的文件 2 部门使用的文件是否有效 1 记录的填写是否真实 及时 清楚 正确 2 部门的记录是否按规定进行整理 保管 保管是否适宜 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 5 4 1 质量 目标 1 部门的质量目标是否建立 员工是否知道 2 部门质量目标的完成情况 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 5 5 1 职责 和权限 5 5 3 内部 沟通 1 部门的职责 权限是否得到规定 2 部门的相关人员对职责 权限是否进行了有效地沟通 1 沟通方式是否得到规定 2 沟通的有效性如何 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 6 1 资源提 供 部门的人力资源 基础设施 工作环境等是否充分 能否保证正 常工作的需要 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 6 2 人力资 源 1 抽查重要岗位的工作人员 2 5 人 确定是否能满足 岗位职 责 的要求 2 同重要岗位的人员 2 3 人交谈 审查其能力能否胜任工作 有无因人员能力不足而影响工作的情况 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 6 3 基础设 施 1 部门的基础设施能否得到及时的维护 运行状态是否能够持续 满足产品符合性的运行要求 2 向部门负责人了解有无因基础设施损坏而影响工作的情况 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 6 4 工作环 境 1 对工作环境是否进行了适当的管理 以实现产品的符合性 2 是否存在因工作环境不适宜造成了产品的不符合性 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 8 2 3 过程 的监视和测 量 1 责任部门是否按规定方法对主管 QMS 过程进行监视和测量 2 在监视和测量中发现的问题是否采取了纠正或纠正措施 以使 其符合要求 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 8 4 数据分 析 1 询问部门领导 审查部门领导是否清楚应收集的数据 2 查阅记录 审查部门是否按规定的范围 内容收集 传递或分 析利用相关数据 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 8 5 1 持续 改进 1 同部门领导交谈了解改进的意识和打算 2 部门是否利用质量方针 目标实施 内外审结果 数据分析结 论 纠正和预防措施制定实施和管理评审确定的措施 对部门工 作持续改进并核查其有效性 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 8 5 2 纠正 措施 1 向部门负责人和相关人员了解或者查询相关记录收集出现的不 合格情况 2 对已出现不合格的部门是否在评审基础上针对严重的问题按规 定制定和实施纠正措施 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 8 5 3 预防 措施 1 向部门负责人或相关人员了解或查询相关数据分析趋势 确定 部门是否有潜在不合格存在 2 针对潜在的不合格部门相关人员是否按其严重程度和预防措施 要求制定和实施预防措施 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 1 产品实 现的策划 是否确定了产品实现的主要过程 按 7 2 7 5 删减的 7 5 2 是否能免除组织提供满足要求产品的能力和责任 应以文字 予以描述 或在相关章节体现 产品实现过程有无外包 组织对外 包过程是否做到了有效控制 2 了解产品实现的策划过程 是否将质量目标分解到相关职能和 层次 3 对于产品实现过程所需的文件 资源 记录是否确定 4 是否策划过程所需的验证 确认 监视 检验和试验活动 明 确产品 过程产品的验收 接收准则 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 1 产品实 现的策划 5 策划的输出形式和内容是否恰当 是否适于组织的运作方式 6 产品实现的策划是否与其它过程要求一致 7 对于上述 1 6 天的审核 7 2 7 5 的审核予以证实 8 对于特定的产品 项目或合同是否识别 是否针对与常规不同 的特定内容进行了策划 策划的输出形式是否适宜 内容是否有 针对性可操作性 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 2 1 与产 品有关要求 的确定 协 查 5 2 对顾客的要求 包括交付和交付后活动的要求 是否得到充 分识别并予以确定 顾客没有明确 但规定或已知预期用途所必需的要求 产品 的固有特性 是否确定下来 与产品有关的法律 法规及要求是否充分确定 组织自身是否确定了其它附加要求 以上要求是以什么形式体现 对 1 4 条款的要求要作出明确 回答 如未形成文件 询问相关的职能人员是否一致 对 条中识别出的要求是否转化为 7 1 7 3 7 4 7 5 的输入 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 2 2 与产 品有关要求 的评审 在向顾客承诺提供产品前 对于 7 2 1 中确定的与产品有关 的要求是否进行充分的评审 评审的内容是否包括以下方面 对产品要求是否作出明确规定 与以前表述不一致的合同或订单的要求是否得到解决 组织是否有能力满足产品的使用交付和服务方面的要求 抽查相应要求及评审结果 以及评审时所引发的措施的记录 对顾客没有提供形成文件的要求时 在接受顾客要求前 是 否都进行了确认 产品要求变更时 抽查评审记录及相关文件的修改记录 并 询问相关人员知道已变更要求 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 2 3 与顾 客的沟通 对产品信息以什么形式 如产品目录 产品使用说明书等 进行确定 如何向顾客沟通对沟通的方式及职责 权限是否明确 并予以安排 2 对于顾客的询问 合同或订单的处理 包括修改的安排是否确 定并实施 对于顾客的反馈 包括投诉 是否建立接收 处理及 向顾客反馈的渠道 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 4 采购 过程 1 是否对产品实现和对最终产品有影响的采购品 如 原材料 零部件 加工厂的模具等进行了控制 2 是否依据其采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响确定 对共饮及采购产品控制的类型和程度 是否根据供放按组织的要求提供产品的能力制定了选择和评 价及重新评价供方的准则 对供方的评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录是否 予以保持 有无外包 若有 对外包是否按本条款对其进行了选择和评 价 重新评价 相关活动参照相应要素进行了控制 是否在合格供方处实施采购 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 4 2 采购 信息 采购信息 文件 实物 图样等 能否清楚地表达拟采购的 产品 如产品名称 规格 型号数量等基本信息 采购信息的 形式是否适宜 是否传递给供方 当采购产品对最终产品影响比较大 自由规定了产品 程序 过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理的要求 才 能确保所采购产品的质量保证要求 在采购信息中 组织是否考虑了标准 7 4 2 中 a b c 条款的相应要 求 3 是否存在由于规定的采购要求不充分与不适宜造成的采购产品 的不能满足要求 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 4 3 采购 产品的验证 1 组织是否确定并实施进货检验或其他必要的活动 以满足采购 要求 包括对外包过程的验证 2 当组织或顾客有现场验证的要求时 组织要在采购信息中对验 证的安排和产品放行的方法作出规定 3 当组织确定对采购产品实施进货检验 可按 8 2 4 要求进行审 核 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 5 1 生产 和服务提供 的控制 1 是否对生产和服务提供的过程进行策划 人 机 料 法 环 并提出适当的规定 2 用时生产和服务部门或人员是否得到产品特性的信息 如产品 范围 图样 服务规范等 3 必要时 具体作业人员能否得到并执行有效的作业指导书 4 使用的设备能否满足实现产品特性过程及过程能力的要求 并 对设备有计划的维护保养 5 是否配备并使用必要的监视和测量设备 或委托检验 6 对策划出的监视和测量活动是否实施 7 是否依据策划的安排对产品的放行 交付和交付后活动予以实 施 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 5 4 顾客 财产 1 是否充分识别组织控制下或组织使用的顾客财产 包括知识产 权 2 是否对其使用或包含于产品的顾客财产进行验证 保护 防护 3 顾客提供产品当出现丢失 损坏 不适用情况时 是否及时通 知顾客 并予以记录 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 5 5 产品 防护 1 组织是否在内部处理和交付预定的地点期间对产品提供适当的 防护 包括标识 搬运 包装 贮存和保护 2 防护的范围是否包括了产品的组成部分 半成品和原材料 3 是否存在产品防护不当造成的产品不符合 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 6 监视和 测量装置的 控制 1 为验证产品符合性是否确定所需的监视和测量要求 以及是否 确定了适宜的监视和测量装置 并现场抽查 予以证实 2 是否建立了对操作人员 测量方法及测试环境进行控制的过程 以确保监视和测量活动可行 并符合监视和测量的要求 现场抽 查文件 记录 予以证实 3 组织是否对监视和 或测量活动进行控制 包括对监视和测量 设备 本组织提供的以及顾客提供的 进行校准 维护 调整 对有必要确保有效结果适的测量设备是否做到 a 按照规定的时间间隔或使用前 对照可溯源至国际或国家基准 的测量基准进行校准或验证 当不存在上述基准时 应记录用于 校准或验证的依据 b 必要时进行调整或再调整 c 应能识别测量设备是否处于校准状态 d 采取措施防止调整时偏离校准状态 造成测量失效 e 在搬运 维护和贮存期间防止损环和劣化 质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表 编号 SCLS QR 8 2 05 受审核部门受审核部门负责人页码 审核组长审核员审核时间 过程要素审核要点审核记录评价 7 6 监视和 测量装置的 控制 4 当发现测量设备偏离校准状态或损环时 当设备不符合要求时 对以往测量结果的有效性是否进行评价和记录 是否对测量设备 和任何受影响的产品采取适当的措施 5 是否保存了校准和验证的结果的记录 6 监视设