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研究生文献检索概论 研究生毕业论文开题前的文献调研和开题查新 董民强2012年9月 引言 我是站在巨人的肩膀上的 牛顿巧妇难为无米之炊 民谚 文献调研 对本学科领域相关的各类文献进行全面 系统的文献普查 以明确拟选课题的研究背景 研究意义拟选课题的国内外研究现状和研究水平分析和评价现有研究存在的不足和问题在上述基础上提出自己的创新 文献调研的重要性 学术创新的基础 遵循学术规范最基本的要求 研究生开题 科研立项 撰写学术 学位 论文 撰写文献综述 文献调研的关键 1 查全文献类型出版时限地域范围 语种 概念范围无100 的查全 只是尽可能查全 文献调研的关键 2 查准准确的专业术语正确的逻辑关系一般也不可能100 的查准 只是尽可能的准确 文献调研的关键 查全 文献类型 理工科期刊论文会议论文专利科技报告科学实验数据标准学位论文专著其他 文献调研的关键 查全 文献类型 文科专著期刊论文会议论文学位论文其他 文献调研的关键 查全 出版时限 目的不同 检索的时限要求也不同 所申请课题是否有特殊要求 是否准备申请专利 一般情况下15 20年 文献调研的关键 查全 地域 语种 不同国家 不同地区学科研究优势不同 不应忽视地域 语种差异 充分利用大型文摘型数据库及其分析工具 文献调研的关键 查全 概念范围 同义词 近义词 学名 俗称 缩写 分子式 结构式 概念范围一致的词 主题词 受控词 文献调研的关键 查准 规范 准确的检索词本领域被广泛认可使用的专业术语 实意词合理的逻辑关系 文献调研的步骤 概念分析 选择检索词 选择数据库 制定检索策略 执行检索 阅读分析检索结果 调整检索策略 得到完整的调研结果 选择检索词 选词的关键 最有代表性 最能说明问题 通用 规范 具体 选择检索词 选词的技巧 试查相关数据库进行初步检索 借鉴相关文献的用词 顺藤摸瓜地扩展 变更检索词 借鉴相关文献的主题词 受控词 使用主题词进行检索 制定检索策略 逻辑合理针对性全面 选择数据库 遵循上述查全的各项要求 学术专业数据库是首选 充分利用大型文摘索引数据库 选择查询数据库的顺序为先中文 后外文 可从跨库检索平台入手 关注数据库的收录重点 1 如何进行文献检索 1 1文献的定义和分类1 2文献检索的作用1 3电子文献检索基本技术1 4文摘型数据库 期刊论文全文型数据库 硕博论文全文数据库简介1 5中国专利 美国专利和欧洲专利检索简单介绍 1 1文献的定义和分类 1 1 1文献的简单定义 记录有知识或信息的载体 1 1文献的定义和分类 1 1 2文献的简单分类A按文献著录方式或文献特征分 连续出版物 专著 会议文献 标准或规范 研究报告 专利文献 学位论文 工具书 档案 手稿和乐谱等B依据文献传递知识 信息的质和量的不同以及加工层次的不同 人们将文献分为四个等级 分别称为零次文献 一次文献 二次文献和三次文献 0 1 2 3的概念解释 零次文献 这是一种特殊形式的情报信息源 主要包括两个方面的内容 一是形成一次文献以前的知识信息 即未经记录 未形成文字材料 是人们的口头交谈 是直接作用于人的感觉器官的非文献型的情报信息 二是未公开于社会即未经正式发表的原始的文献 或没正式出版的各种书刊资料 如书信 手稿 记录 笔记 也包括一些内部使用 通过公开正式的订购途径所不能获得的书刊资料 零次文献一般是通过口头交谈 参观展览 参加报告会等途径获取 不仅在内容上有一定的价值 而且能弥补一般公开文献从信息的客观形成到公开传播之间费时甚多的弊病 0 1 2 3的概念解释 一次文献 这是人们直接以自己的生产 科研 社会活动等实践经验为依据生产出来的文献 也常被称为原始文献 或称一级文献 其所记载的知识信息比较新颖 具体 详尽 一次文献在整个文献系统中是数量最大 种类最多 使用最广 影响最大的文献 如期刊论文 专利文献 科技报告 会议录 学位论文等等 这些文献具有创新性 实用性和学术性等明显特征 是科技查新工作中进行文献对比分析的主要依据 0 1 2 3的概念解释 二次文献 也称二级文献 它是将大量分散 零乱 无序的一次文献进行整理 浓缩 提炼 并按照一定的逻辑顺序和科学体系加以编排存储 使之系统化 以便于检索利用 其主要类型有目录 索引和文摘等 二次文献具有明显的汇集性 系统性和可检索性 它汇集的不是一次文献本身 而是某个特定范围的一次文献线索 它的重要性在于使查找一次文献所花费的时间大大减少 二次文献是查新工作中检索文献所利用的主要工具 0 1 2 3的概念解释 三次文献 也称三级文献 是选用大量有关的文献 经过综合 分析 研究而编写出来的文献 它通常是围绕某个专题 利用二次文献检索搜集大量相关文献 对其内容进行深度加工而成 属于这类文献的有综述 评论 评述 进展 动态等 这些对现有成果加以评论 综述并预测其发展趋势的文献 具有较高的实用价值 在查新工作中 可以充分利用反映某一领域研究动态的综述类文献 在短时间内了解其研究历史 发展动态 水平等 以便能更准确地掌握待查项目的技术背景 把握查新点 1 2文献检索的作用 是科学研究和撰写科研论文的前提条件可以节省科研人员的宝贵时间是查新工作必不可少的手段是自学成才 完善自身知识结构的最佳方法 是科学研究和撰写科研论文的前提条件 确定一项科研项目之前 首先必须做的一件事就是文献调研 通过检索并分析大量的有关文献 了解该项目在国内外的水平动态 帮助人们确定该项目是否具有研究价值以及研究方向等 同样 要写出一篇出色的科研论文 也要进行大量的文献调查和分析 这样才能有所创造 避免重复 可以节省科研人员的宝贵时间 科研人员的科研时间一般可以分成三大块 文献检索 科学实验 创造性的思维活动 其中用于文献检索的时间占有相当比例 CNKI统计超过50 掌握了科学的文献检索方法 就能事半功倍 从而节约了科研时间 是查新工作必不可少的手段 科研和专利成果的鉴定 离不开查新工作 所谓查新 就是通过对有关文献的查找 来确定科研成果的新颖度 查不到有关文献就可以从文献资源上认定其是 新 的 是自学成才 完善自身知识结构的最佳方法 学会了文献检索的方法 就等于掌握了开启知识宝库的钥匙 面对浩如烟海的人类知识宝库 能够从容地开启其大门 顺利地找到自己所需的文献 自学成材 无师自通 不断地吸收新的科学知识 完善自身的知识结构 K S K S I 1 3电子文献检索基本技术 1 布尔逻辑运算符2 位置算符检索3 截词检索与通配检索4 限定检索 布尔逻辑运算符 Booleansearching AND AANDB检出记录中同时含有检索词A和检索词B OR AORB检出记录中含有检索词A或检索词B的文献 NOT ANOTB在含检索词A的记录中 去掉含检索词B的记录 优先级运算 NOT AND OR foodorfeed andprocessing 位置算符检索 位置算符 positionoperator 表示两个检索词间的位置临近关系 又叫邻接检索 proximity 布尔逻辑运算符表示两个概念之间的逻辑关系 位置算符表示的是两个概念在信息中的实际物理位置关系如 lungnearcancer 截词检索与通配检索 截词符truncationsymbol如child 通配符wildcardsymbol如tumo r 限定检索 Limitsearching是缩小或约束检索结果的方法 最常用的是对特定字段的限定检索限制符多为 in 例如 ChineseinLA 1 4文摘型数据库 期刊论文全文型数据库 硕博论文全文数据库的简单介绍 1 4 1文摘型数据库1 4 2期刊论文全文型数据库1 4 3硕博论文全文数据库 1 4 1文摘型数据库 我校拥有的 BP BIOSISPreviews ASFA AquaticSciencesandFisheriesAbstracts FSTA FoodScienceandTechnologyAbstracts OA OceanicAbstracts 国际三大文摘型检索数据库 WebofScience EngineeringIndex ISIProcessings BP BIOSISPreviews 简介 覆盖来自生命科学领域的5000多种期刊 1500多个国际会议 以及与生命科学研究相关的美国专利由原美国生物学文摘生命科学信息服务社 现隶属于ThomsonScientific 编辑出版BiologicalAbstracts与BiologicalAbstracts RRM Reports Review Meetings 整合在一起的互联网版本内容来源于90多个国家 涵盖了自1969年以来的近1300万条记录 数据每周更新 每周更新条目1万多条 每年增录560 000多条记录 BP BIOSISPreviews 简介 生命科学领域的重要数据库学科范围与生命科学研究研究相关的各个领域收录范围 1969 5 000多种期刊 1 500多个会议包括图书和图书章节 美国专利 1999 收录的学科包括农业 生物学 生物化学 生物医学 生物技术 植物学 生态与环境学 遗传学 营养学 药理学 兽医学 动物学 临床与实验医学演示 ASFA简介 一 水生生物科学和渔业文摘库AquaticSciencesandFisheriesAbstracts1971 至今权威性 由FAO粮农组织 IOC政府间海洋学委员会 UNEP联合国环境规划署与UNDOALOS联合国海洋事务和海洋法司 ADRIAMED ICCAT ICES ICLARM IUCN PIMRIS及全球35家研究中心共同发起创建 是作为水生生物科学和渔业信息体系的一个组成部分 中国 天津 国家海洋信息中心 ASFA简介 主题领域 水产业 水生生物 水生物污染 微咸水环境 环境质量 渔业 淡水环境 淡水生物学 湖沼学 海洋生物技术 海洋环境 气象学 海洋学 政策与立法 野生动物管理等 包含5个子库 截止2005年底共收录了1 021 000条记录 月更新 信息来源 5 000多种期刊 会议记录 科技报告 专利 书籍和网络媒体信息 ASFA的记录 出版物类型划分 OA OceanicAbstracts 简介 海洋文摘OceanicAbstracts1964 至今被公认为是海洋科学领域中权威性的 综合性的文献资源数据库 主题领域 报道的文献主要集中在海洋与咸水环境的相关研究 特别是海洋生物学 物理海洋学 水产养殖 气象 地质 环境 技术和立法等专题 ASFA OA演示 FSTA简介 FSTA数据库是国际公认的食品科学和技术文献的首要数据库 由IFIS 国际粮食情报服务处 提供 内容涉及食品科学 食品技术和所有与人类营养相关的食品商品等各个方面 FSTA收录了世界各地出版的与食品科学和技术相关的科学期刊 以及专刊 书籍 学会记录 报告 专论 标准 法规等重要信息 FSTA数据库收入了1969年至今的数据约50万篇 主题范围 基本食品科学 食品微生物 食品卫生 食品包装 日用品技术 饮料 食品的添加剂 水果 蔬菜 坚果 糖 可可和巧克力制品 油脂 油 鱼 牛奶制品 鲜肉 家禽 野味 食品法 法规 食品工程 演示 WebofScience简介 引文索引的历史 Dr Garfield1955年在Science发表论文提出将引文索引作为一种新的文献检索与分类工具将一篇文献作为检索字段从而跟踪一个Idea的发展过程1963年出版ScienceCitationIndex1973年出版SocialSciencesCitationIndex1978年出版Arts HumanitiesCitationIndex WebofScience ScienceCitationIndexExpanded 科学引文索引 SCIE 8200种核心期刊 可回溯到1900年SocialScienceCitationIndex 社会科学引文索引 SSCI 2600种核心期刊 可回溯到1900年Arts HumanitiesCitationIndex 艺术与人文索引A HCI 1400种核心期刊 可回溯到1975年New ConferenceProceedingsCitationIndex Science CPCI S 1990 至今ConferenceProceedingsCitationIndex SocialScience Humanities CPCI SSH 1990 至今 ScienceCitationIndexExpanded 170多个学科领域自然科学 工程技术 生物医学等所有科技领域每周收录25 000多篇文献 423 000篇参考文献2009年当前收录近8 000种期刊Cover to Cover收录期刊每一期每一篇文献 EngineeringIndex EiCompendexWeb是目前全球最全面的工程领域的二次文献数据库EiCompendexWeb收录的文献涵盖了所有的工程领域 学科范围包括 核技术 生物工程 交通运输 化学和工艺工程 照明和光学技术 农业工程和食品技术 计算机和数据处理 应用物理 电子和通信 控制工程 土木工程 机械工程 材料 石油 宇航 汽车工程等 1 4 2期刊论文全文型数据库 中文 中国期刊全文数据库 属清华同方的CNKI 中文科技期刊数据库 维普信息资源系统 万方数字化期刊 万方数据资源系统 中国期刊全文数据库 属清华同方的CNKI 全球最大的连续动态更新的期刊全文数据库 收录范围 国内公开发行的核心与专业特色期刊8200多种 科技类期刊收录率99 文章数量 突破2000万篇 年更新150万篇 相当于40万本期刊的数据量 数据量 2000GB 年限 1994年 今 回朔 创刊 1993年演示 中文科技期刊数据库 维普信息资源系统 收录期刊1万种以上收录范围1989 至今特点 种类多 全文多演示 万方数字化期刊 万方数据资源系统 6千种左右的高质量中文期刊收录时间从1998开始演示 1 4 2期刊论文全文型数据库 英文 Elsevier的SciencedirectSpringerlink Elsevier的Sciencedirect Elsevier是ReedElsevier集团中的科学部门 全球最大的科学文献出版发行商 Elsevier的理念 通过提供信息的解决方案 提高全球范围内研究人员的效率 推动科学 技术和医学的发展 核心产品 ScienceDirect全文数据库 Elsevier公司的核心产品全学科的全文数据库集世界领先的科技和医学信息之大成得到130多个国家1100万科研人员的认可中国用量最高的外文数据库 中国有200所高校订购了SD 每月下载量高达250万篇 ScienceDirect特点 期刊数量多 学科覆盖广2200多种期刊 24个学科领域 其中SCI收录1375 EI收录522 完全的全文数据库 实时更新HTML和PDF两种格式 及时获取在编文章 回溯时间长最早回溯至1823年创刊号 订购用户可以看到1995年以来的数据 IP控制 无并发用户限制功能强大 易学易用检索和浏览相结合 个性化服务 使用报告及管理工具 整合网络信息 Scrius 和其他数据库 Scopus 免费在线注册 检索语言 Springerlink简介 德国施普林格 Springer Verlag 是世界上著名的科技出版集团 通过SpringerLink系统提供学术期刊及电子图书的在线服务 2005年开始KluwerOnline完全整合到SpringerLink平台上 荷兰的KluwerAcademicPublishers从19世纪开展科技出版业务 涉及科学和社会科学 收录年限 1996年至今涉及学科 科学技术 工程学 医学 社会科学 KluwerAcademicPublisher与Springer分别于2002 2003年分别被两家英国投资银行收购 并于2004 2005年整合成为全球性科技出版社 采用Springer品牌全球最大学术与科技图书出版社 每年2008年共出版超过1 700种学术期刊 现在 SpringerLink数据库提供包括原Springer和原Kluwer出版的全文期刊 图书 科技丛书和参考书的在线服务 期刊数据量 1321种学术期刊 其中近400种为英文期刊 医学 249种 生物医学与生命科学 228种 数学 143种 化学与材料科学 109种 计算机科学 140种 地球与环境科学 135种 工程技术 136种 物理与天文学 89种 行为科学 70种 财经 98种 人文 社会与法学 160种 SpringerLink数据库中的社科期刊有98种被WOS收录 科技期刊中有577种被WOS收录 另外被Ei收录645种期刊 SpringerEbook简要介绍 Springer是全球最大的专业图书出版商 每年出版科技 医学和社会科学类 STM 专著3 000余种 占全球每年专业出版 STM 图书总量的四分之一 SpringerLink电子书是全球首套根据研究人员和科学家需求而设计的电子书项目 涵盖科技 医学和社会科学的多个学科 每年收录约3 000种新出版的专业图书 供读者在线阅读和使用 Springer电子书项目以每年3 000余种新书 100万页文献的速度增加 其规模已相当于Springer电子期刊每年的文献增加量 目前 用户通过Springer的电子资源平台SpringerLink可以浏览和使用的电子图书将超过1 6000种 电子书数据库量 1 4 3硕博论文全文数据库简介 中国学位论文数据库 万方硕博 PQDD博士论文全文数据库 中国学位论文数据库 中国学位论文数据库目前在中国主要由两家公司的产品 一是万方数据的 中国学位论文数据库 另一是清华同方CNKI的优秀硕博论文全文数据库 我校订购的是前者 中国学位论文数据库 收录自1977年以来我国自然科学领域博士 博士后及硕士研究生论文 中国科技信息所研究所是国家法定的学位论文收藏机构 自1980年开始收集我国自然科学领域的博士 博士后及重点高校硕士研究生论文 目前该库收录论文100万余篇 截至到2007年4月 全文库约77万篇 2000 2007 我校每年订阅3万余篇 目前总量超过10万篇 PQDT外文博士论文全文库 PQDT学位论文全文库是目前国内唯一提供国外高质量学位论文全文的数据库 主要收录了来自欧美国家2000余所知名大学的优秀博硕士论文 目前中国集团可以共享的论文已经达到304781篇 涉及文 理 工 农 医等多个领域 是学术研究中十分重要的信息资源 全部学科 有全文的学科 1 5中国专利 美国专利和欧洲专利检索简单及DII介绍 1 5 1中国专利1 5 2美国专利1 5 3欧洲专利1 5 4日本专利1 5 4DII以中国专利和美国专利作详细介绍 1 5 1中国专利 1 5 2美国专利 1 5 4DII Derwent是全球最权威的专利情报和科技情报机构之一 1948年由化学家MontyHyams在英国创建Derwent隶属于全球最大的专业信息集团 Thomson集团 并与姐妹公司ISI Delphion Techstreet CurrentDrugs Wila等著名情报机构共同组成Thomson科技信息集团 ThomsonScientific 目前全球的科研人员 全球500强企业的研发人员 世界各国几乎所有主要的专利机构 知识产权局 情报专家 业务发展人员都在使用Derwent所提供的情报资源 DerwentInnovationIndex特点 整合Derwent最著名的WorldPatentIndex 世界专利索引 与PatentCitationIndex 专利引文索引 全面的专利文献收录 综合检索世界各国的专利文献55年专利情报加工经验 系统 严格的规范整理高附加值的专利文献标引与索引强大的检索途径和面向用户的检索辅助工具克服以往专利检索中遇到的困难 DerwentInnovationsIndex收录范围 收录来自世界40多个专利机构的1千4百多万个基本发明专利 3千多万个专利 数据可回溯至1963年 每周更新每周增加来自40多个专利机构的2万5千多个专利分为ChemicalSection Electrical ElectronicSection EngineeringSection三部分 为研究人员提供世界范围内的化学 电子电气以及工程技术领域内综合全面的发明信息 涉及的专利机构列表 AustraliaAUAustriaATBelgiumBEBrazilBRCanadaCAChinaCNCzechoslovakiaCSCzechRepublicCZDenmarkDKEuropeanEPFinlandFIFranceFRGermanyDEGermany DemocraticRep DDGreatBritainGBHungaryHUIndiaINIrelandIEIsraelILItalyITJapanJPKorea RepublicofKR 涉及的专利机构列表 LuxembourgLUMexicoMXNetherlandsNLNorwayNONewZealandNZPatentCo operationTreatyWOPhilippinesPHPortugalPTResearchDisclosureRDRomaniaRORussianFederationRUSingaporeSGSlovakiaSKSouthAfricaZASovietUnionSUSpainESSwedenSESwitzerlandCHTaiwanTWUnitedStatesOfAmericaUS DerwentInnovationsIndex 高价值的标引 DescriptiveTitles 描述性的标题DescriptiveAbstract 描述性的摘要PatentFamilyRecords 专利家族全记录PatentAssigneeCodes 专利权属机构代码DerwentClassification 德温特分类号ManualCodes 德温特手工代码PatentCitation 专利引文 描述性的题目与摘要 专利文献所具有的法律性质 以及专利申请人为了有效地保护其发明创造 在专利文献中往往会用一些繁复晦涩 意义含混的专用术语 或法律术语 与一般科技论文中的通用技术用词不同 因此用习惯的常用词检索时 很难找全相关的技术专利文献 了解某项技术的全貌Derwent的技术专家会用通俗的语言按照技术人员平常用词 行文的习惯重新用英文书写每一篇文献的标题和摘要 重新书写的标题 摘要会从以下几个方面对专利加以描述 即使用习惯的常用词进行检索 也不会有问题 描述性的题目 专利文献原标题 Settingmachine Derwent描述性标题 Seedlingsettingmachine hastransportationunitforusingvacuumtosuckwithdrawnseedlingintopredeterminedposition 描述性的摘要 专利文献原摘要Thepresentinventionrelatestocapsulesencapsulatingantibody producingcells andtotheuseofsuchcapsulesandencapsulatedcells Derwent描述性摘要Capsule A comprisesacorecontainingantibody producingcells B surroundedbyaporouswallthatispermeabletoantibodies Ab producedbythecells USE Abmaybindtoandblockthereceptorsessentialforviralinfection ortheybindtovirusesorothercirculatingantigens Thecapsulesareimplantedfortreatmentorpreventionofdisease particularlycancer autoimmunedisease includingmultiplesclerosis ADVANTAGE respectively forimplantationinvivoforlongtermdeliveryorsustaineddeliveryofantibodiesoftherapeuticinterest Thecapsules fromwhichnoanti idiotyperesponseiselicitedprovidelong termorsustainedreleaseofAbandafterimplantationdonotcauseaninflammatoryresponseinthehost 翻译 Derwent翻译所有英语以外的其他语种出版的专利文献 对于克服语言障碍 了解世界各国的科技进展非常有用 比如 日本每周公布4000件专利 全部是日语 Derwent的研究人员将其第一页翻译成英文并编制英文索引与摘要 专利家族 由于专利审查制度程序的规定 以及专利的保护具有国家性 常常造成相同的技术文献多次重复出版Derwent会将同族专利合并成一条记录 在同一条记录页里会列出同族专利中不同国家授予给同一项技术的不同的专利号 从而对某一个具体专利的全球专利授权情况一目了然 另外 对于非英文 中文的专利 可以通过同族专利的记录 找到同一项技术的英文专利 了解技术细节DII中专利家族的规模大小 会反映出某一项技术的重要程度 同时 专利家族的区域分布情况可以反映出专利权属机构的市场发展计划 这种区域分布的变化 也可以反映出专利权属机构市场战略的改变 1 6搜索引擎 学术搜索 学术搜索 演示 2 如何进行论文查新 2 1博士学位论文查新的作用和类型2 2查新基本程序2 3查新基本术语2 4查新委托书填写2 5查新所用的基本数据库 2 1博士学位论文查新的作用 所谓查新 是指通过手工检索和计算机检索等手段 主要是后者 对检出的文献通过对比 综合分析 提供文献依据的一种信息咨询服务形式 学位论文查新的目的是为了提高博士生学位论文的水平 避免低水平的重复研究 加强对学位论文的客观评价 类型 1 学位论文开题查新2 学位论文结题查新3 学位论文成果鉴定查新 2 2查新基本程序 1 委托查新单位或个人应向查新人员提供技术资料 并填写 查新项目委托书 2 查新人员受理查新项目后 应全面详细了解项目创新点和技术要点 3 查新人员根据项目创新点和技术要点 提出查新方案 确定查新范围 选定检索途径 4 根据项目的创新点和技术要点 与检出文献进行对比 综合分析 整理撰写查新报告 5 查新人员在查新规定的工作日内向查新委托人提交正式的查新报告书 2 3查新基本术语 2 3 1查新2 3 2查新机构2 3 3查新项目2 3 4查新点2 3 5新颖性2 3 6查新要求2 3 7查新委托人2 3 8查新合同2 3 9查新报告2 3 10关键词 查新报告关键词 查新报告 是指查新机构用书面的形式就其处理的查新事务和得出的查新结论向查新委托人所做的正式陈述 关键词 是指出现在文献标题 文摘 正文中 对表征文献主题内容具有实质意义的语词 对揭示和描述文献主题内容是重要的 关键性的语词 查新