稽核计划书

1 / 15稽核计划书物业稽核计划1 目的为了进一步规范公司管理，使各项工作有序开展，从而促进工作效率的有效提高，特组织实施世纪俊城物业公司项目稽核检查。2 实施范围此次稽核检查囊括物业管理中心各专业。3 职责综合管理部品控培训专员职责负责制作稽核检查表 、拟定检查路线、组织稽核检查成员、安排检查车辆、发放检查文具。检查结束后负责汇总检查结果，拟定稽核报告，下达整2 / 15改通知单 ，监督实施整改复查。各部门及受检物业管理中心职责配合稽核成员完成稽核检查。准确、真识的反映项目管理现状。稽核成员职责学习并熟悉公司各制度条款及工作流程，了解稽核重点检查内容。认真、公正的填写稽核检查表 ，并按时提报。及时反馈和汇报检查中发现的违规运作，同时提出相关改进建议。4 稽核成员稽核成员由总经理、管理中心经理、综合管理部品控培训专员组成。3 / 155 稽核检查时间及流程此次稽核检查时间拟定于 年 月 日稽核检查采用如下流程：稽核成员按规定时间到达项目集合管理中心主管级以上人员对项目设施机房、值班室进行检查 行政工作流程、表单填写及制度落实情况检查 召开稽核检查结果通报会议6 稽核内容7 稽核会议稽核会议采取由总经理总结通报检查结果；稽核成员指导受检部门落实整改；受检部门提出工作难点的研讨会议形式。会议内容主要围绕检查结果，梳理改进方法为主。4 / 15会议结束后受检部门根据会议研讨结果，自行制定整改方案，而后填写物业管理中心整改计划，并将计划提报至综合管理部备案。8 附件附件一：稽核检查表附件二：整改通知单附件三： 物业管理中心整改计划内部稽核实施计划书年度稽核计划表稽核计划行程表1稽核小组人员名单：组长：5 / 15成员：2稽核行程安排：注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络；2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；内部稽核不符合报告稽核工作计划表稽核组工作细则规划方案1.目的为进一步规范集团公司内部管理控制，促进公司管理活动规范运作，提升公司经营管理水平，推动公司持续健康发展；6 / 15确保公司各项工作规范、有序运行，最大限度地减少或规避风险，提高公司的经营管理水平；逐步建立一套科学、系统的内部控制稽核体系建设的方法和规范，从而确保公司上下从思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一，以进一步实现行为上的统一。 2.范围公司各管理手册所描述的内部控制体系覆盖并适用于：公司所有职能中心和所属单位；公司内部控制体系所涉及的所有业务和管理活动； 公司各项目、特定管理活动或行为及产品活动。 3.定义企业内部管理稽核：透过组织领导作用，由特定人员对企业内部各职能中心所履责、管理活动、产品活动系列行为表现的稽核与评价活动。 4.权责内部稽核组成员任命、工作发起、评价、事件决策、异常管理、奖惩：总经理 内部稽核组工作计划拟定、工作计划实施、定期工作检讨 ：组长 内部稽核组工作计划实施、整改项跟踪与落实、编写审查报告、汇报：各成员 5.作业规定：7 / 15企业管理稽核小组组织架构(标准人力配置图) 组长：管理层担当 组员：体系工程师、管理层指派特定人员管理稽核组 组长 1 人体体特系系定组员 2 人工工成程程员师 师说明：稽核组成员日常工作行政录属权归企管中心。企业管理稽核小组职能：全面负责、统筹公司各业务线内控体系落实、公司制度面、政令实施状况、专项活动落实、8 / 15运营与反馈活动。对各项业务内部控制的执行情况进行稽核和评价； 写出稽核报告，对各项业务提出内部控制建议；对违反内部控制的职能中心和人员提出整改或处理意见。 企业管理稽核组组长职责拟定内部管理稽核组定期工作稽核计划；组织实施定期稽核工作计划； 组织定期稽核组工作检讨； 视情况召开责任中心会议； 向领导层报告稽核及改善结果。企业管理稽核组成员职责有效执行公司核准的稽核工作计划；工作稽核后编写报告，并交依据行政审批流程签核； 依据稽核工作缺失提出稽核缺失整改通知单 ，并跟进责任单位落实改善； 适时对责任中心提出公正评价；对于缺失影响面较宽者，直接可上报总经理；9 / 15能够定期内向总经理提供组织改善信息机会。 公司内部各中心执行责任人分工 公司业务模块与职能分配对照表各业务线内执行负责人职责对中心职能业务模块工作的落实负有第一责任； 配合公司稽核组成员工作的实施与落实；负责公司稽核组提出缺失进行有效整改与落实；对公司稽核组工作进行提出必要的协调、建设性建议。 公司管理监督检稽核组工作依据与标准 各管理体系手册 、程序文件 、 作业文件及各中心管理篇 ； 法人治理纲要及公司理念行为 ； 公司项目、6S 及专项活动规则； 相关的法律、法规。 管理稽核作业方式稽核方式采用抽样方式，但抽样的样本数量要达到本部门业务版的 60%以上； 就各职能部门业务版块内部控制工作进展落实，透过责任人个访谈、调查问卷、专题讨论、实际查验、抽样测试各比较分析等方法，充分收集被评价业务版块内部控制设计和运行 是否有效证据，进行佐证，对内部各控制缺失进行分析与认定，在稽核过程中记录下稽10 / 15核所有业务版块内部作业该职能部门工作评价的工作底稿记录在2016 年月份中心稽核工作现场记录表 ； 对稽核中发现的缺失及成因、表现形式和影响程度，稽核组成员要有第一手资料与佐证，包括对后期责任单位提出认定与整改意见、跟踪落实验证起到关键性作用； 根据稽核整改实际情况，为后期制订各中心稽核工作计划提供依据。 6.公司管理稽核组作业规定每月 5 日前，由体系管理工程师结合公司实际情况共同研讨制订出2016 年月份中心稽核工作计划表交总经理核定。管理稽核组成员接到核准的稽核工作计划表 ，于 3 日内给予实施。 稽核工作计划表的实施稽核组派出人员二人为一组，共同进行稽核作业；实施稽核工作计划前，组长需于受检职能中心责任人进行必要的沟通与协调，确保工作计划的顺利实施；若稽核计划实施过程中受阻，应及时给予责任中心负责人沟通，若沟通未果必要时上报总经理进行协调；11 / 15若稽核过程因对某个专业问题或特定环境原因造成中断稽核时，稽核组成员可将所有证据收集，事后给以明确的客观的裁定答案，反馈给受检部门负责人。稽核组成员在稽核过程须擅用一定的审核技巧，避免争执、争论等现象发生。 稽核结束后由稽核组长召集相关稽核人员碰头会，对所发现的缺失进一步确认；由稽核组成员于稽核后 2 日内做出2016 年月份中心稽核工作报告 ，该报告内容包括以下几部分a）本次管理稽核目的； b）本次管理稽核目标；c）本次管理稽核内容； d）本次管理稽核缺失内容；e）对本中心管理绩效或当事责任人客观评价； f）管理稽核建设性意见与建议。经编写完成2016 年月份中心稽核工作报告依据公12 / 15司签核流程给予签核，并归档保存；每次各中心稽核工作报告作为公司评定中心责任人工作绩效的参考重要的考核条件之一；稽核缺失整改作业稽核结束当天或次日 12：00 前需第一时间开出责任中心的中心监缺失整改通知单 ； 经开立的中心月份缺失整改通知单后需交总经理指派责任人限期内完成整改； 稽核组成员将签准缺失整改通知单第一时间交责任中心负责人，进行整改，同时责任中心需制订出有效改善措施；由稽核组成员跟进责任中心责任人在规定期限内落实缺失整改情况；整改期限结束，稽核组成员须在 2 日内对责任中心改善措施的落实情况进行验证； 稽核组成员对改善措施验证未能落实者，要求责任中心重新拟定改善措施，给予落实，反之，提报总经理13 / 15中心月份缺失整改通知单责任中心整改结束后归档并保存。 7.异常管理违反上述作业规定流程者，给予通报批评；稽核过程中受检中心负责人应事先有效安排好相关受检事宜，不得让稽核人员另行确立受检对象，保证稽核的顺利进行。反之，若使稽核工作未能实现，提报总经理，视其情节给予当事人一定的经济处罚；责任中心整改不彻底或第一次整改未能结案者，给予中心责任人 200 元/项额度处罚； 责任中心改善不力，在总经理规定期限未能落实改善的，给予中心责任人 200 元/项额度处罚；管理稽核同一个业务项连续出现同类缺失 3 处以上者，中心责任人通报批评； 管理稽核同一中心连续三个月累计出现同类问题者，中心责任人给予 200 元/项处罚； 公司员工奖惩制度规定之列若与此抵触者，依此规定为准；若再一年内稽核过程中未能发现任何缺失或经管理稽核组14 / 15测评绩效优异者，给予相关中心责任人做出 200-500 元奖励。 8.相关文件公司章程 、 法人治理纲要 各体系管理手册 、 程序文件 、 作业文件及各中心管理篇 行业相关的法律、法规 项目规定、办法及细则 9.相关表单2016 年月份中心稽核工作计划表 2016 年月份中心稽核工作报