审计局审计创新管理年总结汇报

第 1 页 共 8 页 审计局审计创新管理年总结汇报审计局审计创新管理年总结汇报 区审计厅提出开展 审计创新管理年 活动以来 原州区审计局领导班子高度重视 把这项活动作为一 件大事摆上议事日程 及时向区委 政府主要领导进 行汇报 争取支持 向干部职工认真传达贯彻 明确 思路 并结合实际制定了原州区审计局 审计创新管 理年 活动实施意见 成立了活动领导小组 明确了 创新的思路和具体内容 目标 措施等 经过周密安 排部署 精心组织实施 审计资源得到有效整合 机 关自身建设得到进一步加强 依法审计能力和审计工 作水平得到明显提高 审计创新管理工作成效显著 各项工作得到上级领导机关和区委 政府的充分肯定 该局先后被区人民政府授予全区第五次会计工作先进 集体 林业局财政预算执行及其他财务收支审计项目 被区审计厅评为优秀审计项目 原州区委 人民政府 授予年度考核先进单位 有两人分别被区审计厅评为 审计标兵和优秀通讯员 主要做法是 一 创新审计项目计划和进度控制管理 优化审 计资源 审计署在 20 xx 至 20 xx 年审计工作发展规划 第 2 页 共 8 页 中指出 要改进审计计划管理 明确年度审计工作总 体目标和各项审计目标 突出审计重点 增强计划的 科学性 该局在审计项目和进度控制管理工作中 制 定出切实可行便于操作的具体措施 一是在深入调研 和认真梳理总结的基础上 制定了 原州区审计项目 计划管理办法 科学合理制定年度审计项目计划 并实行总计划指导下的分项目计划 即年度审计项目 计划确定后 按照重要程度 时间紧慢 人员状况等 再做出阶段性安排 分批下达项目计划 明确所要达 到的目标 采取的措施及要求等 使审计计划管理渗 透在计划的制定 执行以及补充完善等各个环节 二 是严格项目进度控制 为切实提高审计工作效率 节 约审计成本 制定了 原州区审计项目进度控制办法 建立审计对象资料库 按照被审计单位资金量和历 年审计所投入的时间 人员进行比较分析 确定审计 项目所需工作日 编制经费预算 降低了审计成本 进一步提高审计工作效率 促进审计工作 三是完善 审计项目立项评审办法 成立审计项目立项评审领导 小组 明确工作职责 年初对当年审计项目计划从立 项的依据 内容 重点 措施 方法 人员安排 工 作进度等环节 围绕项目计划的重点是否放在使用财 政资金多 有资金分配权和下属单位多的部门 是否 第 3 页 共 8 页 放在管理和使用重点专项资金的部门 是否放在行政 事业性收费多 具有罚没职权的行政执法机关 是否 放在财政资金投入较多的国家重点建设项目 是否放 在社会关注 群众关心的热点问题上 是否放在以前 年度审计中发现问题较多 且屡查屡犯的部门单位 计划是否告诉审计人员做什么 何时做 由谁做 何 地做 以及如何做等问题 计划管理部门是否参与计 划的组织实施等几个方面进行评审 年底对项目计划 运行结果进行考核 总结经验和不足 增强计划的可 操作性和有效性 二 改进政府投资项目审计委托办法 有效规避 审计风险 为了规范政府投资项目审计工作 规避审计风险 提高审计质量 该局提请原州区人民政府研究 下发 了 关于规范项目建设资金审计工作的通知 通 知 要求 凡需审计的投资项目 均由项目管理实施 单位在项目实施结束竣工决算后 5 日内 向审计机关 上报工程竣工财务决算报告和相关财务会计资料及有 关文件资料 同时 提出项目审计建议 对于不按规 定及时进行竣工决算 提请审计的项目 审计机关可 以不安排审计 其责任由相关单位自负 避免了以前 那种项目验收要求提交审计报告时才报请政府临时委 第 4 页 共 8 页 托审计的做法 有效解决了因人员少 任务重 时间 紧所造成的负面影响 有利于审计机关合理配置审计 资源 减少审计风险 三 加强各项制度建设 进一步规范执业行为 一是结合 审计法 回族区审计监督条例 和原州区的实际情况 草拟了 固原市原州区审计监 督办法 经原州区政府常务会议研究通过 报请原 州区人大常委会批准下发施行 该决定进一步明确了 审计机关和审计人员 审计监督职责 审计监督权限 审计监督程序 法律责任等内容 为地方审计机关更 好开展监督工作创造了有利条件 二是与原州区人民 检察院 原州区纪委监察局 固原市公安局原州区分 局联合出台违法违纪事项和案件协调移送工作办法等 进一步规范了执法行为 加大了联合查处经济违法违 纪案件的力度 三是结合原州区实际情况 进一步完 善了 审计结果备案报告制度 国家建设项目效益 审计操作规程 聘请社会审计机构参与政府投资建 设项目审计暂行办法 四是完善了原州区 领导干 部任期经济责任审计有关事项评价办法 包括评价 范围 内容 原则 方法 界线等 进一步规范了领 导干部任期经济责任审计评价行为 五是根据 八不 准 审计纪律 结合原州区的实际情况 制定 原州 第 5 页 共 8 页 区审计局关于执行审计纪律的规定 并报经原州区 人民政府主管领导批准执行 进一步明确审计工作纪 律的依据 内容 督察 责任追究 经费包干标准等 并在审计工作中严格执行 促进了廉洁从审 提高了 工作质量和效率 六是结合实际出台了 审计目标责 任制度 审计人员行政执法过错追究追偿制度 审计机关考勤公休办法 审计人员岗位职责 股室岗位职责 绩效考核制度 等相关制度 补 充完善了 20 项党建方面的职责 制度 制作了桌牌 胸牌 公布了审计职责 权限 服务承诺制度等 使 审计业务等各项管理工作步入制度化 规范化轨道 七是完善机关财务管理制度 成立了民主理财领导小 组 实行分管领导和主要领导 双签 审批制度 重 大项目开支 由民主理财领导小组集体研究审定 实 行财务公开制度 定期公示财务收支情况 接受群众 监督 四 加强审计干部培训教育 进一步提高业务素 质 按照岗位职责要求 不仅系统学习专业知识 而 且按照缺什么补什么 用什么学什么的办法 学习 审计法 回族区审计监督条例 公务员 法 财政违法行为处罚处分条例 及审计署第 第 6 页 共 8 页 5 6 号令等法律法规 同时 采取请进来 送出去 的办法加大培训力度 一是聘请区审计厅计算机中心 资深人员 来固原举办计算机实用技能培训班 我局 全体人员积极参加培训 二是先后送出去 7 人分别参 加区审计厅综合知识培训 经济责任审计培训 农业 环保资金效益审计培训 固定资产投资审计培训 第 三届会计知识大赛培训等 三是积极参加原州区法制 局组织的执法人员上岗培训 公务员公共管理能力培 训 冬春季审计业务知识培训 建立了培训档案 进 一步提高了审计人员业务知识水平 五 开展效能监察 促进审计人员执法执纪 按照区审计厅和原州区委办公室关于开展效能监 察工作的要求 该局及时研究制定了效能监察工作实 施意见 成立了领导小组 明确了目标 内容 范围 职责等 并在 11 月份 组织人力从审计项目 内部 管理 审计执法执纪 廉洁自律等方面开展了监察工 作 从监察结果来看 审计组在实施审计过程中 能 够按照要求依法审计 廉洁从审 没有吃拿卡要等行 为 各股室负责人坚持以制度管人管事 层层落实目 标责任制 内部管理严谨 工作能力和工作效率进一 步提高 六 进一步丰富精神文明创建内容 拓展 三个 第 7 页 共 8 页 延伸 的内涵 在新一届班子领导的积极争取下 在区审计厅 固原市审计局和原州区委 人民政府的大力支持下 不但搬迁了新的办公场所 而且更换了办公桌椅 增 加了计算机和激光打印机 购置了党建用电视机和 dvd 机等 改善了办公条件 积极开展审计质量标兵 先进工作者 先进集体和优秀审计项目的评选 开展 演讲 书画 摄影等项活动 创建 平安模范单位 文明单位 和 文明家庭 做到文明执法 充 分发挥党支部 工会等组织的作用 利用重要节日 开展喜闻乐见 丰富多彩 健康向上的活动 达到占 领主战场 弘扬主旋律的目的 同时 坚持把思想政 治工作作为化解矛盾 凝聚人心有力武器 常抓不懈 进一步拓展思想政治工作 三线 延伸的内涵 做到 三必访 三必谈 即 职工休病假三天以上 必访 职工家庭发生重大困难或纠纷时必访 职工直 系亲属去世时必访 职工工作变动时必谈 职工思想 波动时必谈 职工奖惩时必谈 使全局上下团结一心 形成一个团结向上的集体 局机关被区委 人民政府 授予县级精神文明单位 精神文明创建活动得到区审 计厅的赞扬和肯定 七 加大审计成果的转化 较好地宣传了审计工 第 8 页 共 8 页 作 修订完善了信息管理考核办法 制作了 审计专 报 和 审计结果落实备案报告 册 落实奖惩措施 加大审计成果的转化和运用 局领导和内勤人员经常 深入审计一线进行调研 每季度有一篇调研报告 每 个审计项目实施结束后 审计组撰写一篇高质量的总 结报告或信息 如实反映存在的问题和不足 明确改 进的