人民银行“制度完善月”活动实施方案

第 1 页 共 4 页 人民银行人民银行 制度完善月制度完善月 活动实施方案活动实施方案 按照中支 通知 要求 为切实有效开展 制度 完善月 活动 通过支行内控建设活动领导小组会议 研究 制定本方案 一 明确活动目的 提高思 想认识 制度先行 内控优先 开展 制度完善月 活动 针对上一年度各类内外部检查所发现的突出问 题及整改情况 对支行内控制度的全面性 及时性 有效性 合理性进行一次集中检讨 修订和完善 进 一步完善各项内控制度 促进内控制度集中修订和动 态管理相结合的制度建设机制更加完善 充分发挥内 控制度的制约和保障作用 二 加强组织领导 进一步明确职责 支行内控建设活动领导小组对本行的内控制度建 设工作负总责 及时了解和掌握本单位制度完善工作 的开展情况 指导本单位及时 全面地完成 制度完 善月 活动 支行内控建设活动领导小组办公室要在内控建设 活动领导小组的领导下切实担负起牵头职责 做好活 动的具体组织 计划 协调 检查工作 及时上传下 第 2 页 共 4 页 达 反馈工作情况 支行各业务部门作为活动开展的主要对象 要针 对去年各项检查发现问题及整改落实情况 不断增强 内控意识和深化内控制度建设 认真梳理制度建设中 存在的缺项和漏项 修订和完善各项内控制度 层级 负责 协调互动 广泛参与 各部门要认真履行职责 切实把 制度完善月 活动开展好 三 步骤与方法 3 月 3 5 日 活动启动 召开内控建设活动领 导小组工作会议 研究部署 制度完善月 活动工作 制定活动方案 召开动员大会 迅速启动 制度完善 月 活动 3 月 5 10 日 梳理排查阶段 针对各类监督检 查中发现的问题 各股室对本部门的内控制度进行全 面梳理和检讨 查找制度建设中存在的缺项和漏项 确保内控制度全面 及时 有效和合理 并及时报送 内控建设活动领导小组办公室 3 月 10 日 情况汇报 向中支内控建设活动领 导小组办公室 专题汇报制度建设梳理情况 3 月 11 20 日 修订完善阶段 按照 一个业 务品种 一套业务流程 一套规章制度 的原则 修 订完善制度 着力提高内控制度的全面性 及时性 第 3 页 共 4 页 有效性和合理性 3 月 20 日 情况汇报 向中支内控建设活动领 导小组办公室 专题汇报制度修订完善情况 3 月 21 30 日 制度评审阶段 内控建设活动 领导小组听取各股室内控制度修订完善情况的汇报 从管理制度 操作规程 岗位职责 风险点管理等方 面 按照全面性 及时性 有效性 合理性的要求 对各股室修订后的内控制度进行认真评审 3 月 30 日 情况汇报 向中支内控建设活动领 导小组办公室 专题汇报修订制度评审情况 3 月 31 日 4 月 10 日 补充完善汇编总结阶段 通过认真评审 进一步查漏补缺 实现制度对所有部 门 所有岗位 所有环节的全面覆盖 不留风险防范 的死角 将审定后汇编成 20 xx 年版的全行性内控制 度 上报中支备案 下发全行执行 全面总结本单位 制度完善月 活动的开展情况 经验和成效及工作 建议 形成专题报告 4 月 10 日 总结汇报 将支行 制度完善月 活动开展情况的总结 上报中支内控建设活动领导小 组办公室 四 建立制度完善的长效机制 树立制度持续改进的理念 加强制度建设的前瞻 第 4 页 共 4 页 性 科学性 除了在每年 3 月份集中对各项内控制度 进行修订外 加强制度的动态管理 定期对各项内控 制度进行评估和检讨 根据人民银行业务发展和风险 防控新理念 新要求 适时地修订和完善 积极构建 内控制度集中修订和动态管理相结合制度建设长效机 制 根据新版全行性的内控制度 加强对制度执行情 况的监督检查力度 做好动态管理 适时进