南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告

南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 （征求意见稿） 南 宁 市 建 设 监 理 协 会 二 0 一 0 年十二月 1 目 录 前言 . 1 第一章 监理行业发展概述 . 3 国内地监理行业发展概述 . 3 宁市监理行业发展概述 . 5 业内企业基本情况 . 5 业内企业经营管理情况 . 6 国发达地区和国外发达国家监理 行业发展概述 . 14 第 二章南宁市现阶段工程监理存在的问题 . 15 宁市、深圳市监理行业管理措施及情况对照 . 15 市工程监理行业存在的问题 . 15 价恶性竞争和低水平服务的恶性循环 . 15 理人才招聘难，流动大 . 18 全监理工作存在的难点问题严重困侥着企业的经营和发展 . 18 理未能很好发挥作用 . 18 市工程监理行业管理存在的主要问题 . 19 会在行业管理上发挥的作用不明显 . 20 府部门行业管理存在的几个问题 . 20 定责任过重 . 20 . 20 场准入问题 . 21 业检查问题 . 21 . 23 2 第三章 应对措施及建议 . 26 理取费低价恶性竞争问题的应对措施及建议 . 26 理企业服务内容少 ,监理服务阶段窄问题的应对措施及建议 . 27 市监理企业安全监理工作面临的难点问题及解决建议 . 27 会管理作用不明显问题的应对措施及建议 . 28 场准入问题 . 29 投标问题的应对措施及建议 . 29 业检查问题的应对措施及建议 . 30 信体制建设问题的应对措施及建议 . 31 我市监理企业经营管理的建议 . 31 第四章 结论 . 33 参考文献 . 35 附件 1 南宁市建设监理协会南建监协报 2010001 号文 . 36 附件 2 关于政府建设项目代建制管理模式的困难与不足的报告 . 41 附件 3 南宁市建设监理协会第二届常务理事会第七次会议纪要 . 44 附件 4 监理收费专户储存 江苏省淮安市创新监理收费模式的探索 . 47 附件 5 南宁市建设监理协会南建监协报 2010002 号文 . 57 附件 6 深圳市建设工程监理招标文件 . 64南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 1 前 言 我市监理行业经过十几年的发展，已经发展我市建设领域举足轻重的行业，建设工程监理制的实施对我市基本建设提供了“提高工程质量、降低工程造价、控制建设工期”的制度保障。我市建设工程监理在发展过程中， 碰到并积累 了不少问题、困惑 急 待解决 ：低价恶性竞争、行业利润微薄、安全和质量责任重、经营风险大，人才保留难 ； 监理企业业务仍停留在施工阶段监理上、项目管理业务基本无大的进展；企业普遍反映 安全 事故处理中对 监理 安全责任 判定过重， 安全事故隐患的停 工整改和上报难；近几年监理整体服务水平和控制力的下降， 业主对监理的信任度下降；监理招投标市场乱 ，挂靠、合作、陪标现象多，没能充分体现择优选择的原则； 诚信体制 还很不健全，没能充分发挥激励约束作用； 监理行业协会在行业管理上发挥的作用不明显 ；诸多问题 这些难点问题严重困侥着企业的经 营和发展，制约了监理行业的健康发展，同时也给我市质量、安全生产管理 等 工作带来了较大的隐患 ，影响了我市建设项目投资 的经济和社会效益 。 为此，南宁市建设监理协会 一直以来都秉承“服务企业，服务政府”的理念，积极向政府主管部门反映企业诉求，反映行 业发展中存在的问题，积极发挥行业协会的“桥梁”和“纽带”作用。本报告 正是 我协会多年对行业问题 的分析和 总结， 该报告结合近年我协会赴我国先进地区的 考察 成果及协会内部调研的资料，通过对比分析， 力图全面、真实地发掘和梳理南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题，经过深入分析后 逐一 提出 了针对 性的、系统性的应对措施和建议。通过 该 报告， 我们希望能 便于我市建设主管部门、各监理企业更系统 、深入 地了解我市建设监理行业现状，南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 2 了解行业急需解决的难点热点问题，并为建设主管部门决策提供 富有建设性的意见和 建议， 为行业环境的健康发展创造条件 ， 为 监理 企业 经营 发展和内部管理 提供 提示和 思路，最终希望通过各项制度的完善和实施，促使我市建设监理行业更健康 、更成熟地发展， 促使我市基本建设管理水平达到新的高度。 本报告在形成过程中，得到了市城建委领导、各会员单位 及深圳市监理工程师协会 的大力支持和帮助，在此深表感谢！本报告由于 编写 时间和获取的调研资料有限，所提问题和意见如有不尽准确、合理之处，请各位领导和同仁指正。 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 3 第一章 监理行业发展概述 国内地监理行业发展概述 1988 1991年，建设部、交通部发文开展建设监 理试点。 1992年，我国 为工程监理制定了一系列的规章制度，其中有 1 月 18日建设部令第 16 号发布的工程建设监理单位资质管理试行办法 ； 6 月 4日，建设部发布的监理工程师资格考试和注册试行办法； 9 月 18 日，国家物价局和建设部发布的关于发布建设工程监理费有关规定的通知 （以下简称“ 92标准”）。 1993 年，在全国第五次建设监理工作会议上，建设部全面总结了监理试点的成功经验，并根据形势发展的需要和全国监理工作的现状，部署了结束试点、转向稳步发展阶段的各项工作。这个时期，我国的监理事业发展很快 ，队伍规模迅速扩大，实行监理的工程各方面效益显著，并指定若干所概述高校举办培训班，为工程建设培训建设监理工程师。 1995 年 10月，建设部、国家工商行政管理局印发了工程建设监理合同示范文本；同年 12月，建设部、国家计委颁发了工程建设监理规定 。 1995 年 12月召开的全国第六次监理工作会议上，建设部决定按照原定计划，从 1996 年开始，在全国全面推行建设工程监理制度。 1997年 11 月 1日，第八次全国人大常委会第二十八次会议通过了中华人民共和国建筑法 ，建筑法第三十条规定：“ 国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围”；对监理的法律责任第六十九条这样规定“ 工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 4 责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书 。 ” 这是我国第一次以法律的形式对工程监理作出规定，这对我国建设工程监理制 度的推行和发展、对 规范监理工作行为，具有十分重要的意义。 2000 年 12 月 7 日建设部发布国家标准建设工程监理规范，规范建设工程监理行为，但该规范没有涉及安全监理的内容 。 2000 年 1 月 30 日发布施行的建设工程质量管理条例 （国务院令第 279 号），对工程监理单位的质量 责任和义务作出了具体的规定。 2004 年2 月 1 日起施行的建设工程安全生产管理条例 （国务院令第 393 号），对工程监理承担建设工程安全生产的监理责任作出了规定，明确了“ 工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符 合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。第五十七条违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资 质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任： (一 )未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的； (二 )发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的； (三 )施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的； (四 )未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。 ”（详见第十四条和第五十七条）。 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 5 2006 年 4 月 1日开始实施的注册监理工程师管理规定 ，对促进我国建设工程项目管理健康发展，规范建设工程 监理人员的行为具有重要的意义。 2007 年 3 月 30 日，建设部、发改委联合印发了，建设工程监理与相关服务收费管理规定发改价格 2007 670 号（以下简称“ 07标准”），决定从 2007 年 5 月 1 日起执行，“ 07标准”较“ 92 标准”费率平均提高了约 50%。“ 07标准”规定了两种不同的监理酬金管理模式，即对政府强制执行监理的项目（见建设部第 86号文“建设工 程监理范围和规模标准规定”）实行政府指导价，对政府非强制监理的项目实行市场调节价。 2009 年参加年度全国监理统计的建设工程监理企业共 5475 个，与上年相比下降 其中 ,综合资质企业 49个 ,增长 甲级企业 1917个 ,增长 乙级企业 1999 个 ,下降 10%,丙级 1496 个 ,下降 说明新资质标准实施后 ,综合资质和甲级企业继续保持高速增长的势头 ,中小型工程监理企业数量有所下降 ,其中丙级资质企业大幅减少；全国共有监理工程师 12 万多人，监理从业人员 50 多万，监理工作覆盖了房屋建筑、市政公用工程、冶炼、石油化工、水利水电、电力、公路、港航、通信、民航、矿山、林业生态、机电安装等等众多类别的工程项目；国有投资的 工程项目基本上都实施了工程监理，非国有投资项目，尤其是外资项目大多也委托了工程监理。 宁市监理行业发展概述 业内企业基本情况 2007年在南宁市开展监理业务的监理企业为 116 家，其中市内 68 家，外地来邕 48家，目前在南宁市开展监理业务的监理单位共 137 家，较 2007年增长了 18 %，其中本地企业 67 家，与 2007 年基本持平，外地企业 70家，较 2007 年增长了 46%，外地企业数量略多于本地企业；企业资质方面 , 本南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 6 地企业中综合资质 1 家，甲级 24 家 , 乙级 29 家 ,丙级 9 家，外地企业中综 合资质 9 家，甲级 51家 , 乙级 8 家，丙级 2家，外地甲级企业数量已为本地甲级企业的一倍；已加入南宁市建设监理协会的共 61 家，占在南宁市开展监理业务的监理单位总数的 44%，其中本地 48家，外地 20家；截止目前，我区全国注册监理工程师为 2141人，南宁市在系统备案的注册监理工程师 475人（不完全统计数据），广西地方监理工程师 1139 人。 最近我们对我协会会员的经营管理情况进行了不完全的调查 （未含同时有设计、监理资质的个别企业），统计情况如下（详见表 1） ，由此得出图1 7: ）2006 2007 2008 2009 年度图1南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 7 ）2006 2007 2008 2009 年度图2政府采购项目非政府采购项目从图 1、 2分析： 2009 年监理平均费率为 较 2006年增加了 66%，我市企业监理业务中工程概算投资额为 1000 万 居多，按“ 07 标准”计算出最低下浮后监理平均费率为 现监理平均取费费率仅为新收费标准最低下浮后允许值的 65%，仍远远低于新收费标准的规定；另一方面， 2009年政府采购项目的平均监理费率为 为新收费标准最低下浮后允许值的 77%，非政府采 购项目的平均监理费率为 为新收费标准最低下浮后允许值的 64%，说明政府采购项目没有完全执行新收费标准，非政府采购项目监理取费离新收费标准的规定相差还很大。 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 8 元）2006 2007 2008 2009 年度图3年度平均营业收入 年度工程监理平均营业收入年度招标代理平均营业收入 年度造价咨询平均营业收入年度项目管理平均营业收入 年度其他收入平均营业收入从图 3 分析：年度平均营业收入从 2006 年的 元到 2009 元，增长了 74 %，其中年度平均工程监理收入从 2006 年的 元到 2009 年的 元，增长了 ，监理收入占年度平均营业收入比例从 2006 年的 到 2009 年的 ，项目管理收入占年度平均营业收入比例从 2006年的 0 %到 2009 年的 ，说明我市监理企业收入来源主要是监理业务收入，收入比较单一，项目管理业务近几年基本无大的进展，企业抵御市场风险的能力比较脆弱 。 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 9 元/ 人)2006 2007 2008 2009 年度图4监理人均总产值 招标代理人均总产值 造价咨询人均总产值 项目管理人均总产值从图 4 及表 1 计算后 分析：（ 1）监理企业人均总产值从 2006 年的 人到 2009年的 元 /人（深圳 2009 年监理人均产值为 增长了 25 %，在全国为中等偏下水平，要达到建设部拟定的建设工程监理行业“十二五”发展规划监理服务费用人均达到 20万元仍差距很大。（ 2） 招标代理人均招标代理产值从 2006 年的 人到 2009年的 人，减少了 75 %,造价咨询业务方面人均造价咨询产值从 2006年的 元 /人到 2009 年的 元 /人，仅增长了 9 %，说明招标代理、造价咨询业务竞争很激烈， 大部分企业的 招标代理业务效益下滑非常明显 ，该细分行业 发展很不正常，具体原因不在此陈述 。（ 3） 注册监理工程师 人均监理产值从 2006 年的 元 /人到 2009 年的 元 /人，增长了 40 %，而年度平均工程监理收入增长了 ，注册监理工程师年均监理产值的增长幅度远低于企业年监理业务收入的增长幅度 , 说明南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 10 注册监理工程师的数量很可能不能满足监理业务快速发展的要求。 ）2006 2007 2008 2009年度图5高级职称人数占专业技术人员比例 注册监理工程师占注册执业人员比例甲级监理资质注册监理工程师占注册执业人员比例 乙级监理资质注册监理工程师占注册执业人员比例从图 5 分析：中高级职称人数占专业技术人员人数比例从 2006 年的 增加到了 2009 年的 ，减少了 ，注册监理工程师人数占注册执业人员 人数比例从 2006 年的 减少到了 2009 年的 ，减少了 ，说明我市监理企业人员构成中高素质人员比例减少，尤其是注册监理工程师人数比例减少较为明显。 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 11 元）2006 2007 2008 2009 ）2006 2007 2008 2009 年度图7从图 6、 7分析：从企业盈利情况来看， 2006，监理企业年平均利润仅为 之间 ,利润率在 间，说明监理行业很薄利 ,经营风险大。 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 12 备注甲级 乙级 甲级 乙级148 20 152 2191 10 102 107 3 7 38 3 9 520 2 20 2134 17 140 1828 3 25 356 10 62 1046 3 47 338 9 40 1328(74) 6(67) 28(70) 6(46)1(3) 1(3) 2(15)7(18) 3(33) 8(20) 5(38)2(5) 3(8)政采项目非政采项目小计招标代理造价咨询项目管理其他业务政采项目非政采项目小计总额工程监理 标代理 价咨询 目管理 他收入 本年平均利润总额（万元）8 上缴利税平均数 （万元）9 人均总产值（万元/人）10监理人均总产值（万元/人）11招标代理人均总产值（万元/人）12 总人均利润（万元/人）13 人均纳税（万元/人）均费率= 监理合同额/ 4 监理平均收取费率（%）6 8 元）分项业务合同额占本年承揽合同额比例合同总额 期末注册执业人员平均人数（人次）总数注册监理工程师注册建筑师注册工程师注册建造师注册咨询师注册造价师其他注册专业项目管理2 期末专业技术人员平均人数总数高级职称中级职称初级职称1 期末从业人员平均人数总数监理人员招标代理造价咨询表1 : 南宁市建设监理协会监理企业数据抽样调查统计表 第1 页序号 项目2006年 2007年南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 13 备注甲级 乙级 甲级 乙级174 44 216 49()112 22 140 239 10 14 109 5 11 527 6 30 8160 40 177 4131 7 29 867 22 76 2256 8 71 952 22 55 2433(63) 12(55) 35(64) 12(50)5(10) 6(11) 2(8)2(4) 2(9) 2(4) 2(8)8(15) 7(32) 8(15) 7(29)4(8) 1(5) 4(7) 1(4)政采项目非政采项目小计招标代理造价咨询项目管理其他业务政采项目非政采项目小计总额工程监理 标代理 价咨询 目管理 他收入 本年平均利润总额（万元）8 上缴利税平均数 （万元）9 人均总产值（万元/人）10 监理人均总产值（万元/人）11招标代理人均总产值（万元/人）12 总人均利润（万元/人）13 人均纳税（万元/人）政采项目非政采项目项目46本年度平均营业收入（万元）分项业务合同额占本年承揽合同额比例5本年承揽工程监理项目投资额平均数总额注册咨询师注册造价师其他注册专业合同总额项目序号表1 : 南宁市建设监理协会监理企业数据抽样调查统计表 第2 页2008年 2009年1 期末从业人员平均人数2 期末专业技术人员平均人数招标代理造价咨询项目管理总数监理人员中级职称初级职称总数注册监理工程师注册建筑师3期末注册执业人员平均人数（人次）0 ）0 均费率= 监理合同额/ 宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 14 国发达 地区和国外发达国家监理行业发展概述 我国香港地区、国外发达国家监理行业与我国内地的发展情况归纳起来主要有以下不同： （ 1）称呼不同。英美的建设咨询组织为工程咨询公司或事务所，我国内地大部分还是称做监理公司。 （ 2）服务范围和对象不同。香港地区和国外咨询已不是内地简单的施工阶段监理，而是涉及到项目决策、实施和运营等全方位、全过程的综合管理，业主可根据需要自行选择某种服务方式， 一般都是以造价咨询为核心的咨询服务，大量的工程咨询服务从设计开始委托 ； 咨询单位服务的对象包括业主单位、承包商、设计、政府部门等。如香港地 区的咨询公司服务内容一般是包括设计和工程“监理”，也有专门从事工程造价咨询业务的测量工程师公司或事务所，服务的对象主要是业主单位和政府部门。 （ 3）对咨询企业和执业人员的管理方式不同。欧美等发达国家对工程咨询企业的管理，宏观上依靠国家建筑法和地方法规对其行为予以制约，微观上依靠行业协会制定的工作条例、职业道德标准对其业务活动进行监督控制，政府没有专门的管理条例也不干预咨询组织的资质管理，主要依靠行业协会对个人执业资格进行管理，咨询组织的生存依赖市场调解。我国内地实行的是企业资质和个人执业资格的双重准入管理， 管理方式主要还是以政府主导的全面管理模式，行业协会所能发挥的管理作用不明显。 （ 4）“监理”的 质量责任和安全责任不同。香港和发达国家建筑质量责、安全和进度责任全部在 承包商，“监理”主要依据委托合同 为业主服务，并按合同和 行业协会制定的工作条例履行职责和开展工作，在质量、安全问题上只要不发出错误指令政府不予追究，但发生的合同违约责任由业主追究，发生的违反行业规定的行为由行业协会进行追究。这些做法明显与我国内地差别较大。 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 15 第二章 南宁市现阶段工程监理存在的问题 宁市、深圳市监理行业管理措施及情况对照 南 宁市建设监理协会 2010 年 8 月份组织会员对深圳、香港等地进行了项目管理、监理行业管理等内容的考察，根据考察成果结合我们协会在南宁市所掌握和了解的有关情况，得出了南宁市、深圳市监理行业管理措施及情况对照一揽表（详见表 2），该表通过我市与深圳市监理行业管理措施及情况的对照，便于我们发现我市监理行业存在的差距和问题。 市工程监理行业存在的问题 价恶性竞争和低水平服务的恶性循环 近几年由于没有监理合同备案，对监理取费没有相对准确的统计数据，但为了大致了解行业内监理取费情况，我协会仍对监理取 费共进行了两次企业上报调查，统计分析结果如下：在 2006调查中，大多数项目达不到 2007年颁布执行的新收费标准规定的政府指导价下限，尤其是非政府投资项目，监理取费基本在 92年起执行的旧收费标准（当时无安全监理、旁站监理等要求）下限的六、七折水平； 2010 年抽样调查中（见表 1），从本文 的分析中我们可以得知：政府采购项目监理取费没有完全执行新收费标准，非政府采购项目监理取费离新收费标准的规定相差还很大。 近几年，我市监理企业乘国家西部大开发和我区城镇基础设施建 设提速的东风，业务量有了较大的提 升，但监理整体服务水平和控制力有下降的趋势、业主对监理的信任度下降确是事实，究其原因主要是因为现阶段监理行业利润率很低，经营风险大，企业要靠减少项目投入和做量来维持生存和谋求发展，加上行业内诚信评价体系未完善，企业的短期行为严重，监理的实际现场人员与投标承诺严重偏离、监理现场人员投入少、 人员素 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 16 表 2： 近年南宁市、深圳市行业管理措施及情况对照一揽表 第 1 页，共 2 页 序号 比较 内容 深圳 南宁 备 注 1 企业加入当地监理协会入会率 较高 ， 95% 低， 44% 2 在当地开展监理业务企 业数量 130 家左右（其中本地 90 家，外地 40 家） 137家左右（其中本地 67家，外地70家） 3 入会与行政审批的联系 联系高，如深预选委 2010 1号文规定，加入深圳工程监理承包商名录申请条件之一是“加入深圳市监理工程师协会签署行业自律公约” 无联系 4 是否有行业自律 有 无，原因：入会率低无法通过已拟自律公约 5 协会培训 有执业人员上岗证或再教育的培训及考试 没有权力对执业人员上岗证或再教育进行培训及考试，只发展其他类的培训 6 是否有工程监理招标投标办法及监理招标示范文本 有 无 7 是否有监理合同备案办法且已实施 有且实施，含对监理收费的备案审查 无 8 对外的企业进入本地的准入管理办法 有，见深圳市建设局业务办理中心服务指南之九，企业凭申办的信息卡承揽业务，信息卡的申请对外地企业来说较为严格，有诚信核查内容，企业承接业务须使用信息卡中的人员，企业的不良行为记录受到红色警示的将立即被锁定信息卡重新核查 有，见外地来邕建筑业、工程监理企业资质备案指南，但对诚信资料没设核查内容，没有规定承接业务须使用备案中的监理工程师，两年一审 ， 备案后缺动态管理的具体要 求和明确的诚信评价办法 ，总的来 说外地企业备案管理相对比较宽松 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 17 表 2： 近年南宁市、深圳市行业管理措施及情况对照一揽表 第 2 页，共 2 页 序号 比较 内容 深圳 南宁 备 注 9 对监理单位、监理人员的检查、处理制度 有，且执行较严（详见深建字 2010 19 号文“关于印发深圳市建设工程安全质量整治行动措施的通知”和深建质安 2010246号关于印发深圳市建设工程安全质量整治措施实施细则的通知”。这些制度 详细地 明确了企业及个人不良行为的红（黄）色警示标准及相应的处理办法 有， 但区、市对监理检查办法不统一， 如 南宁市检查套用 南宁市建设工程施工现场监理行为考评试行办法（南建管 200432 号） 里考评表 ，但执行时已有较大调整未见修订后重新颁布 ， 如 对监理现场行为检查扣分的 考评表有所调整，考评结果与不良行为挂钩界定、处理没按原“办法”中的规定处理； 对企业不良行为的界定分类处理有 主管部门 内部 管理用 的规定 “ 关于企业行为信息管理的意见 ” ， 分为三类不良行为，分别规定了是否公开，但没 明确公开 后是否与招投标等是否挂钩 ， 另一方面“意见” 没有对个人不良行为的 分类及 处理办法。 10 诚信体制建设 按深建字 2010 19 号文 深圳市建设工程安全质量整治行动措施和 深建质安 2010 246号文深圳市建设工程安全质量整治行动措施实施细则、 深圳市建设局业务办理中心服务指南之九进行 检查、 处理和通报 ，诚信记录已与深圳市建设工程监理投标文件（示范文本）挂钩体现 ；已建立了包括企业和个人（监理工程师）的诚信记录 主要是通过市城建委根据 2008 年内部管理规定“关于企业行为信息管理的意见”（未见公开）和已建立的“南宁市建设行业企业信息管理系统”及其他信息系统来推进，检查办法仍在调整，无 监理招标投标办法及监 理招标示范文本，现行监理招标评标 细则 没充分与诚信记录挂钩，缺个人 诚信记录 11 质量安全事故的处理 按深建字 2010 19 号文 深圳市建设工程安全质量整治行动措施 和深建质安 2010 246号文深圳市建设工程安全质量整治行动措施实施细则 进行处理和通报 区、市检查、处理 的标准 及 办法不够明确 、统一 。特别是对安全事故监理 责任的判定 偏重、依据模糊、缺乏说服力， 监理企业普遍 反映 感到无所适从、 人人自危。 安全方面有广西壮族自治区建筑工程施工安全监督暂行规定的基本表格，但没有对监理安全工作的评价用表，企业执 行意愿不强 南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 18 质下降、 总监兼项过多等问题已比较普遍， 从而 形成了 现阶段监理低水平服务和低价恶性竞争的循环。监理低水平服务 加上 我市施工企业普遍存在的挂靠、管理人员普遍不到位、劳务人员素质偏低等问题及建设单位行为不规范缺乏制约 等现实问题，给我市质量、安全生产及管理工作带来了较大的隐患。 动大 监理行业取费过低，尤其在非政府采购项目上，过低的监理取费必然导致监理投入的减少，加上监理的安全责任和风险业内普遍反映过重过大，监理的生存环境恶劣，企业普遍难以吸收和保留人才。社会上流行着这样的 说法“一流人才搞设计，二流人才搞施工，三流人员搞监理”就是现阶段监理面临的人才困局的真实写照。 全监理工作存在的难点问题严重困侥着企业的经营和发展 （ 1）安全事故隐患的整改、停工和上报难； （ 2）对监理单位的安全生产监理责任在实际界定时判定不准、判定责任过重； （ 3）安全监理工作无人买单。 对安全监理工作的难点问题 ,我协会已于 2010 年 1 月形成的“关于恳请研究当前我市监理企业安全监理工作面临的难点问题及解决建议及组织召开我市安全监理工作座谈会的报告”（南建监协报 2010001 号）一文做了 详细的介绍 (见附件 1)。 （ 1）监理人员到位率低 ,素质下降 ,业主认可度和满意度下降 前面我们已做分析，这里不再重复。 （ 2）大部分监理企业的服务内容较少 ,监理服务阶段仍然较窄 。 从前面南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 19 的分析中我们得知我市监理企业业务主要还是以工程监理为主，在项目管理业务方面没有突破（只有个别设计和监理资质合并的企业监理收入占总营业收入的比例平均为 68%，项目管理收入占 26%）。原因有以下几点： 1、法律法规方面的要求使监理企业将工作重点和风险控制更多集中在于安全和质量控制方面，淡化了其他监理职责 和内容，忽视了整体服务质量的提升和项目管理等增殖业务的拓展，加上行业内的低价恶性竞争，这就造成了整体服务质量的下降，影响了业主对监理的信任和真实需求； 2、项目管理方面的需求和政策有待完善。如当前广西政府建设项目代建制管理模式在实践中存在诸多困难与不足，严重影响了我市企业开展政府建设代建项目的积极性和代建制管理模式的推进，经我协会调研整理如下（详见附件2）。 政府建设项目代建制管理模式在实践中存在诸多困难与不足需要政府主管部门逐步予以协调解决，解决的过程因涉及面多也许较长，因此对不具备较雄厚实力的监理企业来说 要开 展该项业务也许并不合适，而设计监理或设计咨询业务对工程建设造价、 质量 、进度 控制来说是很有价值的服务内容， 政府投资工程应大力提倡 ，部分具备此项技术实力的企业完全可积极尝试，因为国家已制定了相应的收费标准和服务内容，市场上也有这方面的需求，当然政府如能制定政策予以引导和鼓励更好：如规定政府投资和政府主导投资的工程必须委托设计监理或设计咨询，鼓励业主单位选择全过程、全阶段的工程监理。 市工程监理行业管理存在的主要问题 目前我国内地对咨询企业和执业人员的管理方 式实行的是企业资质和个人执业资格的双重准入管理，管理方式主要还是以政府主导的全面管理模式， 行业协会职权小，发展慢，发挥的作用较为有限，而欧美等发达国南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 20 家对工程咨询企业的管理，宏观上依靠国家建筑法和地方法规对其行为予以制约，微观上依靠行业协会制定的工作条例、职业道德标准对其业务活动进行监督控制，政府没有专门的管理条例也不干预咨询组织的资质管理，主要依靠行业协会对个人执业资格进行管理，咨询组织的生存依赖市场调解。这一点和国外的情况有很大区别。 南宁市建设监理协会属市级协会，在 2007 年完成与政府部门的脱钩后在发 展过程中，我们感到由于缺乏必要的授权，在开展规范市场方面心有余而力不足，做得远远不够：一方面近几年我协会为配合主管部门的整顿和规范建筑市场检查工作投入了大量的人力、物力和精力，但由于只有检查的报告权、建议权而无行政处罚权，检查过程缺乏建设主管部门人员的参与，检查报告后处理的流程和办法不明确，这样造成了检查后的处理有时不够及时，影响了检查的成效；另一方面，协会无行政审查权，缺乏将行业协会的动态检查结果、协会对行业内企业、执业人员的诚信评价与企业的招投标、市场准入方面的挂钩，缺乏上岗证、强制性法规性培训等权利， 企业入会意愿不强（目前入会率仅为 44%），行业自律和监督难以正常推进；最后，从我区的行业协会发展来看，区级协会和某些得到授权多的行业协会发展得相对较好。总而言之，协会在做好为会员服务的同时，要想取得更大的成绩发挥更大作用，需要各级主管部门和上级行业协会的进一步授权和支持。 监理单位的安全生产监理责任 的判定问题 在实际界定时判定不够准、判定责任过重 ， 对此问题已在本文 里不在重复分析。 投标问题 对此问题， “南宁市建设监理协会第二届常务理事会第七次会议纪要南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 21 （南监协纪要 201003 号）”做了详细的陈述并上报相关部门（见附件 3）， 这里不再重复分析。 场准入问题 我市目前外地企业进入我市现要通过项目单项备案和企业备案，日常动态资质管理工作主要是通过市城建委的资质动态评审会来进行。外地监理企业来邕企业备案主要依据外地来邕建筑业、工程监理企业资质备案指南来实施，但该指南对诚信资料没设核查内容，没有规定承接业务须使用备案中的监理工程师，两年一审，备案后缺动态管理的具体要求和明确的诚信评价办法，而 深圳对本地和外地企业的市场准入管理都是依据深圳市建设局业务办理中心服务指南之九，企业凭申办的信息卡承揽业务，信息卡的申请对外地企业来说较为严格，有诚信核查内容，企业承接业务须使用信息卡中的人员，企业的不良行为记录受到红色警示的将立即被锁定信息卡重新核查。 总的来说我市对外地企业的市场准入管理和对监理企业日常的动态管理相对深圳宽松，而近几年随着我市经济的发展进入我市开展监理业务的外地企业数量在急速增加，目前已多过本地企业数量（见表 2，市场竞争非常激烈，这对保护、扶持本地企业的发展是不利的；另一方面，从近几 年我市的整规检查情况来看，外地企业项目总监不到位、临时拼凑项目监理机构、使用非本单位人员上岗、人员持证上岗不足等相对本地企业表现得比较明显，因此对外地监理企业来邕企业备案应更为严格，并加强备案后缺动态管理。 业检查问题 行业检查是整顿和规范行业秩序 ,规范监理行为 , 提高不良企业和执业人员违法违规的成本，实现行业内优胜劣汰的重要举措。目前我市对监理行业内企业的检查主要有几种形式：（ 1）市城建配合建设部、建设厅的南宁市建设监理协会 南宁市建设监理行业现阶段存在的主要问题及应对措施调查研究报告 22 各种检查；（ 2）市城建委组织的整顿和规范建筑市场秩序大检查及各种专项检查；（ 3）日常 市建管处对项目的监督管理工作；（ 4）市城建委授权行业协会为配合市城建委整顿和规范建筑市场秩序检查活动设立的监理专项检查组开展的施工现场监理行为检查活动。 我协会在今几年参与的行业检查过程中，发现我市监理行业检查工作中存在着几个主要问题：（ 1）对监理单位、监理人员的检查、处理制度不统一、不完善。对监理单位、监理人员的检查、处理（含不良行为的认定标准和处理）目前在我区未有统一的办法，各地检查标准、不良行为的认定标准和处理规定相差较大，需要各级部门进行协调，避免企业难以适应；目前南宁市主要依据法律、法规和地方规定 中的南宁市建设工程施工现场监理行为考评试行办法（南建管 200432 号）、南宁市建设工程施工现场管理规定等进行，而南宁市建设工程施工现场监理行为考评试行办法在实施过程中已调整未见修订后重新颁布，如监理现场行为检查使用的考评