新版管理评审内审报告多页

保存期限 2 年 编号 TM D 8 2 2 03 临沂天马电子声像照明工程有限公司临沂天马电子声像照明工程有限公司 2014 年度内部审核方案年度内部审核方案 编制日期 2014 05 05 一 目的 督促各部门完善体系 验证体系运行的充分性 符合性 有效性 二 范围 涉及体系的各个部门 包括公司下属 5 个部门 以及总经理 管理者代表等 三 审核依据 ISO9001 2008 质量手册和程序文件 顾客及相关方的要求 法律法规等 四 审核小组成员 由内审员组成 可以包括部分见习人员 技术专家 每次审核前由办公室通过审核 计划确定并上报审核小组成员及分工 五 审核日期 地点及其他事项 日程 2014 年 部门 123456789101112 地点备注 最高管理层办公室 办公室办公室 业务部办公室 仓库仓库 工程部办公室 技术部办公室 注 表示计划内审实施日期 表示实际内审实施日期 1 每次内审持续时间为 2 3 个工作日 2 审核结束后 5 个工作日内向管理者代表提交审核报告 备注 编制 编制 审核 审核 批准 批准 保存期限 2 年 编号 TM D 8 2 2 04 临沂天马电子声像照明工程有限公司临沂天马电子声像照明工程有限公司 2014 年年 05 月内部审核计划月内部审核计划 生效日期 2014 05 15 一 目的 评价各部门体系运行是否符合策划的安排 得到有效实施与保持 督促各部门完善体系 验证体系 运行的充分性 符合性 有效性 二 范围 1 涉及综合体系的各个部门 包括公司下属 5 个部门 以及总经理 管理者代表等岗位 2 涉及公司所有产品 项目及过程的运营 三 审核依据 1 GB T 19001 2008 质量管理体系要求 2 公司质量手册 程序文件 3 顾客及相关方的要求 合同协议 法律法规等 四 审核小组成员 组长 内审员 组员 内审员 五 审核日期 地点及其他事项 1 审核日期 05 月 18 日至 05 月 19 日 具体日程安排见下表 2 审核地点 根据审核内容确定 通常在各部门办公区或工作现场 3 各部门经理应根据审核日程提前做好准备 如遇特殊情况请提前安排 确实需要变更审核计划 请提前通知审核组 4 希望各部门在 15 个工作日之内 完成不符合报告的整改 并附书面纠正措施证据 交审核组确 认 关闭不符合报告 5 在现场审核提出的不合格报告的纠正措施确认之后 5 个工作日内 审核组发出审核报告 经公司 最高管理层审批后 分发各部门存档 受审核部门主要审核内容审核时间审核员 最高管理层 4 1 4 2 2 5 1 5 2 5 3 5 4 5 5 5 6 6 1 8 1 8 5 2014 05 18 8 00 9 00 办公室 4 2 1 4 2 2 4 2 3 4 2 4 5 2 5 3 5 4 5 5 1 5 5 3 5 6 6 2 6 3 8 2 2 8 4 8 5 2014 05 18 9 00 12 00 业务部 4 2 3 4 2 4 5 5 1 5 5 3 6 2 7 2 7 4 7 5 5 8 2 1 8 3 8 4 8 5 2014 05 18 14 00 16 00 仓库 4 2 3 4 2 4 5 5 1 5 5 3 6 2 6 4 7 5 5 8 3 8 4 8 5 2014 05 18 16 00 18 00 工程部 4 2 3 4 2 4 5 4 5 5 1 5 5 3 6 2 6 3 6 4 7 1 7 5 8 2 3 8 2 4 8 3 8 4 8 5 2014 05 19 8 00 12 00 技术部 4 2 3 4 2 4 5 4 5 5 1 5 5 3 6 2 6 4 7 4 3 7 5 7 6 8 1 8 2 3 8 2 4 8 3 8 4 8 5 2014 05 19 14 00 17 30 编制 编制 审核 审核 批准 批准 临沂天马电子声像照明工程有限公司 编号 TM D 8 2 2 01 内审检查表内审检查表 部门 办公室部门代表 审核员 标准章节检查内容检查记录备注 5 3 5 4 1 公司的质量方针和质量目标是什么 公司质量目标分解到办公室建立什么 目标 目标是否包含满足产品要求所需的内 容 是不是可测量的 如何评审质量目标是否达到要求 如达不到要求 采取什么措施 质量目标是否与质量方针保持一致 是否在质量方针给定的原则和框架内 展开分解 方针 严谨认真 精益求精 目标 目标 产品安装合格率 100 培训 率 98 顾客满意度 90 办公室目标 培训率 100 文件和 记录检查 1 次 3 个月 目标指标检 查 1 次 3 个月 达不到要求采取的措施 1 积极督促参 与培训的部门 2 必要时进行考核 3 对 质量手册 程序文件及作业指导书建 账受控发放 4 要求各部门根据文件要 求的记录样式执行 5 定期对各部门文 件进行检查 组织各部门每季度进行 一次目标指标检查 6 对出现的问 题由责任部门整改 质量目标与方针保持一致 已展开分 解 4 1 5 5 1 5 5 3 本部门在公司质量管理体系中主要负 责哪些过程的控制 部门及供销担当的主要职责和权限是 什么 请问在相关部门 层次人员之间是否 建立了与质量管理体系有关的各种信 息的沟通渠道 采用什么方式和什么 手段达到沟通和理解 除了借助于诸如会议 简报等媒体使 全体员工能了解质量管理体系的运行 状况之外 各部门职责是否理顺 与 其他相关部门之间工作上的接口是否 清楚 协助管理者代表建立质量管理体系 并保持其运行 改进 负责文件控制 记录控制 在总经理领导下 组织管 理评审 负责人力资源的管理 包括 岗位设置和定员定编 人员能力的确 认 质量意识的形成和教育培训工作 配合管理者代表组织内部审核保持 其运行 改进 对外来文件进行登记 提供了文件接收记录 提供了文件分 发记录 对编写的文件 进行了下发 一般采取开会形式进行沟通 各部门职责理顺 对接清楚 编制 日期 审批 日期 标准章节检查内容检查记录备注 4 2 3 4 2 4 为对文件进行有效管理 公司做出了 那些规定 文件在发放前是否都经批准 公司对 文件的批准是如何规定的 公司是否对文件的评审 修改和更新 有书面的规定 修改更新的文件是否 要重新批准 能否提供文件的控制清单 文件是否有发放记录 公司受控文件 是否进行了标识 外来文件如何控制 作废文件如何控制 对文件领用部门和个人是否要求其保 持清晰 易于识别和检索 记录的保存是否提供了适宜的贮存方 法和贮存环境 以保护质量记录免遭 丢失 损坏或变质 质量记录的检索是否方便 当有人要 借阅或检查某些记录时 是否在很短 时间内 一般在 3 分钟内 即可查到 所需要的记录 查阅目录 质量记录的保存期限是如何规定的 超过了保存期间 如何进行处置 质量管理体系所要求的文件应予以控 制 记录是一种特殊类型的文件 按 照要求编制了 文件控制程序 及 记录控制程序 对文件收发均进 行登记 文件发放前需要批准 质量手 册办公室编制 管代审核 总经理批 准 程序文件各部门编制 各部门经 理审核 管代批准 第三层次文件各 部门相关人员编制 部门经理审核 管代批准 有规定 需要再次批准 文件发放有记录 受控文件已经标识 办公室做好发放记录 作废文件应及 时收回并销毁 若需保留应盖上 作 废保留 印章 是 提供了文档柜以方便很快检索 办公室保存所有记录的空白表格 列 出记录清单 规定记录的归口部门和 保存期限 超过保存期 经管代同意 方可作销毁处理 5 6 公司进行管理评审的目的是什么 谁主持管理评审工作 评审的时间间 隔规定是多长时间 请谈谈公司的管理评审工作按什么程 序进行 请出示这次管理评审计划 管理评审 纪要 和管理评审报告 管理评审的依据 输入 是什么 输 出是什么 管理评审的有关记录 包括管理评审 计划 纪要 报告及纠正 预防 改 进措施及其验证记录 由谁保管 保 存期多长时间 未发生 6 2 是否为满足公司发展 个人成长 必 须具备的知识 经验 能力提出新的 培训要求 并根据公司确定的培训需 要是否安排计划 公司是否注重能力 如技术能力 管 理 交往等能力 培训 是否注重意 识 参与意识 质量意识 培训 在 实际工作中 员工是否具备要求的知 识 意识和能力 公司对所开展培训的有效性是否进行 评价 所采取的评价方法 包括考核 实例 观察 问卷等 是否有效 适 宜 公司员工是否建立保持了教育 培训 技能和经历的记录 提供了 2014 年度培训计划 按计划进 行 每月把各部门的培训记录收上来 培训文件有质量管理体系标准 安装 线操作规程等 提供了各部门的培训 签到表 培训过后进行了有效的评价 考试来核实培训的有效性 并将记录统 一交到了办公室归档 8 2 2 公司进行内部审核的目的是什么 进行内部审核的依据是什么 进行内部审核涉及到标准中的哪些内 容 涉及到公司质量管理体系的哪些 部门 查内审实施计划 对内审员有何要求 内审实施情况 a 查日程安排 b 查内审检查表 c 查内审报告 d 查不符合报告 目的 确认产品实现的策划与质量管 理体系其他过程的要求是否一致 确 认质量管理体系是否有效实施和保持 根据内部审核计划进行过程的控制和 产品的监视和测量等进行审核 会涉 及到产品技术部 工程部 内审员 不可以审核自己的工作 对审 核工作保持客观和公正性 做好日程安 排 内审检查记录以及不合格项整改 报告等记录 临沂天马电子声像照明工程有限公司 编号 TM D 8 2 2 01 内审检查表内审检查表 部门 业务部部门代表 审核员 标准章节检查内容检查记录备注 5 3 5 4 1 公司的质量方针和质量目标是什么 公司质量目标分解到业务部建立什 么目标 目标是否包含满足产品要求所需的 内容 是不是可测量的 如何评审质量目标是否达到要求 如达不到要求 采取什么措施 质量目标是否与质量方针保持一致 是否在质量方针给定的原则和框架 内展开分解 质量方针 严谨认真 精益求精 公司质量目标 产品安装合格率 100 培 训率 98 顾客满意度 90 业务部目标 合同评审率 100 合同履约率 100 采购原材料合格率 95 顾客满意度 90 评审质量目标 产品质量是否能满足客户要 求 如达不到则进行产品分析 持续改进 采取措施 1 对特殊合同通过书面合同审批 进行评审 2 一般合同由销售人员根据库存和产量自行 评审 3 诚信为本 建立良好的供需关系 4 工作人员要有良好的工作态度和责任心 5 严格执行材料入库标准 规范原材料入厂 检验制度 保证原材料的符合性 6 供方调查 确定合格供方 7 定期进行 顾客满意度调查 8 通过了解顾客在安装 调试运行及使用等 过程中的需求 进行电话或现场指导 提高 顾客的满意度 保持一致 已展开分解 4 1 5 5 1 5 5 3 本部门在公司质量管理体系中主要 负责哪些过程的控制 部门及供销担当的主要职责和权限 是什么 请问在相关部门 层次人员之间是 否建立了与质量管理体系有关的各 种信息的沟通渠道 采用什么方式 和什么手段达到沟通和理解 除了借助于诸如会议 简报等媒体 使全体员工能了解质量管理体系的 运行状况之外 各部门职责是否理 顺 与其他相关部门之间工作上的 接口是否清楚 业务部人员需协助管理者代表认真贯彻实施 管理体系 保持体系的正常运行以及记录 负 责销售合同的评审 包括与顾客沟通和妥善处 理顾客反馈意见 负责投标报价 在总经理 授权的情况下签定合同 订单 并建立和保存 合同 订单及其评审 修订的记录 配合采购 物资的进货验证 负责顾客满意信息的监视和 测量 一般采取开会形式进行沟通 各部门职责分配清晰 对接清楚 编制 日期 审批 日期 标准章节检查内容检查记录备注 4 2 3 4 2 4 为对文件进行有效管理 公司做出了那 些规定 能否提供文件的控制清单 对文件领用部门和个人是否要求其保持 清晰 易于识别和检索 记录的保存是否提供了适宜的贮存方法 和贮存环境 以保护质量记录免遭丢失 损坏或变质 质量记录的检索是否方便 当有人要借 阅或检查某些记录时 是否在很短时间 内即可查到所需要的记录 质量记录的保存期限是如何规定的 超 过了保存期间 如何进行处置 质量管理体系所要求的文件应予以 控制 记录是一种特殊类型的文件 按照要求编制了 文件控制程序 及 记录控制程序 对文件收发 均进行登记 文件发放前需要批准 质量手册办公室编制 管代审核 总经理批准 程序文件各部门编制 各部门经理审核 管代批准 第三 层次文件各部门相关人员编制 部 门经理审核 管代批准 有规定 需要再次批准 文件发放有记录 受控文件已经标识 外来文件由办 公室确认后 管代确定分发范围和 数量 办公室做好发放记录 作废 文件应及时收回并销毁 若需保留 应盖上 作废保留 印章 是 提供了文档柜以方便很快检索 办公室保存所有记录的空白表格 列出记录清单 规定记录的归口部 门和保存期限 超过保存期 经管 代同意方可作销毁处理 7 2 对顾客的要求如何确定 顾客的要求都 包括哪些方面的内容 是否已形成文件 强制性标准和法律法规要求都包括什么 内容 与产品有关的要求的评审在什么时间进 行 评审达到什么目的 如果顾客的要 求没有形成文件 如何确认 如果产品要求发生变更时 如何及时更 改相关文件并将更改的信息传达到有关 部门 如果对每一订单或合同无法进行评审 是否对有关产品的信息进行评审 如对 产品目录 产品说明书 产品广告等进 行评审 是否保存评审记录和评审中提出的任何 措施的记录 抽查 2 份记录 在产品销售之前为使顾客及时准确地了 解产品有关的信息 如何与顾客进行沟 通 对于顾客的问询 咨询 合同或订单的 处理及修改 如何与顾客沟通 对于顾客的质量信息反馈 包括顾客的 投诉和抱怨等 如何安排与顾客进行沟 通 以上三方面与顾客的沟通工作是否已实 施 能否提供有关证据 对与产品相关的要求进行确定 评 审 顾客会有如何交付 交付后如何 开展工作等方面的内容和要求 有协 议文件合同 抽样检查每项接受的 合同 书面 口头均可 都明确了 顾客隐含和必须履行的要求 对产 品要求的评审是通过大家会议讨论 的方式进行的 对口头定货如何进 行评审由供销人员评价即可 有记录 采用展销会或广告等形式 主动向 顾客介绍 新 产品 提供宣传资料 及相关的 新 产品信息 业务部对顾客的电话合同 口头订 单 传真等方式的询问和咨询 包 括合同的执行和修订情况 及时 做了解答并记录 暂时不能解答的 详细记录了顾客的名称和联系方式 会同相关部门研究后答复 各部门接收到顾客反馈的信息或投 诉应由技术部负责记录 顾客信息 反馈表 并处理用户对质量问题 的投诉 妥善解决各种问题 与顾客沟通的工作均实施 并且有 实施记录 7 5 4 有无顾客财产 对顾客财产是否进行了 标识 验证 保护和维护 当顾客财产丢失 损坏或不适用时 是 否及时记录并向顾客报告 无客户资产 7 5 5 从产品放行到产品交付到顾客手中这一 过程中 公司采取什么措施保护产品的 质量 对产品进行了标识 运输过程中轻 拿轻放 做好了防潮 防雨 防晒 等措施 防止产品受损 装车前都 会进行清洁 并检查其是否有漏雨 潮湿等现象 这块仓库人员有记录 8 2 1 公司通过什么方式收集顾客满意或不满 意的信息 顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些 内容 对收集到的信息 公司是否进行分析 找出差距 分析原因 作为持续改进质 量管理体系的依据 业务部每年至少一次对顾客进行调 查 以 顾客满意度调查表 的形 式对顾客满意的监视 测量进行评 估 会设计到产品质量 产品售后服务 等内容 暂无顾客投诉 7 4 对供方的控制是否体现了采购产品对产 品实现过程和最终产品的影响程度 如何对供方进行评价 评价的方法和评 价的内容是什么 列为合格供方的标准 是什么 出示公司的合格供方清单 这份清单是 否经授权人批准 列入合格供方清单的 供方是否都保存了评价资料 抽查 2 个 供方评价资料 评价的内容是否符合公 司制定的评价准则 采购产品是否均在合格供方范围内 抽 查 2 份采购合同或采购计划 与合格供 方清单核对 抽查 2 份采购文件 包括采购 0 合同 采购计划等文件资料 是否明确地规定 了采购产品的信息 采购产品的信息是否包括对产品质量 价格 数量 交付等方面的要求 是否 包括对供方质量管理体系 过程 设备 人员等的要求 这些采购文件在向内部和供方发放之前 是否经授权人审批 公司是否规定对采购产品进行验证的方 式 内容和手段 公司是否规定采购产品在供方现场验的 情况并予以实施 顾客是否提出对采购 产品在供方现场验证的要求并予实施 如有 公司在采购文件中是否对拟验证 对质量有影响的原材料 包装材料 外购件 辅料的供方 制定了评价 准则和评价方式 并按准则进行选 择 评价提供了供应商调查表及评 价表 从质量 产品种类 产品环 保 安全 服务态度 售后服务等 方面进行评价 合格的列入合格供 应商名单 抽查清单中两家供应商的评价情况 评价内容与准则相符 评价后采取每年重新评价以确保供 应商符合要求 采购信息体现在采 购计划 清单 抽取适当数量采购 文件查阅采购信息完整 准确 规 格 型号 数量 标准等 抽查 近期采购产品 无由于采购信息不充分而形成的采 购不良品 供应商调查表包含了对对方质量管 理体系 过程 设备及人员的要求 对采购产品的验证有规定形成了文 件 按规定进行了采购产品的验证 包括外购产品 采购文件发放之前由管代审核 总 经理批准 文件规定由技术部在公司实施进货 临沂天马电子声像照明工程有限公司临沂天马电子声像照明工程有限公司 编号 TM D 8 2 2 01 内审检查表内审检查表 部门 仓库部门代表 审核员 标准章节检查内容检查记录备注 5 3 5 4 1 公司的质量方针和质量目标是什么 公司质量目标分解到仓库建立什么目 标 目标是否包含满足产品要求所需的内 容 是不是可测量的 如何评审质量目标是否达到要求 如达不到要求 采取什么措施 质量目标是否与质量方针保持一致 是否在质量方针给定的原则和框架内 展开分解 质量方针 严谨认真 精益求精 公司质量目标目标 目标 产品安装 合格率 100 培训率 98 顾客 满意度 90 目标 仓库帐 物相符率 95 库存 货物非正常损坏率 0 1 达不到要求采取的措施 完善帐 务管理制度 对出入库的材料及 成品进行有效控制 2 对保管员进行培训 熟悉材料及 记帐 3 加强货物防护 定期统计库存 并协助供销 安装等 部门控制库存量 质量目标与方针保持一致 4 1 5 5 1 5 5 3 本部门在公司质量管理体系中主要负 责哪些过程的控制 部门及供销担当的主要职责和权限是 什么 请问在相关部门 层次人员之间是否 建立了与质量管理体系有关的各种信 息的沟通渠道 采用什么方式和什么 手段达到沟通和理解 除了借助于诸如会议 简报等媒体使 全体员工能了解质量管理体系的运行 状况之外 各部门职责是否理顺 与 其他相关部门之间工作上的接口是否 清楚 协助管理者代表建立质量管理体系 并保持其运行 改进 做到全员参与 主要负责产品进库以及 7 5 5 产品防 护 运输方面的控制 职责 做到账物相符 库存货物非正 常无损坏发生 出现问题后一般通过会议形式进行沟 通 交接清楚 无推诿现象发生 编制 日期 审批 日期 的安排和产品放行的方法做出规定 验证 或由顾客在公司现场实施验证 至今顾客无此类要求 标准章节检查内容检查记录备注 4 2 2 4 2 3 为对文件进行有效管理 公司做出了 那些规定 能否提供文件的控制清单 对文件领用部门和个人是否要求其保 持清晰 易于识别和检索 记录的保存是否提供了适宜的贮存方 法和贮存环境 以保护质量记录免遭 丢失 损坏或变质 质量记录的检索是否方便 当有人要 借阅或检查某些记录时 是否在很短 时间内 一般在 3 分钟内 即可查到 所需要的记录 查阅目录 质量记录的保存期限是如何规定的 超过了保存期间 如何进行处置 质量管理体系所要求的文件应予以控制 记录是一种特殊类型的文件 按照要求编 制了 文件控制程序 及 记录控制程序 对文件收发均进行登记 文件发放前需 要批准 质量手册办公室编制 管代审核 总经理批准 程序文件各部门编制 各部 门经理审核 管代批准 第三层次文件各 部门相关人员编制 部门经理审核 管代 批准 有规定 需要再次批准 文件发放 有记录 受控文件已经标识 外来文件由 办公室确认后 管代确定分发范围和数量 办公室做好发放记录 作废文件应及时收 回并销毁 若需保留应盖上 作废保留 印章 仓库人员均有做好入库和出库明细表 有 至少一年的保存记录 检索非常方便 7 5 3 公司采用何种方法在安装和服务动作 的全过程中对产品进行标识 什么情 况下可以不标识 什么情况下具有可追溯性要求 在有 可追溯性要求时 是否规定并记录惟 一标识 车间采用何种方法在安装和服务运作 的全过程中对产品进行标识 加工状态 检验状态以及合格状态是 否标识 划分了成品和不良品存放区 并做了标识 仓库内也有合格品和不合格产品存放地以 及报废材料存放区等 均已做了标识 有可 追溯性的产品过程中不需要标识 产品在 整个安装 监视和测量中均有做标识 并 记录产品不良等记录 在产品原材料库 半成品 以及成品一直到仓库 产品在每 一区均有标识 7 5 5 对产品的防护是否进行和必要的标识 车间对原材料 辅助材料 零部件 半成品 成品在搬运中采用什么方法 和手段防止产品损坏 对搬运工具是 否维护 对搬运人员是否进行培训 使其遵守规定的作业程序 产品包装 储存应注意哪些事项 如 何控制 对成品进行了防护措施 以确保其使用情 况 每个产品 项目 合同 安装和服务 提供前进行了产品实现策划并将策划结果 形成进程安排表及日报表 策划中明确了 产品目的要求 针对要求的实现采取了措 施 产品实现策划实施有效 在每次内审 时对产品实现策划进行了审核 本公司的安装和服务提供的控制按照 安 装和服务提供控制程序 的要求进行控制 我们按照要求编制了作业指导书 设备操 作规程安装日报表及标识再确认表 每道 工序都有流程表 具有很强的可追溯性 现场有原材料 半成品 成品 已检 待 检等产品状态标识 临沂天马电子声像照明工程有限公司 编号 TM D 8 2 2 01 内审检查表内审检查表 部门 技术部部门代表 审核员 标准章节检查内容检查记录备注 5 3 5 4 1 公司的质量方针和质量目标是什么 公司质量目标分解到技术部建立什 么目标 目标是否包含满足产品要求所需的 内容 是不是可测量的 是否保持一致 是否在质量方针给 定的原则和框架内展开分解 质量方针 严谨认真 精益求精 公司质量目标目标 目标 产品安装 合格率 100 培训率 98 顾客 满意度 90 目标 产品安装合格率 100 错 漏检率 0 年度顾客投诉处理率 100 不合格品处理率 100 技术文件有效 及时支持率 98 以上 月度质量分析 会每月 1 次 措施 1 运用科学严谨的检验控制 方法 2 配备适宜的检验器具 3 明确检查人员资格要求 对现场出现 的问题采取纠正预防措施 提高持续 改进的能力 4 定期与顾客进行沟通 了解顾客的抱怨及投诉 5 对顾客提 出的意见建议及时反馈有关部门进行 处理 对不能满足顾客合理要求的人 员进行处理 6 每日针对安装过程中 出现的不合格品进行分析 并在 48 小时内进行处理 7 对于供方的不合 格品材料 进行统计并退 8 每月组织 各部门对部门的工作完成情况进行总 结分析 针对暴露出的问题点进行分 析改进 保持一致 已展开分解 4 1 5 5 1 5 5 3 本部门在公司质量管理体系中主要 负责哪些过程的控制 请问在相关部门 层次人员之间是 否建立了与质量管理体系有关的各 种信息的沟通渠道 采用什么方式 和什么手段达到沟通和理解 除了借助于诸如会议 简报等媒体 使全体员工能了解质量管理体系的 运行状况之外 各部门职责是否理 顺 与其他相关部门之间工作上的 接口是否清楚 协助管理者代表建立质量管理体系 并保持其运行 改进 负责进货检验 安装过程检验 安 装完工后的检验 不合格品的评审 处置 监视和测量装置的使用 控制 纠正预防措施的制定实施等 建立了和业务部 工程部相互沟通的 渠道 明确了和相关部门的接口 采 用签字负责的方式与其他部门进行工 作接口 4 2 2 4 2 3 为对文件进行有效管理 公司做出 了那些规定 能否提供文件的控制清单 对文件领用部门和个人是否要求其 保持清晰 易于识别和检索 记录的保存是否提供了适宜的贮存 方法和贮存环境 以保护质量记录 免遭丢失 损坏或变质 质量记录的检索是否方便 当有人 要借阅或检查某些记录时 是否在 很短时间内 一般在 3 分钟内 即 可查到所需要的记录 查阅目录 质量记录的保存期限是如何规定的 超过了保存期间 如何进行处置 质量管理体系所要求的文件应予以控 制 记录是一种特殊类型的文件 按 照要求编制了 文件控制程序 及 记录控制程序 对文件收发均进 行登记 文件发放前需要批准 质量 手册办公室编制 管代审核 总经理 批准 程序文件各部门编制 各部门 经理审核 管代批准 第三层次文件 各部门相关人员编制 部门经理审核 管代批准 有规定 需要再次批准 文件发放有记录 受控文件已经标识 外来文件由办公室确认后 管代确定 分发范围和数量 办公室做好发放记 录 作废文件应及时收回并销毁 若 需保留应盖上 作废保留 印章 7 1 对非常规产品 项目或合同是否编 制了质量计划 请简述公司根据具体产品 项目或 合同建立的过程并说明有何要求 对建立的过程是否都形成了文件并 提供了所需的资源 对上述过程是否确定了监控和验证 的方法和手段 是否规定了必要的质量记录 本公司无非常规产品 本公司的项目或合同根据不同的客户 有不同的要求 具体见项目报告 建 立的过程全部形成了文件 提供了必 要的技术支持 各个过程均进行了监 视和测量 确定了监控和验证的方法 规定了必要的质量记录 7 5 1 是否确定了产品特性及有关的要求 是否确定了安装和服务动作的全过 程 是否编制了必要的作业指导文 件 是否符合文件控制要求 是否明确并实施安装和服务提供过 程中的监视和测量任务 并据此选 择适宜的监视和测量装置 对产品放行是否做出规定 是否按 文件执行 放行产品是否授权人员 签字 按要求对产品的监视和测量做出规定 确定了安装和服务动作的全过程 编 制了必要的作业指导文件 符合文件 控制要求 对监视和测量是按照策划 的安排进行 包括 采用批量抽检方 法 依据产品标准 验收条件 检验 规程 在采购 安装过程 及产品最 终的阶段进行检查监视和测量的人员 是得到授权 并在相关记录中表明了 谁放行的 7 6 是否明确产品实现过程中所需的监 视 测量 并为此配备必须的监视 和测量装置 监测装置是否按规定周期或在使用 前进行校准或检定 是否编制监测装置台帐和周期检定 计划 监测装置是否有惟一性标识 或编号 是否保存校准或检定记录 被检定 或校准的装置是否有检定标识 采取什么措施防止监测装置在搬运 维护和贮存期间受到损坏 如发现监测装置偏离了校准状态 对此前的检测结果是否重新评价其 有效性 如果测量结果错误 采取 什么措施 明确了产品实现过程中所需的监视 测量 并为此配备了必须的监视和测 量装置 本公司的监视和测量装置按照相关要 求对其进行控制 每年根据监视和测 量装置编制校准计划 以确保其在有 效期内进行使用 有标识 当发现监测装置偏离了校准状态 对此前的检测结果做了重新评价其有 效性的规定 未发现测量结果错误 8 2 3 是否对运作方法和过程参数进行监 视和测量 是否设定了控制点 检 查点 过程动作是否文实相符 当未能达到所策划的结果时 采取 什么措施 以确保产品的符合性 按要求对产品的监视和测量做出规定 设置了关键过程 过程受控 文实 相符 8 2 4 在安装过程中 是否规定了监视和 测量点 监视和测量的依据是什么 是否规定监视和测量的特性及验收 准则 进货检验的依据是什么 成品最终监视 测量规范 是否规 定了监视和测量的特性及验收准则 监视和测量结果的质量记录是否符 合规范要求 是否有授权人签名和 日期 是否有未经监视和测量而经授权人 批准或在顾客批准的例外放行情况 对于例外放行的情况 有什么规定 如果例外放行的产品发生了质量问 题应如何处置 按要求对产品的监视和测量做出规定 对监视和测量是按照策划的安排进行 包括 采用批量抽检方法 依据产品 标准 验收条件 检验规程 在采购 安装过程 及产品最终的阶段进行检 查监视和测量的人员是得到授权 并 在相关记录中表明了谁放行的 如有放行货物出现质量问题 立即返 厂进行维修 属于严重不良品时全批 货物返修 8 3 对不合格品如何进行识别和控制 对不合格品的处置有哪几种途径 对不合格品进行返工或返修后 是 否重新检验 抽查 1 份记录 请出示 1 份对不合格品进行评审及 采取措施的记录 是否有批准的让 步记录 若有 请提供 1 份记录 当产品交付或使用后发现不合格时 公司采取什么措施达到顾客满 意 产品在安装过程中有标识 如有不良 产品标识上会有记录 可以有效控制 不良品流到下一站 按要求建立了不 合格品控制程序 对不合格品评审和 处置的职权做了规定 暂时未发现不 合格产品 途径 1 成立专门的维修部 如有不良品立 即修理 2 严格把好每一站 如有不良品发生 责任到人进行相对应的处罚 3 产品返修后均按正常流程进行检测 且同时会对不良品作出分析报告 4 已经交付的产品的出现不合格时公 司会立即对不良品进行处理 8 4 对有关数据进行分析的目的是什么 数据的来源是什么 经过数据分析 可以提供哪些信息 数据分析采用了哪些统计技术 采 用统计技术的结果如何 目的 证实体系运行的有效和适宜性 并评价在体系运行中那一部分可以持 续改进 数据来源与平时的文件记录 可以提供客户满意度 产品是否达标 等 数据分析采用了 统计分析的方法 通过它可以对安装中遇到的问题及时 采取有效措施 使制程恢复正常状态 再而通过制程能力的分析与调查 更 好的维护和提升产品质量 8 5 对持续改进质量管理体系的有效性 和效率 公司采取了什么方法 本 部门工作的持续改进作了哪些工作 分解到本部门的质量目标是否有持 续改进的内容 部门采取了哪些纠正 预防措施 有 无记录 是否有不符合评审 原因 分析 措施实施 验证 记录等过 程 本部门按照 纠正和预防措施控制程 序 对相关要求进行控制 临沂天马电子声像照明工程有限公司临沂天马电子声像照明工程有限公司 编号 TM D 8 2 2 01内内 审审 检检 查查 表表 部门工程部部门代表审核员 标准章节检查内容检查记录备注 5 3 5 4 1 公司的质量方针和质量目标是什么 公司质量目标分解到工程部建立什么 目标 目标是否包含满足产品要求所需的内 容 是不是可测量的 如何评审质量目标是否达到要求 如达不到要求 采取什么措施 质量目标是否与质量方针保持一致 是否在质量方针给定的原则和框架内 展开分解 方针 严谨认真 精益求精 目标 产品安装合格率 100 培训率 98 顾客满意度 90 工程部目标 安装任务完成率 98 设 备完好率 90 产品质量逐步提高 措施 1 定期检查设备 保证设备正常运 转 2 对操作者定期培训 3 严格按安装计划要求执行 4 定期检查执行情况 出现问题及时解 决 5 对安装设备注意保养及检定 6 对出现故障的设备 及时联系相关人 员维修 7 对过程产品合格情况进行及时 统计 并分析出现不合格的原因 8 对前三名缺陷进行重点分析 并提出 纠正措施进行改进 保持一致 已展开分解 4 1 5 51 5 5 3 本部门在公司质量管理体系中主要负 责哪些过程的控制 部门及供销担当的主要职责和权限是 什么 请问在相关部门 层次人员之间是否 建立了与质量管理体系有关的各种信 息我沟通渠道 采用什么方式和什么 手段达到沟通和理解 除了借助于诸如会议 简报媒体使全 体员工能了解质量管理体系的运行状 况之外 各部门职责是否理顺 与其 他相关部门之间工作上的接口是否清 楚 协助管理者代表建立质量管理体系 并 保持其运行 改进 本部门主要是服从经理的管理及指导 做好安装安排 负责安装过程的控制 负责不合格品控制 负责技术文件的管 理 包括资料存档 制定设备操作规范 产品工艺规范 产品质量规范等技术文 件 并保持其适用有效 合理组织各类 技术培训 为其他部门提供必要的技术 培训和技术咨询 负责基础设施的管理 在总经理和经理的领导下 实施产品实 现的策划 负责 新成果 新技术 新 材料 新工艺 的四新技术的推广 应 用和改进 配合采购物资的进货验证 负责监视和测量装置的控制 负责控制 纠正措施 预防措施 采用开会形式沟通 接口理顺 无推诿现 象发生 标准章节检查内容检查记录备注 4 2 2 4 2 3 为对文件进行有效管理 公司做出了 那些规定 能否提供文件的控制清单 对文件领用部门和个人是否要求其保 持清晰 易于识别和检索 记录的保存是否提供了适宜的贮存方 法和贮存环境 以保护质量记录免遭 丢失 损坏或变质 质量记录的检索是否方便 当有人要 借阅或检查某些记录时 是否在很短 的时间内 一般在 3 分钟内 即可查 到所需要的记录 查阅目录 质量记录的保存期限是如何规定的 超过了保存期间 如何进行处置 质量管理体系所要求的文件应予以控制 记 录是一种特殊类型的文件 按照要求编制了 文件控制程序 及 记录控制程序 对文 件收发均进行登记 文件发放前需要批准 质 量手册办公室编制 管代审核 总经理批准 程序文件各部门编制 各部门经理审核 管 代批准 第三层次文件各部门相关人员编制 部门经理审核 管代批准 有规定 需要再 次批准 文件发放有记录 受控文件已经标 识 外来文件由办公室确认后 管代确定分 发范围和数量 办公室做好发放记录 作废 文件应及时收回并销毁 若需保留应盖上 作废保留 印章 6 3 公司为实现产品符合性 必须具备哪 些基础设施 这些设施是否得到维 护 能够持续满足运行要求 对实现产品符合性有重要影响的建 筑物 工作场所 是否足够 适宜 有哪些过程设备 这些过程设备的 技术状态和技术性能是否能够确保 实现产品的符合性 通过哪些方式 手段 过程确保关键设备的状态良 好 公司支持性服务是否确定 完整 快捷 且公司为实现产品符合性所 需支持性服务得到有效维护 必须具备安装和检测设备 运输和通讯设 备等 这些设备均有人员定期进行维护保 养 检修分为大修 中修 大修每年进行 一次 提供了 设备保养计划表 设备摆 放整齐没有给产品安装带来影响 设备的 技术状态和技术性能能够确保安装过程的 正常进行 支持性服务完整快捷 6 4 为实现产品的符合性 有哪些重要 工作环境因素 是否得到识别和管 理 是否识别并采取措施消除工作过程 中的有害因素 预防伤亡事故 预 防错误过程 工作环境中人 物 场所配置与结 合是否满足员工的工作需要 是否 满足产品质量控制的需要 是否有 利于建立 保持安全 文明的工作 现场 电源等 均有做出标识和使用管理 有识别 场内有安设灭火器等安全设施 工作环境能够达到安装的要求 无由于工 作环境原因而造成产品的不符合 现场摆 放整齐 材料均按制定区域摆放 标准章节检查内容检查记录备注 7 5 1 是否确定了产品特性及有关的要求 是否确定了安装和服务提供的控制 过程 是否编制了必要的作业指导 文件 是否符合文件控制要求 设备是否建立了台帐 设备 设施 的参数和能力是否符合产品实现过 程的要求 设备 设施是否进行维 护保养 程序文件中提供了于产品特性相关的描 述 确定了安装和服务提供的控制过程 编 制了安装作业指导书 文件的控制符合 体系的要求 建立了安装用设备台账 设施的参数和能力符合安装的要求 对 设施进行了维护和保养 7 5 2 安装和服务提供过程中 是否确定 了特殊过程 公司是否规定特殊过 程了评审和批准的准则 是否编制了合理工艺 确定了最佳 工艺参数 采取合理的加工方法并 对过程参数进行连续监控 对特殊过程的设备 过程参数的监 控记录和人员资格的鉴定记录是否 保存 查看记录 是否按规定的时间间隔或发生问题 时或过程发生变更时 对特殊过程 进行确认 本公司的安装过程无特殊过程 本公司的安装和服务提供的控制按照 安装和服务提供控制程序 的要求进 行控制 我们按照要求编制了作业指导 书 设备操作规程安装日报表及标识再 确认表 每道工序都有流程表 具有很 强的可追溯性 7 5 3 公司采用何种方法在安装和服务运 作的全过程中对产品进行标识 什 么情况下可以不标识 什么情况下具有可追溯性要求 在 有可溯性要求时 是否规定并记录 惟一标识 安装部门采用何种方法在安装和服 务运作的全过程中对产品进行标识 加工状态 检验状态以及合格状态 是否标识 划分了成品和不良品存放区 并做了标 识 仓库内也有产品存放地以及报废材料 存放区等 均已做了标识 有可追溯性的产 品过程中不需要标识 产品在整个安装 监视和测量中均有做标识 并记录产品 不良等记录 在产品原材料库 半成品 以及成品一直到仓库 产品在每一区均 有标识 标准章节检查内容检查记录备注 7 5 5 对产品的防护是否进行和必要的标 识 对原材料 辅助材料零部件 半成 品 成品在搬运中采用什么方法和 手段防止产品损坏 对搬运工具是 否维护 对搬运人员是否进行培训 使其遵守规定的作业程序 产品包 装 储存应注意哪些事项 如何控 制 对成品进行了防护措施 以确保其使用 情况 每个产品 项目 合同 安装和 服务提供前进行了产品实现策划并将策 划结果形成进程安排表及日报表 策划 中明确了产品防护要求 针对要求的实 现采取了措施 产品防护策划实施有效 现场有原材料 半成品 成品 已检 待检等产品状态标识 对原材料 辅助材料零部件 半成品 成品在搬运中采用了相应的控制方法 无搬运工具 搬运人员进行了培训 严 格要求按搬运防护规定进行作业 产品 均储存在符合要求的仓库内 8 2 3 是否对运作方法和过程参数进行监 视和测量 是否设定了控制点 检 查点 过程运作是否文实相符 当未能达到所策划的结果时 采取 什么措施 以确保产品的符合性 对安装过程中的关键过程进行了监视和 测量 设定了控制点 过程运作文实相 符 未发生未能达到所策划结果的现象 临沂天马电子声像照明工程有限公司 内部质量体系审核签到表 编号 TM D 5 5 3 02 姓 名部 门职 务时 间 保存期限 2 年 编号 TM D 8 2 2 02 临沂天马电子声像照明工程有限公司 2014 年 05 月份内部审核报告 编制日期 2014 05 19 一 目的 评价各部门体系运行是否符合策划的安排 得到有效实施与保持 督促各部门完善体系 验证体系 运行的充分性 符合性 有效性 二 范围 1 涉及综合体系的各个部门 包括公司下属 3 部 以及总经理 管理者代表等部门及岗位 2 涉及公司所有产品 项目及过程的运营 三 审核依据 1 GB T9001 2008 2 公司质量手册 程序文件 3 顾客及相关方的要求 合同协议 法律法规等 四 审核小组成员 组长 内审员 组员 内审员 五 审核日期 本次审核实际实施为 05 月 18 日至 05 月 19 日 六 审核总结和要求 1 本次审核是抽样性的 所以有些证据并未查出 2 本次审核中 未发现的不符合项 3 本次审核总结 值得肯定的方面 在体系运行 1 年多的这段时间内 在公司各项供销尚需规范 供销量较大的情况下 各部门都 能够在工作中意识到符合体系要求的重要性 并努力按照标准和公司文件执行 改进的方向和建议 1 持续加强标准的学习 使全体员工的整体意识 能力提高 2 保持体系建设是一项基础工作 我们目的是使企业在满足标准的基础上高效运作 因此各个部门 应努力探索灵活应用标准要求 实现工作的可行性和可操作性 并由此提高工作质量和效果 七 审核结论 公司内部各过程 各部门及产品实现基本符合标准 体系以及相关方法律法规的要求 并得到了有效的实施和保持 编制 审核 批准 临沂天马电子声像照明工程有限公司临沂天马电子声像照明工程有限公司 编号 TM D 8 2 2 05 不合格项报告不合格项报告 受审核部门 受审核部门主管 审核日期 审核员 不合格事实描述 不符合条款 程度 一般不符合 严重不符合 审核组要求 查明原因 采取纠正措施 纠正 审核员 受审核方负责人 日 期 年 月 日 日 期 年 月 日 不符合原因分析 纠正 纠正措施 受审方签字 年 月 日 纠正 纠正措施验证 审核组长签字 年 月 日 管理者代表签字 年 月 日 备注 临沂天马电子声像照明工程有限公司临沂天马电子声像照明工程有限公司 编号 TM D 8 2 2 01内内 审审 检检 查查 表表序号 部门最高管理者部门代表审核员 标准章节检查内容检查记录备注 4 1 为使公司质量管理体系正常运作 本公司建立了哪几个大的过程 这些过程的相互关系及顺序如何 公司确定了什么准则和方法来控制 这几个大的过程 以确保其有效运 行 有无外包过程 如何处理 成立了贯标小组 明确了质量方针与目 标 全员参与 以顾客为关注焦点等过 程 以质量体系八大原则以管理基础 做到全员参与 领导起到领导作用 提 高整体产业的改善 进一步的完善产品 质量 做到精益求精 本公司无外包过程 5 1 最高管理者通过那些活动 对其建 立 实施质量管理体系并持续改进 其有效性的承诺提供证据 针对体系运行要求以及持续改进的需要 不断进行资源调整与配置 使之更好的 提高服务质量 追求顾客满意 本公司制定了质量方针和目标 且每年 都有做内审管理评审来确保体系认证的 正常运行 5 2 最高管理者如何理解以顾客为关注 焦点 通过什么方式来了解顾客的需要和 期望 并将这些需求和期望转化成 对产品 过程和质量管理体系的要 求 公司是否已请结合如何确定和 评审产品要求 如何与顾客沟通以及如何监视和测 量顾客满意等工作 以客户为关注焦点就是根据客户的要求 来达到客户满意率 100 的机率 针对标准核心要求结合公司发展现状 贯彻以顾客为关注焦点 增强了顾客沟 通意识 采取组织落实的方式强化服务 意识 向员工们传递满足顾客和法律法 规要求的重要性 供销方面严格管理 从抓具体服务项目落实入手 系统了解 顾客及市场情况 需求 并通过顾客调 查 沟通收集顾客信息 5 3 请详细谈谈公司质量方针的内涵 质量方针的内涵中是否包括了对满 足顾客和法律法规的承诺 也包括 了持续改善质量管理体系有效性的 承诺 质量方针是否提供了制定质量目标 的总体原则或框架 通过什么方式宣传公司的质量方针 使全体员工都理解和熟悉公司的质 量方针 公司是否通过评审和修改质量方针 使其保持持续的适宜性 公司质量方针 严谨认真 持续改进 满足顾客需求 严谨认真 在制造产品 的过程中 以及交付后的服务中 认真 做好产品质量和顾客的服务 满足顾客 要求 把对顾客的周到服务视作我们无 上的光荣的职责 精益求精 充分利用企业内外部的质量 技术 管理信息 不断寻求和改进产品 的质量体系 持续提高产品和质量体