销售部内审检查表.doc

精品文档内审检查表受审部门：销售部审核时间2016年9月11日审核员：杨明14001条款及要求18001条款及要求查阅内容：检查问题判断符合5.3组织的岗位、职责和权限最高管理者确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？销售部主要职责负责本部门职业健康安全管理的实施；承诺持续改进职业健康安全绩效；保障公司职业健康安全管理运行所需的基础设施和产品销售。部门员工通过培训和自学能够很好的理解和落实体系要求，顺利完成计划目标。通过例会将问题向总经理进行汇报，并保持相关文件信息。在编制体系文件时对各种输入进行了策划、识别、评审和确认等活动确保了体系的有效性和完整性一般不符合严重不符合符合6.1应对风险和机遇的措施E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？销售、采购过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？ 公司在策划管理体系时充分考虑了公司所处的环境和相关方的需求和期望，编制了组织环境与相关方需求管理程序。公司为顺利完成公司的方针目标对潜在的风险和机遇进行了识别编制了风险和机遇应对控制程序和危险源辨识和风险评价控制程序等。并通过培进行学习。销售部共进行了42环境因素识别和11项危险源识别，在实施中采取了相关措施，危险源和风险得到有效控制。4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制？查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？销售部编制了环境因素识别表，对办公和生活环境因素进行了一一识别一共涉及42项，其中固体废弃物和火灾作为重要环境因素进行了单独识别。根据程序文件规定和检查记录人事行政部组织了各部门进行环境因素的检查工作，确定环境因素有无更新的必要。如有必要更新按照程序进行识别和评价，更新重要环境清单。销售部对环境因素的控制主要通过前期认真理解组织的方针和目标，配合相关部门制定了程序文件和指导书，在运行过程中对环境因素进行定期和不定期检查，确保环境控制措施的有效性。人事行政部对“危险源调查表”进行汇总，组织对危害因素逐项进行评价，填写了“危险源辨识与风险评价表” 采用作业条件危险性评价法对危害因素进行评价，符合运行经验和采取的风险控制措施的能力。现场查看和对照危险识别表，对现场的危险源进行了确认和辨识，未发现危险源遗漏。6.2环境目标及其实现的策划4.3.3 目标和方案组织应在其内部相关职能和层次建立、实施和保持形成文件的职业健康安全目标和实现目标的方案E/S:是否建立EOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？销售部配合人事行政部根据公司的方针目标结合识别的危险源和风险编制了职业健康安全和环境目标指标及管理方案确立了财务部的EOH目标。并在部门进行了传达了学习，明确和责任制度。在为了能顺利的实现目标制定了目标、指标和管理方案控制程序。每季度对目标完成情况进行检查填写目标完成情况检查表7.1资源确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源E:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的材料、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？销售部根据采购计划和批准的部门采购需求，为组织提供必要的基础措施。在运行体系过程中识别了不同的环境和安全风险编制了识别表。并按照组织制定的环境因素识别与评价控制程序、危险源辨识和风险评价控制程序、环境和职业健康安全运行控制程序等规定的程序进行管理。8.1运行策划和控制应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1,6.2所识别的措施所需的过程4.4.6 运行控制E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？本部门主要职责是进行产品销售和公司物品的采集工作。识别了环境风险和安全危险源分别编制了危险源辨识评价表和环境因素调查表并通过制定控制方案和相应的控制程序，保证了措施的有效性。8.2应急准备和响应4.4.7 应急准备与响应E/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有效性如何？响应的管理？是否进行了预案演练？是否定期评审响应措施？是否发生过紧急情况？是否进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培训？潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？部门根据潜在的重大环境因素。在这些地方做出醒目