民事证据的证明标准-之探讨

民事证据的证明标准 民事诉讼法 一直未对证明标准作出一般规定 最高人民法院关 于民事诉讼证据的若干规定 以下简称 民事证据规定 第 73 条 第 1 款规定 双方当事人对同一事实分别举出相反的证据 但都没 有足够的依据否定对方证据的 人民法院应当结合案件情况 判断 一方提供证据的证明力是否明显大于另一方提供证据的证明力 并 对证明力较大的证据予以确认 司法解释制定者认为该条文设定了 高度盖然性 证明标准 并得到不少学者的确认 最高人 民法院关于适用 中华人民共和国民事诉讼法 的解释 以下简称 民诉法解释 第 108 条第 1 款进一步 明示 对负有举证证 明责任的当事人提供的证据 人民法院经审查并结合相关事实 确 信待证事实的存在具有高度可能性的 应当认定该事实存在 为 响应 第 108 条第 3 款 法律对于待证事实所应达到的证明标准 另有规定的 从其规定 第 109 条紧随其后规定 当事人对欺诈 胁迫 恶意串通事实的证明 以及对口头遗嘱或者赠与事实的证明 人民法院确信该待证事实存在的可能性能够排除合理怀疑的 应当 认定该事实存在 一 起点 高度盖然性标准的界定 高度盖然性标准的界定不仅事关对讨论 自说自话 的预防 也 事关对本文逻辑论证的理解 是 头等大事 随着上世纪 90 年代 后期 民刑证明标准二元化 和 反思客观真实 的大讨论以及 民事证据规定 第 73 条第 1 款的出现 理论界和实务界形成了以 高度盖然性作为一般证明标准的基本共识 何谓高度盖然性 本文 采用近年不少学者的定义方式 法官从证据中虽未形成事实必定如此 的确信 但内心形成事实极有可能或非常可能如此的判断 如果 用心证百分比衡量 至少应为 85 采取这种界定的理由有三 1 该定义遵从大陆法系的自由心证传统 正面承认证明标准依赖于法 官主观心证 这并不否认其 主客观混合 特征 与 民诉法解 释 承认自由心证的立场相协调 2 该定义将高度盖然性定位于 高 标准 充分尊重了中国法传统 毕竟 发现真实 在中国司 法传统中地位至高无上 并成为新中国几十年民事司法最重要的正 当性原理之一 虽然我们决定放弃不科学的客观真实标准 但新 标准设置不能超出国人的心理承受能力 3 英美法 优势证据 或 盖然性占优 的 低 标准 有深刻的对抗制诉讼文化背景 它 包括了一项关于诉讼参与人的潜在假定 作为一个群体的原告和作 为一个群体的被告 一般应得到平等对待 基于对抗制 诉讼 程序由当事人启动并 为当事人所控制 对抗制的典型模式就是 由当事人承担调查 呈 示证据和提出辩论的责任 相反 中国诉讼文化一直更强调司法 体制对发现真相的 承诺 以及法官发现真相的 义务 是对 求 真 的执着 而非对 平等对抗 的保障 不具备英美法诉讼文 化基础 优势证据或盖然性占优作为一般性标准很难被国人接受 二 对 民诉法解释 第 109 条的理论追问 最高人民法院编写的权威解说书指出 出于建立多层次民事诉讼 证明标准体系 与民事实体法相衔接等目标 将欺诈 胁迫 恶意 串通 口头遗嘱 赠与等特殊事实的证明标准从 高度盖然性 提 高到 排除合理怀疑 然而 细致观察发现 民诉法解释 第 109 条本身就存在需要排除的 合理怀疑 民刑证明标准的 混搭 而且是 英美法 与 大陆法 混搭 是否会模糊民事诉讼与刑事 诉讼的界限 对民事实体法规则的证据法理解是否存在误解 提高证 明标准是否会加剧受害人的证明困难 反而打破既有 平衡 状态 提高证明标准是否对 成立事实 和 妨碍事实 使用了 双重标 准 提高证明标准是否会产生对欺诈 胁迫 恶意串通等不法行为 的激励 我们是否过度夸大了证明标准的功能而忽视了周边制度 民 事诉讼中区分排除合理怀疑和高度盖然性是否有操作性 美国法和德 国法是否真的提供了比较法论据 以规则提高标准的方式防范操作中 的降低标准是否会引发规则指引的混乱 排除合理怀疑标准的实践是 否会引发新难题 这些追问构成对 民诉法解释 第 109 条正当性和 有效性的重新审视和理论验证 函需回答 三 对 民诉法解释 第 109 条的实践反思 其一 实践中己有不少适用 民诉法解释 第 109 条的案例 针 对欺诈 胁迫 恶意串通 口头遗嘱或赠与等法定事实适用排除合 理怀疑标准 不过 法官是否己严格区分排除合理怀疑与高度盖然 性 尚无从确定 一方面 是否达到证明标准的判断最终要经过法 官心证的过滤 因而无法实现常规规则那样的确定性 使用相同证 明标准也可能出现结论相反的判决结果 另一方面 高度盖然性 与排除合理怀疑在高低层次上异常接近 而且原本分属民事诉讼与 刑事诉讼两个领域 要求民事法官使用刑事法官常规运用的排除合 理怀疑标准 并与作为最高民事证明标准的高度盖然性形成有效区 分 存在操作困难 尤其是在很多法官运用证明标准凭感觉 经验 以及判决书论证不足的背景下 其二 实践中存在超出 民诉法解释 第 109 条适用范围的问 题 卿导致排除合理怀疑标准适用扩大化 第 109 条原本就属于极 端例外 其突破应当于法有据 或者有充分论证并准备随时接受合 法性审查 否则第 108 条的高度盖然性 一般 标准岂不是要崩塌 如果没有明确规定时 法官就可理所当然地适用更高的证明标准 第 109 条的意义又何在 毕竟第 109 条的存在不仅是要赋予法官在特 殊情形下适用更高证明标准的权力 也是明确宣示只有在这些情形 下法官才可行使这种权力 其三 排除合理怀疑在民事司法实践中缺乏足够共识 笔者曾查 阅了 民诉法解释 实施之前适用排除合理怀疑标准的判决书以及 使用排除合理怀疑表述但并非将其作为独立证明标准的判决书 有 两个发现 一是 民诉法解释 确立排除合理怀疑标准之前 己有法 官在判决书中使用排除合理怀疑标准而不是高度盖然性标准 二是 民 诉法解释 实施之前和之后都存在使用 排除合理怀疑 作为确定 达到高度盖然性的 方法 的情形 这至少表明两点 一是 除不 可避免的 主观性 之外 民事证明标准适用还存在一定的 随意 性 二是 排除合理怀疑标准在民事司法实践中尚缺乏足够共识 四 超越 民诉法解释 第 109 条 中国民事诉讼证明标准体系 化的 大问题 本文的行文看似主要对 民诉法解释 第 109 条提高证明标准的 做法进行系统反思 但实际上涉及民事诉讼证明标准 如何体系化 的 大问题 第一 本文对高度盖然性标准进行明确定义并阐明理 由 认为对高度盖然性的定义或理解差异客观上会导致民事证明标 准体系化的方向性分歧 第二 本文反对第 109 条 并不是反对证 明标准的体系性与层次性 而是强调确定高度盖然性的 高 标准 之后 未来作业主要指向 降低 而非 提高 第三 本文试图通 过对第 109 条的反思提出证明标准体系性与层次性的 多元 路径 比如民事实体法积极进行 个性化 配置 细化法律构成要件 慎重 对特殊事实特别规定证明标准等 适度继承法定证据原则的遗产等 而不是过分执着于民事诉讼法和证明标准自身 二 民刑证明标准的混搭 日事诉讼法第 53 条以 结合全案证据 对所认定事实己排除合 理怀疑 表述确立了 排除合理怀疑 的刑事证明标准 排除合 理怀疑和高度盖然性分别作为刑事诉讼和民事诉讼的一般证明标准 既无往来 也谈不上并存 直到 民诉法解释 第 109 条 排除合 理怀疑标准进入民事诉讼法 成为高度盖然性标准的一个引人注目 的 例 外 一 证明标准的 混搭 模糊了民事诉讼与刑事诉讼的界限 第一 高度盖然性标准和排除合理怀疑标准主要是民刑诉讼法的 进路 之分 而非简单的 高低 之别 高度盖然性标准着眼于 从正面审视既有证据对待证事实的证明效果 确认其达到较高证明 程度即可 反映了民事诉讼法既要确保事实发现的证据要求 又要 防止有违民事诉讼特点和规律的平衡性追求 排除合理怀疑标准则立 足于从反面审查既有证据对待证事实的证明效果及其面临的任何合 理挑战或质疑 通过确保怀疑被排除 最大限度防止被告人被错误 定罪 甚至不惜冒错放罪犯的风险 反映了刑事诉讼法保护人权的 倾向性价值追求和对涉及人身权利甚至生命权的极度慎重态度 既 然高度盖然性和排除合理怀疑分别反映了民事诉讼法和刑事诉讼法 的特点和精神 前者 混搭 便有 混淆 后者的风险 第二 在技术操作层面 高度盖然性仅次于排除合理怀疑 二者 是民刑诉讼的 一般 和 最高 标准 但从主观确信角度看 很 难抽象区分民刑证明标准的高低 德国法 民事诉讼法 第 286 条 规定 法院应该考虑言词辩论的全部内容以及己有的调查证据的结 果 经过自由心证 以判断事实上的主张是否可以认为真实 刑 事诉讼法 第 261 条规定 法院根据其在整个审理中建立起来的 自由的内心确信 判断证据调查结果 渺民诉法学者将 民事诉讼 法 第 286 条确立的标准解读为 完全确信 刑诉法学者将 刑事诉讼法 第 261 条确立的标准解读为 无疑义地认为其为真 实 一部法律百科曾描述道 大陆法系并不区分民事案件及刑 事案件的证明度 在两种案件当中 证明度必须达到在一般日常经 验法则中己无怀疑且接近于真实的盖然性 在英美法系的国家 民 事案件的证明度低于刑事案件的证明度 在大陆法系 民刑证明 标准的高低更多是通过相关原则或制度的具体差异实现的 第三 源于英美刑诉法的排除合理怀疑标准直接进入传统上追随 大陆法系的民诉法领域 产生英美法和大陆法的混搭 会带来更多 理论混淆和实践混乱 一方面 英美法和大陆法虽都会使用排除合 理怀疑或高度盖然性的表述 但其在不同话语系统中含义不同 德 国学者描述高度盖然性标准时使用了 排除了任何合理怀疑 表述 为确 认诉讼中的争议事实必须达到高度的盖然性 该盖然程度被描述为 排除了任何合理怀疑的盖然程度 娜英国丹宁勋爵论述排除合 理怀疑标准时使用了 相当高的盖然性 表述 证明标准必须得到 妥适的确定 尽管这种标准不必达到绝对的肯定性 但却必须具有 相当高的盖然性程度 但显然不能得出德国法民事证明标准与英 美法刑事证明标准相同的结论 另一方面 排除合理怀疑自身的模 糊性也将带入民事诉讼 英国学者麦克埃文就悲观地指出 一直都 在尝试为合理怀疑下定义 以方便陪审团裁断 但是这些努力至少 与对概念的表述本身一样让人糊涂 在我国 排除合理怀疑被认 为较具操作性 主要是被 案件事实清楚 证据确实 充分 标准 衬托 的结果 抛开了对比效果 把握合理怀疑同样存在困难 只是与 证据确实充分 相比有了较大改观 第四 日本法似乎对这种 混搭 提供了比较法上的反对意见 日本刑诉法学者将 高度盖然性 与 排除合理怀疑 视为同一判 断的表里关系 前者是双重肯定的评价方法 后者是排除否定的评 价方法 民事诉讼中的证明标准是 证据优势 即可 这表明 在 日本刑事诉讼法上 高度盖然性和排除合理怀疑高度一致 并不存 在区分问题 更耐人寻味的是 刑诉法学者将民事证明标准界定为 证据优势 不同于日本民诉学界 高度盖然性 的基本共识 这可能有两个解释 一是 刑诉学界从接受英美法排除合理怀疑的 刑事证明标准推论出接受优势证据的民事证明标准 二是 在刑诉法 学者看来 如果将民事证明标准界定为高度盖然性就会与刑事证明 标准混同 民诉学界采取高度盖然性标准 一方面源于对德国法传 统的学习和坚持 另一方面民刑标准在日本民事诉讼法上并不存在 实质共存 即使民刑都使用了 高度盖然性 标准也无妨 这表明 刑事诉讼法与民事诉讼法各有其自身的内在逻辑和表达方式 一旦 超出该领域 其正当性和有效性就会面临问题 会引发混乱 尤其 是在分别主要受大陆法和英美法影响的背景下 第五 司法解释制定者指导的 模糊 与 摇摆 表明对排除 合理怀疑标准本身能否兼顾民刑诉讼缺乏信心 权威解说书指出 排除合理怀疑并不是要求待证事实有百分之百的可能性存在 尤 其在民事诉讼中 不像刑事诉讼中事关个人的自由与生命 即使适 用排除合理怀疑的证明标准也要衡量公正与效率的关系 不能过分 僵硬的适用 如果上述对规则适用的要求反映了司法解释制定者 的初衷 这种 灵活 或者 模糊 的态度带来了两个理论或实践 难题 一是 它对提高证明标准的正当性论证起到了显著的 消解 作用 造成人们对排除合理怀疑标准本身确定性的 合理怀疑 二 是 它会造成司法实践中的适用混乱 如果在案件事实符合第 109 条适用条件时 法官的 用还是不用 还成为一个问题 第 109 条 是否具有明确的指向性就值得怀疑了 二 以证明标准混搭应对 民刑区分不严 的困境 既然理论上民刑证明标准的混搭容易混淆民事诉讼与刑事诉讼的 界限 为何 民诉法解释 仍坚持混搭模式 一个可能的解释就是 民事 己被作为 刑事 对待 或者民事 认定 影响刑事 结 果 有学者指出 在民事审判中 当事人的行为如被认定为欺诈 胁迫或恶意串通 则该当事人可能因该民事诉讼的结果而涉嫌刑事 犯罪 比如合同诈骗罪 敲诈勒索罪等 故对这类事实的认定 有 必要比一般的民事法律事实的认定更为严格 在证明标准上有必要 采取与刑事诉讼相类似的标准 应当说 这种解释指出的情形实 践中的确可能存在 尤其是法官考虑到如下两种情况时更是如此 一是 案件 后果比较重大或可能引发社会反响时 二是 三大诉讼长期适用统一 的客观真实标准 形成了人们 只有一个事实 的惯性思维 民刑 责任不同时成立容易引发 如果没罪 为何赔偿 既然判令承担 民事责任 为何判定无罪 等质疑 面对社会效果的考核取向 这 两种情况法官都不敢 怠慢 而且 先刑后民 的传统做法也在程 序层面加剧了民刑区分不力问题 因此 民诉法解释 第 109 条的 确有助于防止行为人因欺诈 胁迫 恶意串通等行为被轻易认定而 直接或间接承担刑事责任 产生 民事强制附带刑事 的效果 从 而扮演着实践 纠偏者 角色 具有一定的现实合理性 然而 以提高民事证明标准的方式纠偏 毕竟是一种 将错就 错 的 妥协 逻辑 从长远来看 并不能从根本上解决问题 原 本应当通过在刑事诉讼中严格区分民刑责任的构成要件和证明标准 而防止民事行为人被轻易定罪 却试图一劳永逸地以提高民事证明 标准的方式 提前完成任务 其局限也至为明显 第一 这种方式 会使得原本民事诉讼中能够认定的事实因证明标准提高而无法认定 从而阻碍对受害人的有效救济 客观上也会纵容实施欺诈 胁迫 恶意串通的行为人 即使不是 顾此失彼 也是 得不偿失 第 二 这种方式有纵容和掩盖非正常司法实践的危险 耽误对制度和 实践的有效反思和及时改进 尽管对非正常实践的纠偏并不容易 尤其是民众的观念转变不是一朝一夕 司法大环境的变化也不可能 一跳而就 其中的妥协与平衡也不可避免 但指导思想上必须有 从正面和根源入手 这根弦 第三 我国 先刑后民 的实践做 法原本就存在用刑事标准 绑架 民事标准的风险 将民事证明标 准提高到刑事水准 虽然表面上使得民刑证明标准实现 统一 从 而为 刑民并行 的理想目标扫清道路 但却客观上强化了 先刑 后民 中的 民刑绑定 逻辑 实质上是以 民刑绑定 的方式来 反对 民刑绑定 总之 严格区分民事责任与刑事责任 防止实践 中模糊刑事责任构成要件和降低刑事证明标准才是长远之法 提高 民事证明标准充其量只是有代价的权宜之计 三 应实体法要求 的理由不充分 民诉法解释 第 109 条被认为主要反映了民事实体法的精神甚 至具体规则 最高人民法院的解说书明确指出 第 109 条 主要是根 据实体法的规定 将欺诈 胁迫 恶意串通的事实的证明 提高证 明标准 规定需要达到排除合理怀疑的程度 欺诈 胁迫和恶意 串通的事实 在实体法立法上使用 足以 显失公平 的表述的 均反映立法者对此类待证事实拔高证明标准的意图 虽然民事实体 法规定证据问题并不奇怪 就具体问题而言甚至极为重要 但就第 109 条而言 适应民事实体法的要求 的 立法理由 缺乏充足的 证据支持 一 被夸大的提高证明标准的实体法规则 就笔者所见 民事实体法并无就欺诈 胁迫 恶意串通等事实提 高证明标准的直接规定 以恶意串通为例 虽有多项法律和司法解 释涉及 但着眼于 效力 而非 证明 根据 民法通则 第 61 条第 2 款 双方恶意串通 实施民事行为损害国家 集体或者第三 人利益 应将双方取得的财产收归国家 集体所有或者返还第三人 根据 合同法 第 52 条 恶意串通 损害国家 集体或者第三人利 益的 合同无效 根据 最高人民法院关于适用若干问题的解释 第 69 条 债务人与一个债权人恶意串通 将全部或者部分财产抵押而丧失履行其他债务能力的 其他债权人 可以请求法院 撤销抵押行为 根据 最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案 件若干问题的规定 第 6 条第 2 款 承租人与供货人恶意串通 骗 取出租人资金 融资租赁合同无效 根据 最高人民法院关于审理 商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释 第 10 条 出卖 人与第三人恶意串通 另行订立商品房买卖合同并将房屋交付使用 导致买受人无法取得房屋的 出卖人与第三人订立的合同无效 如 果硬要说上述恶意串通的实体规则与证明标准有关 实务人士倒从 最高人民法院关于适用若干问题的解释 第 69 条解读出证明标准的 降低 而非 提高 涉及欺诈 胁 迫的民法规则也有类似问题 找不到 提高 的证据 其实找不到 证据很正常 德日等大陆法系国家的此类规则都是效力指向的 如 德国民法典 第 123 条 尽管这并不说明欺诈 胁迫或恶意串通 事实不需要提高证明标准 但至少表明民事实体法尚未作出 提高 的选择 因此也就没有 民诉法解释 第 109 条适应实体法规则的 问题 二 被低估的降低证明标准的实体法规则 我国民诉法学界虽然普遍承认 高度盖然性标准之外应有特殊证 明标准 以建立多层次民事证明标准体系 但大多指向 降低 既 有立法或司法解释设定的特殊证明标准通常也指向降低 就 客观 效果 而言 主要分为两种类型 1 原告只需要提供 初步证明 如 最高人民法院关于审理食品药品纠纷案件适用法律若干问题的 规定 第 5 条第 2 款规定 消费者举证证明因食用食品或者使用药 品受到损害 初步证明损害与食用食品或者使用药品存在因果关系 并请求食品 药品的生产者 销售者承担侵权责任的 人民法院应 予支持 但食品 药品的生产者 销售者能证明损害不是因产品不 符合质量标准造成的除外 2 采取证明责任倒置方式 证明责任 倒置可视为降低因果关系证明标准后 继续前进 的极端情形 距 离取消因果关系仅 一步之遥 如 侵权责任法 第 66 条规定 因污染环境发生纠纷 污染者应当就法律规定的不承担责任或者 减轻责任的情形及其行为与损害之间不存在因果关系承担举证责任 全国人大法工委和最高人民法院的解说书都确认这是因果关系的 证明责任倒置 并且受害人无需作初步证明 不过 不少民法学 者认为 因果关系证明责任倒置并未免除受害人的初步证明义务 而且证明责任倒置规定并未得到实践的有效贯彻 有学者主张摒弃 证明责任倒置这种 一劳永逸 式方案 建立促进因果关系信息最 大化的精细配套证明制度 如原告主张的具体化义务 原告对环境 污染行为的简化证明 被告提出反证或间接反证 当事人双方的事 案阐明义务等 尽管具体方式或程度尚有争议 不过证明责任减 轻需求客观存在 我们应当认真对待民事实体法中己经存在的证明 标准降低规则或能够产生类似效果的规则 因为它代表了民事证明 标准体系化的主要方向 三 被误解的 足以 显失公平 等表述 最高人民法院解说书将民法条文中的 足以 显失公平 等表 述作为实体法提高证明标准意图的证据 的确有不少民法条文包含 足以 显失公平 等字样 根据 侵权责任法 第 11 条 2 人 以上分别实施侵权行为造成同一损害 每个人的侵权行为都足以造 成全部损害的 行为人承担连带责任 根据 物权法 第 193 条 抵押人的行为足以使抵押财产价值减少的 抵押权人有权要求抵 押人停止其行为 根据 物权法 第 216 条 因不能归责于质权人 的事由可能使质押财产毁损或者价值明显减少 足以危害质权人权 利的 质权人有权要求出质人提供相应的担保 根据 民法通则 第 59 条 民事行为 显失公平的 一方有权请求人民法院或者仲 裁机关予以变更或者撤销 根据 合同法 第 54 条 在订立合同 时显失公平的 当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更 或者撤销 然而 这里的 足以 显失公平 等表述并非证据 法上 口何证明事实 的问题 而是实体法上 如何解释规则 的 问题 至于当事人如何通过证据证明或使法官作出这种判断或解释 则是另一个问题 以显失公平 或暴利行为 为例 德国民法典 第 138 条第 2 款规 定 某人利用他人处于急迫情势 无经验 欠缺判断力或意志显著 薄弱 以法律行为使他人就某项给付向自己或第三人约定或给予与 该项给付明显地不相当的财产利益的 该法律行为尤其无效 如 何判断 明显不相称或不相当 立法无法给出明确标准 需要解释 德国许多民法学者都对此有所论述 暴利行为以给付与对待给付的明 显不相称为前提 此类不相称不能被统一确定 相反 在各个法律 行为中应考虑个案中的全部情况 例如风险分担 行为的投机性 一 般的市场情况 市场常规 暴利行为出现在形态迥异的各种 法律关系中 相应地 在认定给付与对待给付之间 明显的不相称 关系 时所作的考虑 也因此而各不相同 我国 民法通则 和 合同法 都规定了 显失公平 最高人 民法院关于贯彻若干问题的意见 第 72 条虽试图做出解释 一方当事人利用优势 或者对方没有经验 致使双方的权利与义务明显违反公平 等价有 偿原则的 可以认定为显失公平 但仍极为抽象和弹性 需要实践 中进一步具体确定 一个将解释进行地比较彻底的例子是 合同法 第 74 条规定了 债务人以明显不合理的低价转让财产 对债权人造 成损害 并且受让人知道该情形的 债权人也可以请求人民法院撤 销债务人的行为 但 明显不合理的低价 显然抽象而弹性 最高 人民法院关于适用 中华人民共和国合同法 若干问题的解释 二 第 19 条规定了 转让价格达不到交易时交易地的指导价或者市场交 易价百分之七十的 一般可以视为明显不合理的低价 从而对 明 显不合理的低价 给出了较有操作性的权威解释 认为 显失公平 表述具有提高证明标准的意图 更多是对显失 公平之事实慎重认定的强调 但这应该交由实体法来做 而且实体 法己经做了 一方面 显失公平除了 给付明显不对等 的客观要 件外 尚需 有意识利用他人急迫情势 轻率 无经验 的主观要 件 德国学者认为主观要件反映了民法典起草者 明确拒绝因价格 不公而毁约 的一贯思路和做法 缈美国学者也指出 法院倾向于 避免直截了当地仅仅因为价款过分不公平而认定显失公平 卿我国 学者也强调严格把握主观要件 受害人不能证明对方具有此种故意 而仅能证明自己在订立合同时缺乏经验和技能 不了解市场行情 草率等 从而订立于己不利的合同 不能认为对方符合显失公平的 主观要件 盼另一方面 从历史角度看 显失公平规则本就是作为 一种法律原则的 例外 逐步成长的 比如 在英国法上 传统法 律原则认为对价的充分性对于合同的有效性来说无关紧要 但实践 逐步把对价的充分变成合同法的重要组成部分 即使民事证据法上具有证明标准意义的 足以 表述 也不能当 然推导出 排除合理怀疑 的证明标准 根据 民事诉讼法 第 69 条 经过法定程序公证证明的法律事实和文书 人民法院应当作 为认定事实的根据 但有相反证据足以推翻公证证明的除外 根据 民事诉讼法 第 200 条 当事人的申请符合 有新的证据 足以 推翻原判决 裁定的 情形 法院应当裁定再审 根据 民事证据 规定 第 71 条 火民法院委托鉴定部门作出的鉴定结论 当事人没 有足以反驳的相反证据和理由的 可以认定其证明力 上述条款中 的 足以 可以从两个层面看待 一是理念层面 足以 或者是在重 申 公证文书 鉴定结论 具有较高的证据效力 或者是在强调 再审制度只是一种例外地特别救济程序 不能轻易启动 二是技术层 面 由于公证文书 鉴定结论 生效判决所证明或确认的事实己在 先 如果要推翻 当然需要把反对事实证明到高度盖然性标准 足 以 只是高度盖然性标准的另一种语境下的表现形式 某种意义上 它是 多余 的 甚至可能引发混淆 但之所以仍写入条文 恐怕 是为强调 仅仅是有所怀疑或有所动摇是不够的 以另一种更为直 接的方式重申高度盖然性标准 四 建立了平衡还是打破了平衡 这是一个问题 民诉法解释 第 109 条例外地将证明标准提高到排除合理怀 疑 固然有助于维护民商事交易安全 促进法律关系的稳定性 缈 但却忽视了一个重要事实 即使在高度盖然性标准下 欺诈 胁迫 恶意串通行为的受害人 口头遗嘱的受益人也很难证明欺诈 胁迫 恶意串通 口头遗嘱等事实的存在 司法解释制定者也承认这种困 难 比如 鉴于口头遗嘱本身就是危急情况下作出的 又没有事后 可感知的载体以供确认 因而口头遗嘱更容易受到质疑 缈对于证 明困难 问题其实不是证明标准应否提高 而是应否降低 毕竟 使得大多数案件 无论是民事还是刑事案件 得以正确解决成为可 能的因素 仅仅在于 站在事实真相一边的当事人通常可以更低成 本获取有说服力的证据 欺诈 胁迫或恶意串通行为的受害人的 证明困难之所以没有得到 降低证明标准 的特殊关照 原因有二 一是 这种证明困难尚未达到医疗或环境诉讼那样结构性的 信息 不对称 或 证据偏在 二是 由于欺诈 胁迫或恶意串通行为的 认定将会导致法律关系无效或被撤销的重大后果 危及交易安全 降低证明标准甚至可能成为欺诈 胁迫 恶意串通等抗辩理由显著 增加的诱因 于是 在高度盖然性标准下 欺诈 胁迫或恶意串通 行为的受害人的证明困难与法律关系稳定性和交易安全的特殊需求 达成平衡 如果将证明标准提高到排除合理怀疑 相当于减少天平 一边 当事人一方的证明困难 的祛码 而增加另一边 法律关系稳定 性和交易安全 的祛码 反而打破既有平衡 况且 市场经济条件下 的法律规则体系中 法律关系的稳定性己经占有一种先天的优势甚 至强势 我们不必过分担心 五 成立 证明与 妨碍 证明的 双重标准 对同种情形适用同样规则或标准 是法律体系内在统一性的基本 要求 规则设计或理由论证应竭力避免 双重标准 双重标准或 者带来体系性混乱 或者将规则设计引向歧途 将欺诈 胁迫 恶 意串通等事实的证明标准从高度盖然性提高到排除合理怀疑 就会 面临 双重标准 的质疑 以合同法为例 为什么合同有效成立的 证明适用一般险的高度盖然性标准 而否定合同效力 合同被撤销或 被确认无效 事由 欺诈 胁迫或恶意串通 的证明则适用更高的排除 合理怀疑标准 根据证明责任分配的 规范说 理论 原告对权利成 立规范的事实承担证明责任 被告对权利消灭规范 权利阻碍规范 和权利延缓规范的事实承担证明责任 秘 民诉法解释 己明确追 随规范说 第 91 条规定 人民法院应当依照下列原则确定举证证 明责任的承担 但法律另有规定的除外 一 主张法律关系存在的当 事人 应当对产生该法律关系的基本事实承担举证证明责任 二 主 张法律关系变更 消灭或者权利受到妨害的当事人 应当对该法律 关系变更 消灭或者权利受到妨害的基本事实承担举证证明责任 在法律上对应存在的 成立规范 与 妨碍规范 其事实的证明通 常应当采取相同的证明标准 除非有明确而特别的理由 将欺诈 胁迫或恶意串通的事实 理所当然 地单拿出来提高证明标准 忽 略了两种规范的对应性 脱离了证明责任分配的体系视角 退一步 说 即使要提高证明标准 原则上也应一同提高 四 比较法分析 中的误解与误用 最高人民法院解说书认为 民诉法解释 第 109 条的设置也源于 比较法上的制度参照 德国法将证明标准分为三级 一是高度盖然性 的原则性标准 适用于通常的实体法事实 二是降低后的盖然性占优 标准 适用于程序性事实 三是提高后的 显而易见 标准 适用于 显失公平等 美国法将证明标准分为九级 一是绝对确定 是认识论 意义的最高标准 二是排除合理怀疑 适用于刑事有罪裁决的事实 三是清楚和有说服力的证据 适用于民事欺诈等事实 四是优势证据 适用于通常的民事事实 五是可能原因 适用于签发令状 无证逮捕 搜查和扣押等 六是有理由相信 适用于拦截和搜身 七是有理由怀 疑 足以将被告人宣布无罪 八是怀疑 可以开始侦查 九是无线索 不足以采取任何法律行为 澎然而 大陆法和英美法存在层次性证 明标准是一回事 能否为 民诉法解释 第 109 条提供比较法支持 则是另一回事 问题不在于能否分层次 而在于如何分层次 无论 是美国法还是德国法 在民事案件中都将最高证明标准定于排除合 理怀疑以下 只不过对 原则 和 例外 的安排上采取了不同思 路 一 美国法经验借鉴的 错位 以美国法对民事欺诈或可能涉及刑事的民事案件适用比优势证据 更高的证明标准 论证我国欺诈 胁迫等事实的证明标准应该提高 到排除合理怀疑 存在理解的错位 第一 中美一般民事证明标准的高低不同决定了提高证明标准的 空间和需求都不相同 美国民事诉讼一般采优势证据标准 是较低 标准 它与排除合理怀疑的刑事证明标准之间存在较大空间 将民 事欺诈等事实的证明标准提高到 清晰且令人信服 既显示了民事 欺诈事实的特殊性 又不会造成与刑事证明标准的混同 我国民事 诉讼一 般采高度盖然性标准 是较高标准 一方面它与排除合理怀疑标准 之间己无容纳一个独立证明标准的空间 提高意味着与刑事证明标 准混同 霭另一方面高度盖然性作为高标准 己能够应对民事欺诈 事实 应当说 美国法力图避免民事与刑事混同 做到了 适可而 止 否则本可一步到位地将证明标准提高到排除合理怀疑 而不是 停留于 清晰且令人信服 第二 中美一般民事证明标准的差异似乎蕴含了区别对待 一般 事实 需要低证明标准 和 特殊事实 需要高证明标准 的不同 路径选择 由于证明标准无法对所有事实做到绝对相适应 必然产 生总体迁就一般事实还是特殊事实的抉择问题 优势证据标准可视 为迁就了一般事实 而高度盖然性标准可视为迁就了特殊事实 由 于民事 欺诈作为特殊事实并未在美国法优势证据标准中给予考量 所以需 要提高标准以适应其特殊性 但中国法上民事欺诈在高度盖然性一般 标准中己给予考量 未被考量的是诸如医疗侵权过错 医疗侵权因 果关系 环境侵权因果关系等事实的特殊 证明困难 是高度盖然 性之 高 标准 一刀切 的 牺牲品 所以应该 降低 证明标 准 站在美国法角度 我们只是将普通民事事实的证明标准提高到 与民事欺诈事实一样的标准 提前解决了民事欺诈证明标准的特殊 问题 第三 美国法将民事欺诈的证明标准从 优势证据 提高到 清 晰且令人信服 固然有助于确保民事欺诈事实的慎重认定 但不能 忽视美国法对民事欺诈构成要件严格细化和格外强调的作用 按照 美国学者概括 构成普通法上的欺诈性虚假陈述 原告必须证明 W 故意 C2 对一个事实或意见进行的虚假陈述 3 是实质性的 4 意 图引诱 5 确实引诱了原告的合理信赖 6 给原告造成了直接的金钱损失 而且从程序上说 原告必须对欺诈的细节作出答辩 匆我国民法著 述对欺诈的描述大多相对简单 更多是把它作为合同撤销的原因之 一 着眼于其效力解释 毕竟 合同法 对 民法通则 的背离是我 国欺诈或胁迫制度的重大改革和独特风景 较少涉及确定欺诈事实 本身的细节 至少是做的不够 我们更多看到美国法提高了民事欺 诈的证明标准 却常常忽略更基本的要件事实细化 而要件分解细 化更有助于客观上提高证明标准 二 德国法经验的 反对 德国法并未提供比较法支持 事实可能相反 德国学者言及高度 盖然性之外的证明标准时 通常都指向 降低 而非 提高 比如 确保证明结果的必要程度与第 286 条确定的 非常 高度盖然性的 法定基本标准相适应 不能达到这种高度确保的典型困难情形可以 考虑证明减轻 为此 法律的特殊规范 第 287 条 或者法官法 如因 果关系中的表见证明 将证明标准降低到优势盖然性 随后作者提 出了以内心确信为标准 由个案法官决定确信所需要的盖然性程度 娜 不能并且不必完全应用从第 286 条第 1 款中得出的非常高的盖 然性这一通常证明度 这在一系列案件中被其他法律规定改变了 在第 287 条第 1 款基础上进行的损害调查范围内 通说也认为 一个降低的盖然程度 显著的盖然性 也完全足够 在实体法中也同 样可找到降低诉讼中的事实确认适用要求的规定 即降低证明度 娜至于德国法将显失公平的证明标准提高到 显而易见 标准 基 于笔者前文暴利行为条款的论述 也不成立 那只是我们的误解 事实上 德日等大陆法系国家的证明概念和制度决定了证明标准 主要是一般标准及其降低问题 尽管某些时候未必直接降低证明标 准本身 而只是效果上相当 首先 证明 与 疏明 概念分立并形成分层 在德国法上 证 明是指法院对主张的真实性或者不真实性完全确信 当然并非数学上 的确定性 疏明要求较小的可能性 即主张的真实性或者不真实性 仅具有占优势的可能性 在日本法上 证明是指 当事人 通过证 据对作为裁判基础的事项加以印证 使法官达到确信其为真的状态 如果达到 不动摇人们日常生活上决定或行为的基础 之程度的盖 然性 法官可以确信 疏明相对于证明而言 是通过证据予以印证 虽未达到证明之程度 但法官可作出大致确定之推则的状态 其次 德国法的表见证明和日本法的大致推定己获得广泛的理论认 可和实践运用 表见证明属德国法创造 是指在自由评价框架内 形成确信时合乎逻辑地使用生活经验法则 其实质在于将证明对 象从要件事实转化为更易证明的典型关联事实 通常以 典型事实 经过 为前提 以盖然性较高经验法则为基础 防止法官悠意和提 高判决说服力 为动摇表见证明结论 对方只需提交反证证明其他 非典型事实经过 存在重大可能性 娜日本法的大致推定与德国 法表见证明功能相同 多用于对过失或因果关系的证明 当事人只 要对事态发展外形的经过作出证明即可 法院无需对更细微 具体 的事实进行认定 或者只进行 存在某种过失事实 的概括式认定 或者 注射液体不良 或 是注射器消毒不完全 的二选一认定 卿五 证明标准的 不能承 受之重 对特殊事实的证明作高标准要求 提高证明标准自身并非唯一道 路 甚至并非总是合适的道路 从周边或关联规则入手往往更现实 也更有效 民诉法解释 第 109 条显示出对证明标准不切实际的期 待 给了证明标准 不能承受之重 一 法定证据原则的 遗产 自由心证原则取代法定证据原则后在大陆法系上被广泛接受 但 这不意味着彻底否定或抛弃法定证据原则的因素 事实上 适度继 承法定证据原则的 遗产 可能形成对自由心证原则的补充或配合 我国 民事证据规定 第 64 条规定 审判人员应当依照法定程序 全面 客观地审核证据 依据法律的规定 遵循法官职业道德 运 用逻辑推理和日常生活经验 对证据有无证明力和证明力大小独立 进行判断 并公开判断的理由和结果 虽然我国一直未明确这是 自由心证 的规定 但实务界大多认为我国实际上认可和运用了 自由心证 必 民诉法解释 105 条再次基本沿用 民事证据规定 第 64 条 权威解说书确认第 105 条借鉴了现代自由心证原则 娜在 自由心证原则之外 许多规则代表了 法定证据原则 的遗产 比 如 民事证据规定 第 71 条规定 火民法院委托鉴定部门作出的 鉴定结论 当事人没有足以反驳的相反证据和理由的 可以认定其 证明力 第 77 条规定 火民法院就数个证据对同一事实的证明力 可以依照下列原则认定 一 国家机关 社会团体依职权制作的公文 书证的证明力一般大于其他书证 二 物证 档案 鉴定结论 勘验 笔录或者经过公证 登记的书证 其证明力一般大于其他书证 视 听资料和证人证言 三 原始证据的证明力一般大于传来证据 四 直接证据的证明力一般大于间接证据 五 证人提供的对与其有亲属 或者其他密切关系的当事人有利的证言 其证明力一般小于其他证 人证言 就口头遗嘱的证明而言 如果没有 继承法 第 17 条 紧急情 况 两个以上见证大 若干问题 的解释 三 终于 出手 第 2 条直接采取 推定主张成立 之方 式 夫妻一方向人民法院起诉请求确认亲子关系不存在 并己提供 必要证据予以证明 另一方没有相反证据又拒绝做亲子鉴定的 人 民法院可以推定请求确认亲子关系不存在一方的主张成立 当事人 一方起诉请求确认亲子关系 并提供必要证据予以证明 另一方没 有相反证据又拒绝做亲子鉴定的 人民法院可以推定请求确认亲子 关系一方的主张成立 围绕亲子鉴定的推定规则自然实现了对亲子 关系诉讼事实慎重认定的目标 而单纯追求设定高证明标准只会使 原告处境 雪上加霜 民事证明标准的体系化可以有许多 个性化 的方式或路径 如果功能等值 我们又何乐而不为呢 曰 细节 决定成败 民间借贷关系是否发生的事实认定难题及其制度解决 提供了以 细化指引辅助法官心证的最新例证 2015 年颁布的 最高人民法院 关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定 第 16 条规定 原告仅依据借据 收据 欠条等债权凭证提起民间借贷诉讼 被 告抗辩己经偿还借款 被告应当对其主张提供证据证明 被告提供 相应证据证明其主张后 原告仍应就借贷关系的成立承担举证证明 责任 被告抗辩借贷行为尚未实际发生并能作出合理说明 人民法 院应当结合借贷金额 款项交付 当事人的经济能力 当地或者当 事人之间的交易方式 交易习惯 当事人财产变动情况以及证人证 言等事实和因素 综合判断查证借贷事实是否发生 该条款其实是 对最高人民法院 2011 年全国民事审判工作会议提出的司法政策的规 则确认 该政策 对于近年来民事借贷案件审理中证据和事实认定 起到了重要指引作用 对广大法官甄别真实借贷关系 具有较强的 针对性和操作性 在司法实践中实现了维护借款人合法权益 遏制 违法犯罪活动的法律效果 忿实践证明 这种精细化的规则指引远 比抽象的证明标准分层更有助于统一裁判尺度 规范法官自由心证 实在化事实认定活动 从而也是对证明标准主观性和自由心证局限 的有效克服 在当前司法公信力不高的背景下 这种着眼于 细节 的方式更容易获得当事人和社会公众的认同 因而也更容易 成功 六 制度激励的困境 激励是经济学中的核心概念和原理之二 激励是引起一个人做出 某种行为的某种东西 诸如惩罚或奖励的预期 由于理性人通过比 较成本与利益做出决策 所以 他们会对激励作出反应 忽法律就 是最为典型的激励机制 激励问题应是立法者的 必修课 必须充 分考虑对受规则约束和规范的相关主体的激励效果 否则极有可能 产生形同虚设或背离初衷的意外后果 从激励角度春 民诉法解释 第 109 条至少存在 利益主体 缺位 激励不法行为以及对不诚信 行为的选择性防范等三个不足 一 利益主体 的缺位 民诉法解释 第 109 条的正当性论证突出抽象的宏大叙事 对 法律关系主体的利益追求和具体处境关注不足 第 109 条虽为法官 判断和运用证明标准而设 但毕竟制度运行结果的承受主体并非法 官 而是欺诈 胁迫 恶意串通的行为人和受害人 对行为人和受 害人利益和处境的具体分析才是重点 法律关系稳定性 维护交易 安全等只是分析框架和维度而己 就像物权法善意取得制度虽然初 衷在于维护市场交易安全 具体论证却是原所有权人和善意交易人 利益诉求的平衡 并在确定交易行为 价格合理 善意以及登记或 交付等构成要件中分析和检验 卿但这并不妨碍 善意取得 的结 论反映出所有权保护和交易安全维护两种价值的平衡 甚至反映了 更抽象宏观的 社会政策考量 如果习惯性地以抽象价值选择取 代具体利益分析 就无法体现价值权衡与方案取舍的艰难 制度方案 常常只是 竞争 优势的结果而非简单的 肯定一个 否定另一个 就容易在制度设计或司法适用中过分拔高某种价值 而将另一种 价值彻底忽视 从而影响法官在个案中就各种价值的相对分量进行 平衡 二 不法行为的激励 民诉法解释 第 109 条将欺诈 胁迫 恶意串通等事实的证明 标准提高到排除合理怀疑 可能会带来意外的扭曲激励 对受害人 而言 证明标准的提高意味着证明欺诈 胁迫或恶意串通等事实的 难度增加了 对行为人而言 逃避制裁的成功率相应增加了 按照经 济理性人分析框架 行为人会根据成本降低和收益扩大 而增加实 施欺诈 胁迫或恶意串通行为的可能性 原本着眼于从外部维护 法律关系稳定性的制度设计 却可能产生对更多违法行为的激励 最终反而成为从内部威胁或瓦解法律关系稳定性的力量 当然 激 励分析基于自利人性而分析行为实施的可能性 是制度演绎的结论 而非个案数量的总结 提高证明标准可能产生对不法行为的激励 并不等于人们一定实施欺诈 胁迫或恶意串通行为 首先 人们实 施特定行为往往具有复杂的心理结构 不仅取决于制度上的外在激 励 也取决于道德上的内心约束 甚至取决于先天的性格因素 取 决于时间 地点 环境 心情等偶然因素 即使过了诉讼时效 义 务人也未必选择不还钱这种经济利益最大化的策略 即使杀人放火不 犯罪 人们也未必会选择杀人放火 其次 证明标准适用是一个经 由法官主观心证过滤的过程 存在不确定性 因此行为之前对提高 证明标准后的法官心证效果的准确预期必然会 打折扣 面对此种 风险 行为人是否选择利用提高证明标准带来的制度利益 还要 取决于行为人对风险的偏好类 型 三 不诚信行为的 选择性 防范 在 民诉法解释 之前 我们一直更强调 如果不适用比高度盖 然性更高的标准 容易鼓励当事人以对方违反诚信原则为由而任意 主张民事行为无效 但却忽视了提高证明标准也会抑制对受欺诈 或胁迫之人的权益保护机会或力凰 民诉法解释 第 109 条在未提 供平等的攻击防御等 程序保障 的情况下做出有利于前者的 判 决 另外 民诉法解释 第 109 条似乎对法律行为缔结和履行中的 诚信状况过于乐观 以至于选择提高证明标准这种对欺诈 胁迫 恶意串通行为比较宽容的方案 虽然这些行为就总量而言远比不上 法律行为的有效成立和正常履行 但 后果很严重 不诚信行为得 不到规制和纠正 不仅严重影响人们的交易信心 也会刺激更多人 不诚信 我们一边提高证明标准防范不诚信交易人 出尔反尔 一 边却对欺诈人保持宽容 不惜降低防范标准 面临 选择性 防范 的质疑 另外 2012 年 民事诉讼法 和 2015 年 民诉法解释 使用诚实信用原则和大量具体制度规范民事诉讼中的不诚信行为 提高欺诈 胁迫或恶意串通的证明标准与民事诉讼规则规范不诚信 行为的 大动作 似乎不够协调 七 以规则高标准防范操作低标准 对 民诉法解释 第 109 条将证明标准从高度盖然性提高到排除 合理怀疑的做法 笔者试图提出另一种可能的解释 即以确立比高 度盖然性更高标准的方式防范高度盖然性标准在实践中被 折扣执 行 毕竟欺诈 胁迫 恶意串通 口头遗嘱 赠与等事实具有特殊 重要性 不允许高度盖然性标准滑向优势证据标准 毕竟连接受较 低证明标准 的美国法 也不容许民事欺诈等事实的证明适用优势证据标准 一 防范 折扣执行 的猜想及其论证 提出 以规则高标准防范操作低标准 的猜想 主要基于如下两 个证据 第一 理论界和实务界存在将高度盖然性标准与优势证据标 准作等同看待的情形 忽第二 民事证据规定 第 73 条确立 高度 盖然性 标准后 甚至 民诉法解释 实施后 判决书显示证明标 准适用仍 不统一 优势证据或盖然性占优标准仍有相当市场 有 的使用 盖然性占优 标准 渺有的将 高度盖然性 标准