（杨宁一）历史学习新视野新知识VIP

1 历史学习新视野新知识 序言 3 中国古代史 6 第一章中华文明的起源与初步形成 6 第一节华夏文明的起源 6 第二节大变革时代 9 第二章中华文明的持续发展 13 第一节中央集权体制的形成 13 第二节多元文化的融合 17 第三章中华文明的高峰 20 第一节唐宋社会变革 20 第二节中华文明的顶峰 24 第四章转型前夜的中华文明 32 第一节短暂的元朝统治与中华文明的持续发展 32 第二节高度发展的农耕文明 34 第三节内外部的转型因素 38 第五章学术动态 41 中国近代史 64 第一章嘉道之际的转向与西方殖民主义的东侵 64 第一节嘉道时期的自我转向 64 第二节早期殖民主义的东来及其影响 67 第二章文明的历史拐点 69 第一节第一次鸦片战争对中国文明进程的影响 69 第二节第二次鸦片战争的刺激 74 第三节中国现代化的艰难起步 77 中国现代历史 97 第一章暂缺 抱歉 97 第二章社会主义现代化的历程 97 第一节新文明的演进 97 第二节现代化潮的探索 100 第三节中国的现代化成就 103 世界近代史 121 第一章工业文明的曙光 122 第一节西欧的原初现代化 122 第二节全球化的开始 130 第二章工业文明的来临 133 第一节工业文明在欧美文明确立 133 第二节整体世界的最终形成 149 第三章学术动态 151 世界现代史 179 第一章转型期的震荡与探索 179 第一节转型期的震荡 179 第二节转型期的探索 184 第二章工业文明在世界范围内的全面展开 188 2 第一节推动现代化稳定发展的主要因素 188 第二节三种现代化基本模式的扩大和发展 190 第三节整体世界的发展和美苏争霸 192 第三章走向 21 世纪的人类文明 195 第一节新科技革命与 新经济 的兴起 195 第二节苏东剧变和世界政治格局的多极化趋势 196 第三节经济全球化和区域化的加速 198 第四章学术动态 199 历史学习新视野新知识 杨宁一著 序言 本书是为历史学习特别是高中历史学习 配合中学历史教育的改革 介绍史学研究新思 路 新成果的参考书 近些年来 史学研究在马克思主义指导下 取得了长足的进步 呈现出百花齐放的局面 其中史学研究范式的突破 改变了人们传统的思维模式 扩展了人们的视野 由此涌现出 一 批新的研究热点 对一些重大历史问题重新进行阐释 新观点层出不穷 这些史学研究范式主要包括继五种社会形态说之后提出的整体史观 现代化史观和文明 史观 整体史观又称全球史观 强调在全球范围内从整体上把握人类历史的演进 注重不同民 族与国家之间的联系和互动 现代化史观侧重于考察人类历史以生产力为根本推动力 从农业社会向工业社会的转变 以及由此带来的全面社会变迁 文明史观则以文明为研究的基本单位 以考察文明的演进为基本任务 文明史观有如下 几个特点 从现实人类文明所达到的高度去追溯历史 说明现代文明是如何传承演变而来的 把历 史与现实紧密结合在一起 省略那些与现代文明关系不太密切的历史事物 从长时段考察历史 重点考察那些历史当中比较稳定 长期发挥作用的因素 例如政治 经济制度 民族文化 社会心理 等等 这其中也包括重大历史事件 重要历史人物 以生产力作为划分文明史发展阶段的标准 把人类文明的历程划分为农业文明和工业文 明两个阶段 而从农业社会向工业社会的转变就是我们经常所说的现代化 把人类社会作为一个整体进行观察 勾勒出人类文明总体演进的脉络 总结人类文明的 成果 在充分肯定人类社会取得的进步的同时 揭示存在的问题 以文明类型作为基本研究单位 承认文明的多元性 承认历史发展的多样性统一 既看 到人类社会发展有共同的规律和趋势 又看到不同文明有自己独特的具体发展道路 同时 文 明史观还关注不同类型文明之间的相互关系 特别是工业社会以来的相互关系 考察国际 社 会中和全球化过程中人类文明的演进 把中华文明纳入到世界文明当中进行综合全面地考察研究 由此确定中华文明在世界文 明中的地位 在和其他文明的比较中探讨中华文明的特点 同时丰富世界文明的内涵 显然 文明史观在很大程度上涵盖了整体史观和现代化史观的基本内容 因而是一种更 为宏观的历史观 3 史学研究的这些新突破不是凭空出现的 它是史学工作者本着实事求是的精神 吸收借 鉴外国研究成果 坚持不懈长期进行探索的结果 从更广阔的背景来看 它是我国改革开 放 的产物 是解放思想的硕果 同时又适应了我国社会主义现代化建设以及走向世界 融入 国 际社会的需要 史学研究的新突破与中学历史教育密切相关 进入新世纪以来 我国中学历史教育和其 他学科一起 进行了新一轮课程改革 其深度和广度超过了以往历次改革 课程改革中制定的 普通高中历史课程标准 规定 普通高中历史课程性质 用历史唯 物主义观点阐释人类历史发展进程和规律 进一步培养和提高学生的历史意识 文化素质 和 人文素养 促进学生全面发展 课程的基本理念明确提出要 全面发挥历史教育的功能 包括 尊重历史 追求真实 吸收人类优秀文明成果 弘扬爱国主义精神 陶冶关爱人类 的 情操 使学生增强历史意识 汲取历史智慧 开阔视野 了解中国和世界的发展大势 增 强历史洞察力和历史使命感 与基本理念相对应 课程标准还提出了 情感态度与价值观 的课程目标 它包括三个 方面的要求 第一方面是了解中国国情 热爱和继承中华民族的优秀文化传统 弘扬和培 育 民族精神 激发对祖国历史与文化的自豪感 逐步形成对国家 民族的历史使命感和社会 责 任感 培养爱国主义情感 树立为祖国现代化建设 人类和平与进步事业作贡献的人生理 想 第二个方面是 加深对历史上以人为本 善待生命 关注人类命运的人文主义精神的理解 第三个方面是 认识人类社会发展的统一性和多样性 理解和尊重世界各地区 各国 各 民 族的文化传统 汲取人类创造的优秀文明成果 进一步形成开放的世界意识 课程改革提出的中学历史教育的这些目标只有吸收史学研究的新成果才能够实现 向中学历史教育领域介绍史学研究新趋向是史学工作者的一项任务 参加本书编写的作者均多年从事高校历史教学与研究工作 不仅在个人研究领域里造诣 很深 卓有建树 而且熟悉中学历史教育 多参与中学历史教材编写等工作 本书各部分的作者如下 中国古代史部分 游彪 北京师范大学教授 中国近代史部分 孙燕京 北京师范大学教授 中国现代史部分 李少兵 南开大学教授 世界古代史部分 郭小凌 北京师范大学教授 首都博物馆馆长 世界近代史部分 王燕平 首都师范大学副教授 世界现代史部分 杨宁一 北京师范大学教授 本书的编写有统有分 总的原则是反映史学研究发展趋势 按照文明史观进行编写 重新 梳理历史发展的基本线索 介绍学术研究新成果 新观点 贴近中学历史教育又高于中学 历史教育 在此基础上 各位作者可以阐述自己的思路和见解 每部分的侧重点 行文方 4 式都体现了作者的特点 本书编写参考吸收了许多学界同人的研究成果 董芳 谢婷 董笑寒等学生协助了老师 的编写工作 在此一并表示感谢 最后 本书的编写与出版得到人民出版社的大力支持 对此表示深深谢意 杨宁一 2008 年 8 月 18 日 中国古代史 概述 通常而言 中国古代史是指远古以来至鸦片战争为止中华民族的历史 在这一漫长的历史 过程中 中国境内各民族共同创造了辉煌灿烂的物质文明和精神文明 相较于世界其他国 家的文明史 中华文明有如下特点 首先 中华文明源远流长 具有十分突出的延续性 这是中华文明有别于其他国家和地区文明的重要特点 其间虽然经历了艰难曲折的道路 尤其是在鸦片战争前后 中国社会危机深重 中华文明面临内部和外部的巨大挑战 但在 历经磨难之后 中华文明依旧得以延续至今 其次 中华文明在不同的时空条件下呈现出 了具有与其时代相适应的特点 因而有着明显的阶段性特征 远古的文化遗存表明 中国 境内不同地区发展着形态不同的文明 在夏 商 周三代之前 中华文明的起源就有着多 元化的发展 经过不同时代的变化 在吸收中外各民族优秀文化的基础上形成了具有鲜明 特色的中华文明 再次 在世界历史上 唯有中华文明在长期发展过程中保持着统一的趋 势 这是中华文明得以绵延不绝的重要保障 中国与其他国家一样 由部落而合并为小邦 最终形成为一个统一的多民族国家 尽管历史上出现了诸多的分与合 但中华文明的根基 始终是非常牢固的 因而能保有很强的民族凝聚力和向心力 这也是中华文明有别于其他 文明的重要特征 中华文明在长期的发展进程中 因内部或外部因素 曾经出现过惨痛的历史场景 产生了 一些历史糟粕 文明的发展也在近现代一定时期内滞后于世界的潮流 第一章中华文明的起源与初步形成 第一节华夏文明的起源 一 传说中的三皇五帝 在夏王朝之前 中华大地存在一个三皇五帝的古史系统 尽管很多史家认为 这些古帝并 非实有其人 而是由神话传说构成的 是不可信的伪古史 然而 这些传说仍然具有可信 的成分 越来越多的研究成果表明 这个古史系统反映了我们祖先创造历史的轨迹 是我 国从蒙昧时期进人文明时代的缩影 三皇五帝时代处于我国的新石器时代 在这一时期 人们普遍使用磨制石器进行生产劳动 原始农业有了长足的进步 进人锄耕阶段 农作物的品种北方以粟为主 南方以水稻为主 产量有很大提高 经济作物品种增多 农业的发展为家畜饲养业奠定了基础 饲养牲畜的 品种和数量都较以前明显增加 手工业技术也有了提高 制陶技术取得了巨大进步 从现有考古资料看 目前发现的新石器时代文化遗址已达七千多处 遍布全国各区域 其 文化内涵 时间先后等方面各有差异 如黄河流域的仰韶文化 马家窑文化 龙山文化 长江流域的河姆渡文化 马家浜文化 大溪文化 良诸文化 山东地区的大汶口文化 鄂 豫地区的屈家岭文化 东北 内蒙古地区的红山文化 甘 宁地区的齐家文化等 这些文 化各有其重要价值 反映出明显的区域性特点 形成了中华文明源远流长 异彩纷呈的特 色 从大约五千年前开始 我国黄河 长江流域的一些氏族 部落先后从母系氏族进入到父系 5 氏族公社时代 私有制和阶级的出现表明原始社会已经处于解体阶段 二 古代国家的形成 原始社会时期 部落联盟的首领一般由联盟议事会选举产生 这也就是后人津津乐道的 禅让制 在不断进行的掠夺性战争中 部落联盟首领获得了更多的财富 他们的家族变 得更加富有和强大 随着部落联盟的发展和联盟首领后代地位的加强 他们开始觊觎联盟 首领这一有利可图的位置 禹成为部落联盟首领后 有意识地扶植其子启的势力 在他长 期刻意的安排下 启在争夺部落联盟首领的斗争中取得胜利 建立了夏王朝 禅让制为王 位世袭制所取代 王位世袭制的确立是 公共权力 日益蜕变为个人及家族权力的结果 夏王朝建立后 原始社会的部落联盟管理机关被彻底改造为维护夏后氏王权的国家机器 因而有学者认为 启的夺权是质变 是野蛮与文明 部落制度与国家的分野 夏王朝建立后 夏朝君王建立了一套贯彻和维护王权的强制性机关 从而成为取代联盟管 理机关的专政机构 同时 在地方上分封夏后氏同姓和异姓方国诸侯 使他们与夏王建立 君臣名分的政治纽带 成为夏后氏家族的统治机器在全国各地的延伸 从这个意义上说 夏朝应是我国历史上第一个统一的中央集权的王朝 在夏王朝国家机器的运行过程中 逐 渐形成了一些行之有效的制度 其中有不少是承袭原始社会末期早期国家的制度而来 在 夏朝得以继续完善和发展 商朝的国家形态上承夏朝 下开西周国家制度的先河 我国早期国家的一些基本制度 在 商朝时期确立 完善而为后来的周朝所承袭并全面发展 其中最重要的就是 内外服制 所谓 内 外 分别指商王直接统治地区和诸侯国地区 商王直接统治的中心地区又称 为 王畿 由内服百官治理 中心地区以外的土地是由商王分封或由他承认的诸侯国管理 他们与商王之间的关系是一种上下级的臣属关系 这种国家结构在西周时演绎成分封体制 从而更加完善 内外服 的国家结构 是我国夏 商 西周时期独具特色的一种国家结构 形式 此外 商朝职官系统的设置 刑法的制定等都较前代完善 对后来的西周产生了很 大影响 西周王朝建立后 历经周公 成王 康王三世的经略 国体一改商王朝时异姓国族林立而 臣服于商的运作模式 逐渐建立起一个 溥天之下 莫非王土 率土之滨 莫非王臣 的 华夏国家 这是以姬姓周室宗族为主干框架而融合诸族后形成的 是中国古代国家发展史 上具有划时代意义的变革 主要是在上层统治者的宏观政治决策下 分封同姓 异姓诸侯 来巩固国土 建立起一个大小相系 上下藩屏的全国统治网络 进而演变成一种以封国或 采地 统治者宗族或家族组织为核心的族群结合体 实际上已成为带有 华夏 性质的 地域性社会政治实体 三 分封制与宗法制 所谓分封 就是周天子根据与自己关系的亲疏远近 对子弟 亲戚 功臣和古代先圣后裔 授予一定范围的土地和人民 令其建立统治据点 以拱卫周王室 即所谓 封建亲戚 以 蕃屏周 这种统治据点就是 封国 众多的封国之主就是 诸侯 关于分封制是否为西周所特有之制度 学界历来存在争议 吕思勉认为分封制起源于部落 时代后期 郭沫若认为分封制起源于夏代 董作宾 胡厚宣认为分封制起源于商代 王国 维则主张分封制为周人所创 凡此种种 不一而足 李学勤认为 分封制是中国早期阶级 社会中政权结构的一种表现形式 一种由部落联盟转变而来的 联邦 或 邦联 式的松 散的国家结构形式 这种国家政权结构形式从原始社会末期开始孕育 夏 商二代产生 形成 至西周渐趋完备 春秋战国时代走向衰落 逐渐为统一的中央集权的郡县制所取代 西周的大分封第一次发生在武王灭商之后 第二次在周公东征平定武庚 管 蔡之乱以后 康王时仍有所延续 被封的主要有王室子弟 姻亲 功臣 古帝王后 殷商之后 重要方 6 国等 其中前三种为西周王朝的主要支撑力量 被封的诸侯在本国内同样对其属下进行分 封 是为 卿大夫 卿大夫继续分封 是为 士 士以下不再分封 总体看来 周天子虽表面上为天下共主 但实际上控制力有限 各诸侯国实际上都是有很 大独立性的政治实体 西周作为一代王朝 虽显示出一定的统一性 集权性 但国家结构 上的分散性 松散性仍然是其最本质的特点 所谓宗法制 就是处理同一宗族内部成员间的亲疏 等级和世袭权利的制度 宗法制源自 父系家长制 普遍存在于许多国家的早期社会中 而中国表现得尤为突出 长久 在中国 古代史上 西周又是宗法制的典型形态期 关于宗法制的起源和延续时间 至今并无定论 一部分学者认为 宗法制开始于周代 而另一些学者则认为宗法制起源更早 存续时间亦 更长久 关于宗法制的行用范围 传统看法认为宗法只行之于大夫 士阶层 近来学者又 多认为天子 诸侯亦行宗法 以李学勤为代表的一部分学者进而认为 庶人亦不能被拒之 于宗法门外 宗法在当时的社会各阶层 奴婢除外 普遍存在 嫡长子继承制和余子分封制以及与此相适应的大宗和小宗的区分 是宗法制的基本特征 具体而言 就是嫡长子为全宗族的大宗 帝系庶子为小宗 在宗法制度下 大宗和小宗之 间是一种等级隶属关系 小宗必须服从大宗 每一等级的大小宗关系 都是政治上的领导 与服从关系 因此 周天子是天下的大宗 从而也成为政治上的共主 周代宗法制的完善 使宗统与君统结合起来 也使王权较商代有所强化 这是周人统治上 的一大成功 也是中华古典文明在政治制度上长足进步的重要标志之一 从此以后 周代 的分封制具备了推行的理论依据 世卿世禄选官任职制度也有了实施的组织条件 从而为 周代社会政治新格局的出现提供了基本前提 另一方面 宗法制度本身也有其无法克服的 弊端 当社会生产资料基本分割完毕后 它就无法应付不断滋生的新贵 同时 立嫡以长 不以贤 的做法 也是与政治机制不断更新的要求背道而驰的 四 井田制 西周是否存在井田制曾经引起学者的广泛讨论 古人对井田的解释虽存在很大差异 但对 西周施行过井田制却是肯定的 近代以来 有不少学者对井田的存在持怀疑 否定态度 而更多的学者则肯定古代中国存在过井田制 从大趋势看 包括西周在内的古代中国曾经 实行过井田制这一观点已被越来越多的学者所认同 接受 在承认西周实行过井田制的学者中 对井田内涵 实质的认识又有种种不同 诸家或谓为 奴隶主贵族的土地国有制 或谓为家庭公社的田制 或谓为农村公社的田制 或谓为封建 领主的土地所有制 观点相去颇远 井田制在经历了夏 商两代的产生和发展后 在西周时期达到了它的鼎盛时期 此后便渐 露衰败之象 在井田制下 土地公有 是不能随便买卖 转让的 然而 这种状况从西周 中后期开始有了变化 贵族间的土地买卖 转让已经出现 这种变化在当时的一些铜器如 卫盍 五礼卫鼎 九年卫鼎等铭文上有所反映 这种现象的出现 虽然还不能说已经出现 了以土地买卖为标志的土地私有制 但却意味着传统 田里不粥 鬻 的局面开始动摇 地权逐渐开始由王下移到各级贵族 平民 从总体上看 这时的井田制仍有相当的生命力 距全面崩溃瓦解尚有一段时日 第二节大变革时代 一 王权体制面临的挑战 公元前 770 年 在内乱和戎狄入侵的打击下 周平王被迫放弃镐京 迁都到洛邑 平王东 迁后 王畿的土地日益缩小 政治 经济实力大大衰落 从此 周王失去了天下共主的地 位 成了诸侯的附庸 诸侯不再听从天子的命令 不再定期向天子纳贡 朝聘和述职 周 王室失去了贡赋收入 经济无来源 不得不向诸侯国 求膊 求金 求车 这使诸侯 国更加轻视周王室 公元前 707 年 周桓王与郑国兵戎相见 在繻葛之战中大败 周王被 7 郑国军队射中肩部 从此 周天子的威信进一步降低 仅存共主的虚名而已 然而 传统 的宗法观念此时仍然深入人心 周天子毕竟还是名义上的天下共主 人们还要利用这块招 牌 因而各诸侯国在争霸战争中纷纷打出 尊王 的旗号 西周时期 礼乐征伐自天子出 的政治格局至此变为 礼乐征伐自诸侯出 春秋中后期政治的主要特征是诸侯国中卿大夫强宗的崛起和国君公室的衰微 当时的各 大国诸侯均被连绵不断的战争消耗得筋疲力尽 这为诸侯国内部的卿大夫提供了绝好的发 展机会 他们在经济上掌握了大量私田和隐民 在政治上有了自己的独立行政机构和所属 的官吏 家臣 或 家宰 在军事上有自己的车队 甲兵和徒兵 这些有势力的私门 宛 如一个个独立王国 公室要征收私田赋税 私家要不断扩大经济政治地位 必然引起公私 间的斗争 即大夫兼并 斗争的结果 一些卿大夫代替了公室而掌权 最典型的是 田氏 代齐 三家分晋 和 鲁三桓执政 春秋初期 礼乐征伐自诸侯出 到此时再变为 礼 乐征伐自大夫出 甚至 陪臣执国命 卿大夫专权以至夺取政权后 为了巩固自己的胜 利成果 必然不能再沿袭原有的统治模式 而需要采用新的统治方式 这在客观上使国家 政权逐渐由分散趋于集中 血缘关系的纽带进一步松弛 从而为战国社会政治新局面的到 来准备了条件 从这种角度来看 春秋后期卿大夫专权的政治格局 乃是中华文明发展史 上的一个必经阶段 二 变法运动的兴起 战国时代是中国古代历史上的社会剧变时期 是古代社会形态向中世纪形态的转变阶段 春秋晚期卿大夫专权局面的发展 最后导致他们夺取了诸侯国的统治权 在新的社会经济 条件的制约下 全面总结以往的统治经验教训 就必须对国家政治的总体发展方向作出根 本性的抉择 于是 变法图强就成为各国统治者所面临的最为重要的问题 它构成了战国 前 中期政治生活的主要内容 各国都希望通过变法改革 来适应当时社会经济 政治 文化发展的要求 寻求富国强兵的道路 进而完成古代文明向中世纪文明的历史性转变 从春秋后期开始 晋 齐等国的卿大夫为了谋求在相互兼并中取得胜利 纷纷进行经济和 政治改革 这成为推动历史进步的潮流 各国的变法虽然在方式 程度 成效等方面各有 差异 但其实质是一致的 就是要比较彻底地摒弃原始民主制的残余 进一步调整国家政 治的格局 强化国家专政机器的职能 为社会经济 政治 文化的全面创新与发展提供强 有力的保证 这对中华文明的演进历程具有重大意义和深远影响 综观战国七雄 哪一国变法主动和彻底 措施得力 哪一国的政治 经济 军事实力就迅 速增强 在当时军事兼并战争中就占有主动地位 就能较好地完成古代文明向中世纪文明 的历史性转变 反之 则落后被动 民贫国弱 成为兼并战争中的失败者 这也是战国时 期变法运动在中华文明演进史上作用和地位之所在 三 剧烈变化的政治体制 春秋时代 职官制度经历了从世卿制到任官制的发展过程 春秋初年 在一定程度上还存 在着世卿制 后来慢慢扩展为推荐制 到春秋末年 选官与任官之风大开并渐成制度 这 一时期是中国古代官僚制度的重要发展阶段 这种变化的具体表现是 贵 的没落和 贤 的升起 新的官职虽然大多数仍由氏族贵族的后裔担任 但不再凭借世袭贵族身份上台 而是以才能受到国君的任用 职官的待遇也由封土赐田转变为俸禄 这些新因素与社会政 治文明演进的总趋势是相适应的 战国时期 各国进行了一系列的变法运动 剥夺了旧贵族的特权 建立了一整套官僚制度 开创了中国政治制度的新局面 各国国王是国家的主宰 国王以下建立了以丞相和将军为 首的中央集权的官僚机构 在丞相和将军以下的官制系统 大体上 三晋 为一个系统 齐为一个系统 楚 秦又各自有其系统 为了保障中央集权制的贯彻 各国又进行了一些 配套制度的建设 包括俸禄制度的推行 官吏选拔制度的健全 赏金办法的实施 玺 8 符 制度的建立 年终考绩的 上计 制度的确立 视察和监察地方的制度的实行 爵 制的颁行 等等 这些行政制度为中央集权政治的巩固和发展提供了制度上的有效保障 春秋前期 诸侯国统治地方的主导方式是周所确立的世袭采邑制度 国 野 制度是地 方政区结构的主要表现形态 随着生产力的发展 国 野 之间的疆界有所淡化 个别 国家如晋 楚等开始出现郡县制 至战国时代 各国普遍推行了郡县制 以此作为一种强 化中央集权的有效体制 郡 县长官均由国君直接委任 并按时接受考核 郡 县的行政 和军事权力都掌握在国君手中 从而为君主的中央专制集权提供了行政组织上的保障 郡 县制度的确立彻底摧毁了旧贵族赖以抗衡王权的物质基础 为自上而下贯彻中央专制集权 统治扫清了道路 是中国地方行政制度史上的一个重大转折 四 学在官府与百家争鸣 春秋以前 只有贵族才有接受教育的权利 学校教育的主要内容是六艺 礼 乐 射 御 书 数 学在官府 是西周学校教育的最突出特征 教师既行教事 又兼管国家的日常事务 形 成了 官师合一 的局面 教学场所同时也是举行祭祀 飨射 治历 望气 布政等日常 国事的场所 在知识的传授方面 则是 官守其业 而有官族 贵族世代垄断着知识学问 秘不外传 春秋战国时期 周王室的衰败也导致了学术的下移 官学赖以生存的政治 经济基础逐渐 瓦解 在这一过程中 士阶层兴起并壮大起来 士 原是贵族的最低阶层 有一定数量的 食田 受过六艺的教育 能文能武 春秋后期 上层贵族愈发腐朽无能 只有士还保持 有传统的六艺知识 到春秋 战国之际 由于经济和政治的变革 文化学术相应地发生变 化 士更为活跃 各国政府着手进行改革 迫切需要选拔人才 对士的需要急增 于是平 民中涌现出一批新的士 士也逐渐成为知识分子的通称 士阶层的壮大为私学的产生提供 了必要的师资条件 昔日的官学之士离开官府 流落民间 促成了春秋战国多元性的文化 格局 从而为私学创造了成熟的文化环境 私学相对于官学而言 是由私人授徒办学的教学组织形式 在孔子生活的时期 私学已经 出现 战国时期 随着社会局势的巨变和民间学术文化的发展 又有许多哲人 学者投身 于教育行列 专以一家之言立教 春秋战国时期的私学存在以下几个特征 其一 自由讲 学 各具特色 其二 为诸家学派的基地 其三 是参议时政的论坛 其四 以教士 养 士为职能 其五 游学列国 进行学术传播和交流 私学的兴起 是对中国古代传统文化教育的一次重大改革 它带来了春秋战国文化的繁荣 促成了百家争鸣局面的出现 春秋战国时期空前的战乱动荡和社会变革为各个阶层的思想家们发表自己的主张 阐释自 己的学说提供了空前的历史舞台 他们从不同的角度著书立说 相互论辩又相互影响 有 力地促进了学术文化的繁荣 诸子的理论虽然各成一家 但在其学说的立足点及关注对象 方面又有趋同之处 如在其学说中体现出来的人世精神及对于基本伦理 哲学问题的关注 等等 五 铁器时代 春秋战国时期 社会经济领域发生了深刻的变化 无论是生产力水平还是社会经济结构 都发展到了一个全新的阶段 产生了质的飞跃 在农业生产力的发展上 铁制农具的使用 具有划时代的意义 关于中国历史上何时开始使用铁农具的问题学界至今还存在争论 但 在春秋时期 铁器的制造却是无可置疑的事实 从考古资料来看 春秋时期铁制农具的使 用还不是很普遍 木 石 骨 蚌及青铜制品仍在大量使用 战国时期 冶铁业发展迅速 铁农具的使用已经相当普遍了 有了铁农具 才能进行深耕 使过去不能开垦的土地得以 被开发出来 9 铁农具和牛耕的使用是相辅相成的 春秋以后 翻耕工具由木制的耒耜发展为铁制的犁 犁与畜力结合 就产生了牛耕 关于中国历史上最早出现牛耕的时间 历来有不同的说法 从技术上看 耕牛的使用和铁农具的使用是密切相关的 只有使用畜力 特别是耕牛 才 能拉动铁犁 更好地发挥铁农具深耕的效力 铁农具和牛耕的使用促进了农业生产力的飞跃 大大提高了生产效率 使广大荒野 森林 地区的开垦成为可能 随着荒地的不断开辟 公田之外的私田不断扩大 数量超过了公田 这种井田以外开垦的私田 性质不同于井田制的所谓 私田 它们没有一定的规格 可以 买卖 交换 抵押 并在相当长的时间内不向国家交税 这使得农民增加了在 私田 上 劳动的兴趣 而不肯尽力于公田 导致公田日益衰败 面对这一不可阻挡的历史趋势 各国不得不在赋税制度上进行改革 劳役地租逐渐为实物 地租所取代 新的租税制度的实行更加速了井田制的崩溃 公元前 594 年 鲁国行 初税 亩 无论公田 私田 一律 屡亩而税 这是中国税制史上田租和田税分离的开始 从 此 贵族所有的田地都要按照面积向国君交税 其结果是使贵族土地的私有权更加牢固 农民自耕的小土地的所有权也逐渐得到保障 战国时期 各国进一步变法 商鞅变法规定 废井田 开阡陌 依军功的大小占有土地 即使是宗室 没有军功也不能作为贵族 军功贵族土地所有制代替了氏族世袭贵族土地所 有制 土地买卖的出现 打破了世袭贵族土地所有制时期 田里不鬻 的惯例 农民摆脱 了氏族土地所有制的残存影响 成为独立的小土地所有者 他们的土地所有权得到了巩固 也就为他们有权出卖土地扫清了道路 同时也为军功贵族 商人和货币持有者通过买卖取 得土地提供了便利条件 商鞅变法使战国时期土地私有制进一步扩大 也使贵族依世袭身 份而占有土地的所有制转变为通过买卖占有土地 成为军功贵族 商人 货币持有者的土 地所有制形成的标志 至此 乡村的井田制和宗族组织彻底瓦解 以土地私有制为基础 以地主和农民为基本阶级的经济形态逐步完善 第二章中华文明的持续发展 第一节中央集权体制的形成 一 皇权与中央官僚体制 秦统一后 在全国范围内确立了专制体制 权力的高度集中成为秦王朝政权的基本特征 其标志就是皇权至上 为了显示自己的崇高地位 秦始皇改称 皇帝 自称为 朕 命 为 制 令为 诏 制定出一套体现 尊君抑臣 精神的礼仪 汉高祖刘邦命儒士叔孙 通制定了新朝仪 借以改变朝仪无度的状况 进一步突出了皇帝的至尊地位 皇帝是最高的政治首领 国家一切事务最后都由皇帝裁决 为了使皇权的行使畅通无阻 必须建立和健全一套上下有序的制度体系 主要包括奏事制度 朝议制度和监察制度 秦 汉时期 皇权还是受到一些制约的 如廷议制度 国有大事 皆由朝臣讨论后向皇帝提出 意见 最后由皇帝裁定 这种制度是氏族社会民主制和周代内外朝的遗留 对皇帝权力起 到了一些限制作用 具有一定的民主倾向 在皇权至高无上的背景下 皇帝个人的素质往往对一代政局产生决定性的影响 如果皇帝 励精图治 雄才大略 皇帝制度的各种机制就可以正常运转 反之 就会出现皇权旁落的 情况 两汉时期宦官 外威专权局面的接连出现 都是这种皇权异化的产物 也从一个侧 面反映出这一时期皇权的变化过程 与皇帝制度相适应的一整套中央官僚体制也在秦汉时 期建立并完善起来 丞相辅佐皇帝 总理政务 在百官之中权力最大 地位最尊 西汉初 期 丞相地位有很大提高 集决策 行政 司法各项大权于一身 为后代所少见 相权的 膨胀不可避免地会侵夺皇权 相权与皇权的斗争与消长便成为传统政治体制中的重要问题 二者之间的矛盾 导致汉武帝以后中央官制发生了重大变化 这就是中外朝的形成 中央 官僚机构实际上形成两个系统 以大将军 尚书为首的中朝成为真正的决策机构 而以丞 10 相为首的外 朝则逐渐变成执行政务的机关 二 郡县制与郡国并行 秦代统一之后 在地方实行郡县制 统一之初 分天下为 36 郡 大多为沿袭统一之前秦国 和各诸侯国原来的建制 随着边境的开发和郡治的调整 总数达到四十余郡 郡设丞 守 尉 负责郡内行政 司法 军事 治安等事务 郡以下的行政机构是县 与县同级的还有 国 邑 道 县设令 长 丞 尉等官 县是秦代统治机构中关键的一级组织 有学者甚 至认为 它是代表秦王朝执行统治人民全部职能的机构 县以下的乡里基层组织也逐步完 善 乡设三老掌教化 有秩 啬夫掌民事 诉讼 税收等事务 游缴掌治安 乡下有里 里为最基层的行政单位 设有里长 此外 还有主司治安 禁盗贼的专门机构亭 与乡 里无隶属关系 汉代郡县的行政机构设置基本沿袭秦代 汉高祖平定天下后 在秦代郡县制的基础上 先 后分封异姓和同姓诸侯王 确立了郡县和封国并行的地方行政体制 这些诸侯国在汉初稳 定局势和平定诸吕之乱的过程中起到了一定的积极作用 但随着时间的推移 他们的势力 日渐膨胀 渐成尾大不掉之势 对国家的统一和中央集权构成了极大的威胁 终于在汉景 帝时酿成了吴楚七国之乱 叛乱结束后 中央政府实施一系列措施削弱藩国势力 从景帝 时 众建诸侯而少其力 至武帝时的 推恩令 与 左官律 附益法 诸侯国受到沉重 打击 无力再对抗中央 武帝之后 王国的疆域大大缩小 诸侯王不得参与朝政 王国官 吏由中央政府任免 在行政制度上与郡县无异 相 辅佐并监督诸侯王 总揽王国政事 职责如郡之太守 地位与俸秩也与郡之太守相同 两汉时期 州逐渐成为一级固定的地方行政机构 为了加强对地方官吏的考核和监督 汉 武帝制定刺史制度 将全国划分为十三个州 每州派刺史一人 负责监视州内之郡县 其 后 刺史的名称屡有变更 或为州牧 或为刺史 在此过程中 其职权范围也日益扩大 逐渐享有行政权和兵权 东汉时期 刺史有了固定治所及正式的官属 凌驾于郡守之上 迅速向行政机构过渡 由单纯的监察官吏发展为总揽地方大权的行政长官 三 中国 版图的确立 秦统一六国后 秦始皇继续南征北战 统一岭南 通西南夷 北伐匈奴 收河南地 使国 家疆域得以进一步扩展 经过开疆辟土 秦的疆域大大超过了前代 其疆域东起大海 西 至陇西 南至南海 北至河套 阴山 辽东 汉武帝时期 又进一步进行了开拓疆土的活动 首先是平三越 包括东瓯的内徙 闽越国 的灭亡和南越九郡的设置 其次是统一西南夷 先后设益州 治今云南晋宁东 诸郡 再 次是北伐匈奴 经过三次大规模作战 收复河南 河西走廊地区 置郡管理 彻底解除了 匈奴对北部边地的威胁 此外 汉王朝又在朝鲜置郡 在西域设西域都护 加强了这些地 区同中原王朝的联系 汉武帝以后 汉朝的疆域包括今东部沿海和朝鲜半岛北部 北至内 蒙古中部偏西北 西到甘肃西部 四川中部偏西 南到海南及越南北部 奠定了祖国广阔 疆域的基础 四 从 焚书坑儒 到 罢黜百家 独尊儒术 与战国时期诸侯纷争相适应的是百家争鸣的文化局面 而与秦汉时期君主专制主义集权政 治相适应的则是大一统的学术格局 尽管主流思想存在变化 有时是法家学说 有时是黄 老之学 有时是儒家经学 但就其学术呈现大一统的局面而言则是一致的 从上古三代到 战国再到秦汉 随着社会政治格局的变化 中国传统学术也呈现出一个螺旋递进的状态 即从官学到私学 再从私学到新官学 秦王朝的建立实现了国家的统一 这就需要统一的学术形态 秦王朝虽短暂 但也在构建 统一的学术体系上作出了艰辛的探索 秦朝建立后 在学术上面临的主要问题就是如何建 11 立一种新官学 统治集团原本希望在博采先秦诸子百家之长的基础上来建构新官学体系 博士官制度就体现了这种意图 然而 这种愿望却与现实的政治决策产生了冲突 本应代 表官方学术 体现统治者意图的博士们对秦王朝的现实政策提出尖锐批评 引起了统治阶 层学术政策的重大变化 博采众长的新官学一转而成为先秦法家一家学说的极端化发展 秦王朝建立之初 丞相李斯指出 博士淳于越以古非今 以私学非议政府决策 不利于君 尊臣卑的现实政治秩序 于是采取了 焚书坑儒 这种粗暴的文化政策标志着先秦诸子学 术兼收并蓄的学术局面基本结束 秦王朝从政策上限定了学术范畴 春秋末期以来那种蓬 勃发展的自由思索遭受了致命的打击 焚书坑儒 事件的影响是极为消极的 表明秦王朝 在文化领域由博采先秦诸子学术向以法为教 以吏为师的文化专制转型 新官学的内容也 由综合宽容转向了专制 汉初君臣从秦王朝的灭亡中吸取教训 奉行 黄老 的无为而治 实行较为宽松的统治政 策 与民休息 稳定社会秩序 经过几十年的恢复和发展 西汉王朝在汉武帝时达到了鼎 盛时期 然而 从政治思想方面巩固 加强统一的中央集权成为统治者面临的重大问题 主张无为的黄老之学显然已经不适应形势发展的需要 在此背景下 儒家学者董仲舒建议 诸不在六艺之科 孔子之术者 皆绝其道 勿使并进 以期达到统一思想的目的 此后 儒家学说代替黄老之学成为统治思想 这时的儒家学说并不是简单地重复先秦儒学的内容 而是在吸收先秦儒 道 墨 名 法 阴阳各家学说的基础上的再创造 作为一种官学 它不同于普通的学术流派 而是摆脱了学派的樊篱 兼容并包各种学说 为现实社会服务 具有 杂家 的色彩 秦代焚书禁学与汉代独尊儒术的目的均是为了统一思想 但采用的手段却大相径庭 秦代 重在 禁 采用简单粗暴的行政手段强制解决意识形态问题 激起了强烈的反抗 汉代重 在 尊 将儒家经术作为国家培养和选拔人才的基本内容 将其贯穿于学校教育和入仕途 径之中 从而确立了儒家思想的正统地位 独尊儒术的政策使得士人专注于学习 钻研儒家经义 促进了汉代经学的兴盛 推动了当 时学术的发展 所谓 罢黜百家 独尊儒术 只是提高儒学的地位 将其奉为官方统治思 想而已 并非禁绝其他思想学派 事实上 儒家之外各家学术的传习者仍不乏其人 他们 不仅可以公开教授 治学 而且不少可以进入宫廷为官 这样 既确保了思想的统一 又 为不同思想留下了适度的发展空间 五 盐铁官营与均输平准 汉初 盐 铁由私人经营 国家则设官征税 一些大商人由此垄断了这些对于国计民生有 着重大影响的行业 不但影响了国家的财政收入 也不利于社会的稳定 汉武帝时期 为 了解决国家财政困难 决定将这些行业收归国家经营 公元前 118 年 大司农颜异提出了 盐铁官营的计划 得到武帝的批准 其内容包括 将盐 铁之事收归政府管理 所得收入 用以补充国家赋税 官府招募盐户 提供煮盐的器具和一定的生活费用 严禁私自铸铁煮 盐等 为了贯彻这一政策 汉王朝在全国设立了数十处盐官和铁官 使盐铁经营真正纳入 了国家工商管理体制 解决了国家的财政问题 增强了政府对经济的控制 实行盐铁官营的同时 西汉政府又推行了均输平准政策 其基本精神是在全国范围内进行 大规模的商品收购和转卖 有效调剂物资供应 控制市场 公元前 115 年 桑弘羊提出 均输 方案 中央设均输令 地方设均输官 负责推行均输法 凡各地应贡物品 一律 改折为当地出产的物品抵充 然后将该贡物运往需要的地区出售 这不仅调剂了中央政府 各部门所需要的物品 也缓解了路途遥远和运输困难的问题 公元前 110 年 桑弘羊又设 平准法 于京师设平准机构 贱时买进物资 贵时卖出 以平抑物价 打击商人的投机行 为 六 丝绸之路 12 1877 年 德国著名地理学家李希霍芬在 中国 一书中 把 自公元前 114 年至公元 127 年间连接中国与河中以及印度的丝绸贸易的西域道路 称为 丝绸之路 正式提出了 这个概念 此后 德国历史学家阿尔巴特 赫尔曼又将丝绸之路的含义延伸到从中国通向 遥远西方的道路 丝绸之路以西汉张骞通西域为开端 他采用的东西交通路线就是最早的 丝绸之路 公元前 139 年 为了联合大月氏夹击匈奴 张骞第一次出使西域 虽然未能达 到目的 但却了解了西域国家的风土人情 为日后与西域各国的交往奠定了基础 此后 汉武帝发动了三次大规模战争 打通了通往西域的必经之路 使河西走廊畅行无阻 公元 前 119 年 为联合乌孙夹击匈奴 张骞再次出使西域 到达乌孙后 张骞派遣副使分赴大 宛 康居 大月氏 大夏 安息 身毒等国访问 并携各国使者回国 中国同西域各国的 交通从此开始 公元前 60 年 汉朝在轮台设立西域都护府 领有天山以南地区 陆上丝 绸之路东段完全开通 由张骞开辟的西域丝绸之路 东汉时期经历了三绝三通的过程 王 莽篡汉后 匈奴势力再次介入西域 中原与西域诸国之间的关系断绝 公元 73 年 窦固 受命讨伐匈奴 重置西域都护和戊己校尉 恢复了汉朝与西域的往来 公元 75 年 汉明 帝去世 焉耆 龟兹在匈奴怂恿下出兵攻陷了西域都护府 汉章帝决定停罢西域都护和屯 田 与西域的交通再次阻断 但此时班超坚持驻守疏勒 平息疏勒王忠的叛乱 大败莎车 与龟兹的联军 击退月氏东征军 威震西域 公元 91 年 东汉政府恢复西域都护 戊己 校尉的设置 东西交往的大干线再次畅通 107 年 西域再次发生叛乱 安帝下诏停罢西 域都护 匈奴势力再一次进入西域 东西交通再一次中断 123 年 班超之子班勇率军至 西域 使鄯善 疏勒 车师前部纷纷归附 他组织西域兵赶走匈奴 东西交通再次恢复 第二节多元文化的融合 一 门阀政治的形成与发展 门阀政治 也可称为 士族政治 是士族与皇权的共治 魏晋士族是历史地形成的一个社 会阶层 是东汉士家大族势力发展的延续 促成这种转化的原因 一是社会的大动乱 一是频繁的 改朝换代 魏 晋士族大体可分为两类 一是由东汉的世家大族而来 基本上保持了儒学传统 极少数已 由儒人玄 他 们在魏和西晋时居于高位 被视为旧族门户 二是属于乘时而起的新出门户 一般习于玄 学或出入玄儒 之间 他们的政治地位在魏和西晋时迅速上升 东晋后更为突出 从本质上说 门阀政治是皇权政治在特殊条件下的一种变态 宗族势力的发展与专制皇权 所形成的 矛盾总是不同程度地存在着 但在皇权比较稳定的时期 宗族一般说来倾向于将自身的利 益寄托于皇权 东汉至西晋时期 世族在政治上发挥的作用显著提高 但总体上仍然处于皇权的控制之下 不足以超越 皇权 到了东晋时期 权力结构才发生了变化 门阀士族的势力得以平行甚至超越皇权 皇权政治从此 演化为门阀政治 从东晋时期的史实来看 士族在这一时期具有特殊的地位和权益 不容 皇权侵犯 与 此同时 皇权也不容许任何一姓士族擅自废立 皇权与士族势力的均衡与共治才得确保统 治秩序的平稳 因此 原本只是两晋之际形成的 王与马共天下 的暂时局面 就被皇权和士族共同接受 13 成为东晋门 阀政治的一般模式 淝水之战后 形势出现了重大变化 士族势力大不如昔 东晋政权也日渐势微 门阀政治 呈现日趋 崩坏之势 门阀势力的代表桓玄消灭了皇室司马道子父子的势力 随即代晋立楚 破坏了 门阀政治在权 力分配上的平衡 次等士族刘裕驱逐桓玄之后 士族虽保留了很大的社会政治影响 但严 格意义上的门 阀政治已不复存在 门阀政治逐渐回归于皇权政治 门阀士族存在并起着不同程度政治作 用的历史时期 并不都是门阀政治时期 严格意义上的门阀政治只存在于江左的东晋时期 东晋门阀政治的产生是特定历史条件下的产物 一是成熟而有力量的社会阶层即士族的存 在 一是 微弱但尚有一定号召力的皇权的存在 加之民族矛盾尖锐的外部条件 这三者缺一不可 三者之中的任 何一个条件发生变化 都会导致门阀政治的相应变化 在门阀政治的条件下 门阀士族内 部及士族与皇 权之间势力的平衡在一定程度上制约了大规模动乱的出现 是江左社会的一个稳定因素 但士族势力绝 无永久凌驾于皇权之上的可能 门阀政治最终也不能摆脱被皇权政治取代的命运 从宏观 层面考察魏晋 南北朝的历史 主流是皇权政治而非门阀政治 门阀政治的存在是暂时性的 它从皇权政 治而来 又在 一定条件下回归于皇权政治 二 察举征辟与九品中正 汉武帝时 察举作为仕进的重要途径被确立下来 成为定制 诸列侯 郡守 二千石长吏 每年必须 向朝廷举荐一次 察举的科目包括孝廉 茂才 贤良方正 贤良文学 明经 明法等 其 中孝廉为岁科 其他一些科目为特科 视需要而临时举行 征辟制也在汉武帝时成为选拔官吏的制度 有 皇帝征聘和公 府州郡征聘两种 所征之人不拘一格 凡有专长或被皇帝看中者 皆可随时征召 无论察举还是征辟 基本依据的都是乡党评论 随着豪门世家的发展 等级观念在社会上 的影响越 来越大 东汉末年 地方大族控制了乡里清议 实际上操纵了选举 董卓之乱后 乡里制 度遭到破坏 乡举里选制度无法继续实行 曹丕即位后 对选官制度进行了改革 建立了九品官人法 即九品中正制 为此后南北各朝所沿用 14 在九品中正体制下 中央选择 贤有识鉴 的官员担任其籍贯所在郡的中正官 负责察访 本地士 人 加以评定 写成品和状 品即等第 主要根据士人家世 官位高低定为上上 上中 上下 中上 中中 中下 下上 下中 下下九品 状即评语 通常只有一两句话 主要根据士人德行 才能确定 品 状经过层层核实后上报吏部 作为政府选官的依据 九品中正制使荐举之责由中央和 地方各级行政 长官转移到专职举士的中正官和吏部 选才的标准除前代的经学 德行 乡党清议外 又 增加了家世 才干等内容 较征辟 察举制更为完备 九品中正制实行之初 尚能依据人才优劣确定品第 选出了一些有真才实学的人 取得了 较好的效 果 但在世家大族势力的影响下 形势很快就发生了变化 豪门贵族担任中正官 评定人 物 选官用人 只重门第 不重人才 状成了可有可无的东西 到了晋朝 终于形成所谓 上品无寒门 下品无势族 的局面 九品中正制最终成为门阀士族垄断选举的工具 在这种情况下 九品中正制变为具有封闭性 凝固性的维护门阀特权的制度 上品之士族 世代为清 官 下品之卑庶惯常为浊流 阻碍了社会阶层之间的流动 造成士庶分隔的局面 在门阀 士族地位和特 权固定化之后 九品中正制自身也就失去了其维护和强化门阀特权的意义 东晋末期 特 别是南朝萧梁 后 中正官虽仍存在 但基本上不再负有评选人士之职了 九品中正制并非这一时期选举制度的全部 察举 征召制度此时仍然存在 另外还有貲选 荫袭 军功入仕等各种途径 南北朝后期 由于门阀制度的衰落和寒门庶族的兴起 南北政权纷 纷放宽门第限 制 采取了考试取士的方式 入仕的大门开始向各阶层较为平等地开放 为隋唐科举制的 确立准备了条 件 三 屯田 与 均田 魏晋南北朝时期 由于连续不断的战乱 中原大片耕地成为无主荒地 为新的国家政权所 占有 国 有土地的大量出现使统治阶级有条件对田制进行改革 解决东汉以来日益严重的土地兼并 问题 这是屯田 占田 均田等土地制度出现的历史条件 屯田制是魏晋时期一项重要的土地制度 起自西汉文帝 三国时期 由于各割据政权军事 15 上的需要 成为一种经常性的土地制