云南省2017年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题

云南省云南省 2017 年基金从业资格 大宗商品的投资方式考试试年基金从业资格 大宗商品的投资方式考试试 题题 本卷共分为 2 大题 60 小题 作答时间为 180 分钟 总分 120 分 80 分及格 一 单项选择题一 单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 请 将其代码填写在题干后的括号内 错选 多选或未选均无分 本大题共将其代码填写在题干后的括号内 错选 多选或未选均无分 本大题共 30 小题 小题 每小题每小题 2 分 分 60 分 分 1 理论上 转增股本之后 每股价格相应 A 向下调整 B 向上调整 C 不变 D 随市场行情而定 2 依照 财政部 国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知 规定 对 买卖基金的差价收入征收营业税 A 银行 B 非银行金融机构 C 个人 D 非金融机构 3 关于基金经理的分析与评价 考察的方面一般不包括 A 从业经验 B 投资理念 C 家庭背景 D 操作风格 4 基金管理认购费和申购费的收费方式有 A 前端收费方式 B 现金收付 C 后端收费方式 D 账单收付 5 债券是实际运用的 的证书 A 流动资本 B 固定资本 C 虚拟资本 D 真实资本 6 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法 正确的有 A 封闭式基金的交易时间为每周一至周五 每天 9 30 11 30 13 00 15 00 法定公众节假日除外 B 封闭式基金的交易遵从 价格优先 时间优先 的原则 C 买入与卖出封闭式基金份额 申报数量应当为 100 份或其整数倍 D 沪 深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 7 世界上第一个股票交易所于 1602 年在 成立 A 荷兰的阿姆斯特丹 B 美国的纽约 C 美国的华盛顿 D 英国的伦敦 8 是计算投资者申购基金份额 赎回资金金额的基础 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金份额总数 D 基金份额净值 9 我国基金信息披露制度体系可分为 等层次 A 国家法律 B 部门规章 C 规范性文件 D 自律性规则 10 广告通过各种媒体和方式向投资者传播 如 等 A 印刷媒体 B 户外和公共交通广告 C 移动电视媒体 D 网站在线服务 11 证券投资基金的市场营销 应从 的角度出发 A 营销产品 B 客户基金投资需求 C 投资者关系 D 客户服务 12 基金市场营销的控制过程不包括 A 管理部门设定具体的市场营销目标 B 制定市场营销计划 C 衡量企业在市场中的销售业绩 D 管理部门评估广告投入效果 13 基金的风险分析指标中 越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大 A 行业集中度 B 标准差 C 贝塔系数 D 行业投资集中度 14 为避免基金业出现大起大落的情形 影响其正常发展 基金销售监管应坚 持 原则 A 连续性 B 有效性 C 依法监管 D 审慎监管 15 股票的内在价值就是股票未来收益的 A 当前价值 B 期望价值 C 价值总和 D 期望价格 16 下列关于蓝光公司的基本信息中 使它不能成为基金管理公司股东的是 A 公司注册资本为 5 亿 B 公司成立 1 年以来 治理健全 内部监控制度完善 C 公司无任何违法违规行为 社会信誉良好 D 公司经营业绩较好 资产质量良好 17 目前 在我国 只能由 担任基金管理人 A 保险公司 B 基金管理公司 C 商业银行 D 证券公司 18 关于债券与股票的比较 下列说法错误的是 A 债券和股票都属于有价证券 B 债券和股票的收益率是相互影响的 C 债券通常有规定的利率 而股票的股息红利不固定 D 债券和股票都是筹资手段 因而都属于负债 19 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时 基金 管理人应在 日内编制并披露临时报告书 并分别报中国证监会及其证监局 备案 A 1 B 2 C 3 D 4 20 关于虚拟资本 下列描述正确的有 A 虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B 通常 虚拟资本以有价证券的形式存在 C 有价证券是虚拟资本的一种形式 D 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格 甚至与真实 资本的重置价格也不一定相等 其变化并不完全反映实际资本额的变化 21 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括 A 期限在 1 年以内 含 1 年 的中央银行票据 B 1 年以内 含 1 年 的银行定期存款 大额存单 C 现金 D 可转换债券 22 基金定期报告中 需要进行审计的是 A 基金季度报告和半年度报告 B 基金半年度报告和年度报告 C 基金年度报告 D 基金季度报告 半年度报告和年度报告 23 证券市场是 也是资金供求的中心 A 证券公司办公的场所 B 证券交易的场所 C 证券监管部门 D 证券交易所 24 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 25 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 股东凭借股票可以获得公司 的 A 股息 B 等额资产 C 等额资金 D 红利 26 基金产品风险等级应当至少包括 A 低风险等级 B 中风险等级 C 无风险等级 D 高风险等级 27 首次公开发行股票的定价方式是 A 询价方式 B 协商定价方式 C 上网竞价方式 D 市价折扣方式 28 对个别基金绩效的衡量属于 A 内部衡量 B 绝对衡量 C 微观衡量 D 基金衡量 29 ETF 具有 的特点 A 保本基金 B 指数基金 C 主动型基金 D 基金中的基金 30 我国基金市场的监管主体是 A 中国证监会 B 中国银监会 C 证券交易所 D 中国证券业协会 二 多项选择题 在每题的备选项中 有二 多项选择题 在每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符合题意 至少有个以上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 本大题共分 本大题共 30 小题 每小题小题 每小题 2 分 共分 共 60 分 分 31 下面关于非上市证券的说法不正确的是 A 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B 不允许在证券交易所内交易 C 不允许自由交易 D 可以在其他证券交易市场交易 32 假设某基金每季度的收益率分别为 8 2 5 3 那么该基金的简 单年化收益率和精确年化收益率分别为 A 2 1 51 B 1 51 2 C 0 5 0 38 D 0 38 0 5 33 证券市场两个最基本和最主要的品种是 A 基金 B 股票 C 债券 D 衍生品 34 可采用不同币种申购基金份额 A QDII 基金 B 境内 ETF 基金 C 一般开放式基金 D 一般封闭式基金 35 稳健型投资者可选择的基金产品包括 A 股票型基金 B 债券型基金 C 货币市场基金 D 混合型基金 36 基金信息披露的作用包括 A 有利于提高基金管理人的收入水平 B 有利于保证基金投资者的高收益 C 有利于防止利益冲突与利益输送 D 有利于提高证券市场的效率 37 基金从业人员不得投资封闭式基金 持有的开放式基金份额的期限不得少 于 个月 A 3 B 6 C 9 D 12 38 下列属于金融衍生工具的有 A 金融远期合约 B 金融债券 C 金融期权 D 金融互换 39 基金销售机构有未履行报送手续 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 其他违规情形时 中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包 括 A 提示基金销售机构改正 B 出具监管警示函 C 对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构 在分发或 公布基金宣传推介材料前 应当事先将材料报送中国证监会 报送之日起 20 日 后 方可使用 D 责令销售机构进行整改 暂停办理相关业务 立案调查 40 基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起 日内 向国务院证 券监督管理机构提交验资报告 办理基金备案手续 刊登基金成立公告 A 5 B 7 C 10 D 20 41 份额净值保持在 1 元不变 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金 42 证券投资基金法 第四十三条规定 基金管理人应当自收到核准文件之日 起 个月内进行基金募集 超过六个月开始募集 原核准的事项未发生实质 性变化的 应当报国务院证券监督管理机构备案 发生实质性变化的 应当向国 务院证券监督管理机构重新提交申请 A 3 B 9 C 12 D 6 43 QD 基金是指在一国境内设立 经该国有关部门批准从事 证券市场的股 票 债券等有价证券投资的基金 A 境内 B 境外 C 境内或境外 D 境内和境外 44 基金公司风险控制能力的考察要点包括 A 公司风险控制理念 B 公司危机处理情况 C 公司合规经营悄况 D 公司信息披露情况 45 影响股票价格变动的最主要因素包括 A 宏观经济与宏观经济政策因素 B 人为操纵因素 C 行业与部门因素 D 公司经营状况 46 金融机构 包括银行和非银行金融机构 申购和赎回基金单位的差价收入 营业税 非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入 营业税 A 征收 征收 B 征收 不征收 C 不征收 征收 D 不征收 不征收 47 基金会计报表至少应包括 A 资产负债表 B 利润表 C 现金流量表 D 所有者权益 基金净值 变动表 48 基金销售机构应制定客户服务标准 对 进行规范 A 服务对象 B 服务内容 C 服务理念 D 服务程序 49 债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况 灵活地转让债券 提前收 回本金和实现投资收益是指债券的 A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性 50 在基金运作中起着核心作用的是 A 基金份额持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管和自律组织 51 跟踪误差大致可分为 A 仓位型跟踪误差 B 结构型跟踪误差 C 交易型跟踪误差 D 费用型跟踪误差 52 决定债券再投资收益的主要因素不包括 A 市场利率的变化 B 息票收入 C 债券的偿还期限 D 资金的使用方向 53 如果基金名称显示投资方向 应当有 以上的非现金基金资产属于投资方 向确定的内容 A 50 B 60 C 70 D 80 54 以投资的标的来划分 QD 基金可分为 A 以股票投资为主的基金 B 以债券投资为主的基金 C 以浮动收益投资为主的基金 D 以固定收益投资为主的基金 55 基金财产不得用于 A 承销证券 B 支付基金托管费 C 向他人提供贷款 D 向他人提供担保 56 在我国 投资者认购 ETF 份额的方式包括 A 实物认购 B 证券认购 C 场外现金认购 D 场内现金认购 57 下列不属于证券服务机构的是 A 证券交易所 B 证券投资咨询公司 C 证券信