贵州期货从业资格《法律法规》：提交报告试题

2017 年贵州期货从业资格年贵州期货从业资格 法律法规法律法规 提交报告试题 提交报告试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 期货从业人员执业行为准则 修订 没有规定的是 A 执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业道德 D 职业创新能力 2 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 年 A 20 B 15 C 10 D 5 3 管理及撤销期货从业人员从业资格的 A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 中国期货业协会 D 各期货公司 4 下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是 A 非结算会员名单及其变化情况 B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 5 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后 依法取得相应的受偿权 可 以依法参与期货公司清算 A 中国证监会 B 财政部 C 期货投资者保障基金管理机构 D 期货投资者 6 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管理 根据以上信息 回答下列问题 根据 期货从业人员执业行为准则 的规定 赵某受到暂 停营业处分后 应当 A 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B 参加协会组织的专项后续职业培训 C 自我反省 公开道歉 D 向期货业协会递交保证书 承诺不再从事违法行为 7 1 月 1 日 上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元 吨 5 月份铜合约的价格是 63000 元 吨 某投资者采用熊市套利 不考虑佣金因素 则下列选项中可使该投资者获利 最大的是 A 3 月份铜期货合约的价格保持不变 5 月份铜合约的价格下跌了 50 元 吨 B 3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元 吨 5 月份铜合约的价格保持不变 2 C 3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元 吨 5 月份铜合约的价格下跌了 170 元 吨 D 3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元 吨 5 月份铜合约的价格下跌了 250 元 吨 8 客户保证金未足额追加的 期货公司 A 应当按照公司标准计算保证金 B 可以只在报表附注中说明 C 应当按照分类和流动性进行风险调整 D 应当相应调减净资本 9 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获得 了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回 答下列问题 题 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理 根据规定 甲的任 职资格还要经过 的批准 A 中国证监会 B 期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 期货交易所 10 林某是甲期货公司的期货从业人员 在从业过程中 林某为了获得更多客户 在为客 户提供服务过程中 多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下 经常欺骗客户 等 致使乙期货公司业务大幅度下滑 对于林某的行为 期货业协会有权根据具体情况给 予 的惩戒 A 训诫 B 公开谴责 C 撤销其从业资格 D 行政处罚 11 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元 买入价格为 19510 元 前一成交价 为 19480 元 那么该合约的撮合成交价应为 A 19480 元 B 19490 元 C 19500 元 D 19510 元 12 下列关于期货交易所理事长的说法 不正确的是 A 理事长的任免 由理事会提名 会员大会通过 B 理事长不得兼任总经理 C 主持会员大会 理事会会议是理事长的职权 D 理事长因故临时不能履行职权的 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 13 某企业委托期货公司为其办理期货交易 该企业在某交易日后保证金不足 且未在期 货公司规定的时间内及时追加保证金 也没有自行平仓 期货公司在未征求该企业意见的 情况下将其合约强行平仓 发生费用为 X 同时产生损失 Y 则下列说法正确的是 A 企业承担损失 Y 期货公司承担费用 X B 期货公司承担费用 X 和损失 Y C 企业承担费用 X 期货公司承担损失 Y D 企业承担费用 X 和损失 Y 14 美元较欧元贬值 此时最佳策略为 A 卖出美元期货 同时卖出欧元期货 3 B 买入欧元期货 同时买入美元期货 C 卖出美元期货 同时买入欧元期货 D 买入美元期货 同时卖出欧元期货 15 中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时 检查人员不得少于 人 A 1 B 2 C 3 D 5 16 某投资者在 5 月份以 4 5 美元 盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元 盎司的 6 月份黄金看跌期权 结果最后交割日的价格上涨为 450 美元 盎司 则该投资者损失 A 45 5 美元 盎司 B 54 5 美元 盎司 C 50 美元 盎司 D 4 5 美元 盎司 17 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 A 期货交易所 B 中国证监会 C 期货投资者保障基金 D 风险准备金 18 法规 政策规定向投资者承诺或保证收益 情节严重的 由中国期货业协会 A 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B 撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C 撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 公开通报批评 19 是在图中按时间等分 将每分钟的最新价格标出的图示方法 它随着时间延续就会 形成一条弯弯曲曲的曲线 A 闪电图 B K 线图 C 分时图 D 竹线图 20 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 年 A 3 B 5 C 10 D 20 21 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问 其向期货交易所 总经理报告并申请批准 该总经理 A 不准许该副总经理兼职 B 可以批准该副总经理兼职 C 无权批准该副总经理兼职 D 可以助其以调用的形式进行兼职 22 期货交易所应当向 报送财务会计报告 A 期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 4 C 期货公司 D 非期货公司结算会员 23 某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期 权 同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权 当恒指 跌破 或恒指上涨 时该投资者可以赢利 A 12800 点 13200 点 B 12700 点 13500 点 C 12200 点 13800 点 D 12500 点 13300 点 24 期货一部 中国期货保证金监控中心 中国期货业协会和期货交易所代表组成 这体 现的是 A 分类评价申诉机制 B 分类评价 一票降级 制度 C 分类结果的披露和使用 D 分类评审的集体决策制度 25 监事会主席 独立董事的任职资格 应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权 的派出机构提出申请 并提交 等申请材料 A 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 3 名推荐人的书面推荐意见 D 资质测试合格证明 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管理 根据以上信息 回答下列问题 期货业协会在调查赵某的违规行为时 发现赵某曾经利用 自己职务上的便利侵吞公司财产 已经构成了犯罪 对此 期货业协会应该 A 向中国证监会报告 B 移交司法机关追究刑事责任 C 直接对其进行刑事处罚 D 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 2 大小 过错和损失之间的因果关系 确定过错方承担的民事责任 A 期货合同纠纷 B 期货侵权纠纷 C 期货违约纠纷 D 无效的期货交易合同纠纷 3 期货公司申请设立营业部 应当具备 条件 A 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 近 1 年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B 申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 4 下列关于成交量的说法 正确的是 A 成交量是指一段时间 一般分 5 分钟 15 分钟 30 分钟 1 小时 1 日 1 周 1 个月和 5 1 年等 里买入的合约总数或卖出的合约总数 B 每一交割月份合约中 全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等 因此 合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C 在中国内地 不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异 中国金融期货交易所采 取单边计算 而其他三家期货交易所采取双边计算 D 成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度 成交量越大 则反映出市场的强烈程 度越高 5 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括 A 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C 控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 6 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的 应当提前通知本人 并按规定将 书面报 告公司住所地中国证监会派出机构 A 免职理由 B 首席风险官履行职责情况 C 替代人选名单 D 发现重大风险事件的情况 7 李某本科毕业后获得法学硕士学位 在某律所工作 6 年以后 李某打算进入期货行业发 展 但是没有通过期货从业资格考试 根据规定 李某可以担任期货公司的 职务 A 董事长 B 经理层人员 C 总经理 D 监事会主席 8 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得 A 代理客户从事期货交易 B 收取客户手续费 C 为客户提供期货市场行情信息 D 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 9 期货市场风险管理的必要性主要包括 A 期货市场充分发挥功能的前提和基础 B 减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C 适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D 保护投资者利益免受损失的需求 10 美国期货投资基金的联邦监管机构包括 A 证券交易委员会 B 全国证券商协会 C 全国期货业协会 D 商品期货交易委员会 11 关于投资者交易编码制度 下列表述中正确的有 A 期货公司不得混码交易 B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的 由客户承担交易后果 C 期货公司办理客户销户手续时 应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易 编码 6 D 期货公司应按照规定为客户申请交易编码 12 下列策略中 权利执行后转换为期货多头部位的是 A 买进看涨期权 B 买进看跌期权 C 卖出看涨期权 D 卖出看跌期权 13 期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括 A 诚实守信 恪尽职守 促进机构规范运作 维护期货行业声誉 B 以专业的技能 谨慎 勤勉尽责地为客户提供服务 保守客户的商业秘密 维护客户 的合法权益 C 向客户提供专业服务时 充分揭示期货交易风险 不得作出不当承诺或者保证 D 当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时 及时向客 户进行披露 并且坚持客户合法利益优先的原则 14 利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约 其预期 A 债券价格上升 B 债券价格下跌 C 市场利率上升 D 市场利率下跌 15 在平仓阶段 期货投机者应该掌握的原则是 A 掌握限制损失和滚动利润 B 金字塔式买入卖出 C 灵活运用止损指令 D 制订交易的计划 16 为了正确审理期货纠纷案件 2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了 最 高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 下列选项中属于该规定的制定依据有 A 中华人民共和国民法通则 B 中华人民共和国刑法 C 中华人民共和国合同法 D 中华人民共和国民事诉讼法 17 期货公司有 行为的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得 1 倍以 上 3 倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的 并处 10 万元以上 30 万元 以下的罚款 情节严重的 责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证 A 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事期货自营业务的 18 套期保值者大多是 A 生产商 B 加工商和库存商 C 投机商 D 金融机构 19 在我国 从事期货交易限于从事套期保值业务 A 国有企业 7 B 国有控股企业 C 金融机构 D 事业单位 20 关于预计负债说法正确的 A 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认