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文档简介

资产管理业务新产品服务速递 “小额定向资产管理计划”试点为了更好地服务高端客户，为其提供个性化的资产配置方案，资产管理总部现推出“小额定向资产管理计划”（以下简称“计划”），具体情况如下：一、该业务现处前期试点阶段，主要投资于权益类、固定收益类、QDII类等几种类型，产品正式运营后，可根据客户需求进一步扩大投资范围。二、产品特性：该计划为单一高净值客户（100万元以上）单独建立账户，提供定制的专业服务，满足客户的个性化需求。三、产品优势1、维护现有高净值客户，拓展新的优质客户；2、延长客户服务链；3、为分支机构想从事投资工作的员工提供机会。四、业务开展1、分支机构拓展潜在客户，了解并整理客户投资需求，并与资产管理总部沟通，以备忘录形式向资产管理总部发起计划成立申请，协助客户完成计划所需的账户开立及相关流程；2、资产管理总部接受分支机构业务申请后，给予业务指导，协助完成后台建设及产品管理；3、产品存续期间，由资产管理总部与分支机构共同为客户进行产品维护。全部业务流程请参照附表1：小额定向资产管理计划简介五、产品核心要素1、费率结构：该产品无认（申）购费、退出费；管理费率为0.88%，托管费率为0.12%（由托管机构收取）；管理人业绩报酬提取条件：年化收益率超过8%；业绩报酬提取比例：年化收益率超过8%以上的部分计提30% 。2、运行特征：合同每满一年、委托资产部分提取以及合同终止日均进行结算。每一年为一个单位存续周期，任何一方如无异议，自动顺延一个周期。六、试点准入资格试点期间，客户委托资产需不低于人民币100万元，按照时间优先、规模优先的原则选取前20单进行试点。七、产品咨询：主办人资产管理总部定向业务管理部。附表：1、小额定向资产管理计划简介2、业务联系人资产管理总部 2014年2月28日附表1:小额定向资产管理计划简介名 称国信证券-中国结算-XX定向资产管理计划特 点1.单独建户，满足高净值客户的个性化需求2.维护现有客户，拓展新的优质客户；3.延长客户服务链管理人资产管理总部定向业务管理部托管机构中国证券登记结算有限责任公司（中国结算）投资范围权益类、固定收益类、银行存款等现金类资产及股票质押回购，以及法律法规允许投资的其他品种认（申）购费率无管理费率0.88%托管费率0.12% (由托管机构收取)退出费率无业绩报酬年化收益率超过8%以上的部分计提30%，合同每满一年、委托资产部分提取以及合同终止日均进行结算存续期每一年为一个单位存续周期，任何一方如无异议，自动顺延一个周期业务办理流程1、签订合同（三方）2、开立托管帐户（客户需提供相关资料）3、
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