某银行分行案件案件防控合规建设年活动工作总结

银行分行银行分行 案件防控合规建设年活动案件防控合规建设年活动 工作总结工作总结 银监分局 根据你分局 关于转发 银行业金融机构案件防 控合规建设年活动实施方案 的通知 银监办发 30 号 区分行下发的 建设银行 区分行 案件防控合规建设年活动推进方案 的通知 蒙函 256 号 分行结合 我行系统开展的 学规定 知禁令 作表率 主题活动 清理整治业务处理 一手清 专项活动 从业禁令及新修订的 288 条 宣传及行为排查 活动 八大突出案件风险 专项治理等系列活动的部署 安排 开展了案件防控合规建设年推进活动 现总结如下 一 根据 银行业金融机构案件防控合规建设年 活动实施方案 建行 区分行 建设银行 区分行案 件防控合规建设年活动推进方案 结合实际制定了 分行分行案件防控合规建设年活动推进方案 并下发全行 执行 二 加强内控和案防制度的学习 1 结合 学规定 知禁令 作表率 领导人员廉洁从 业主题教育活动 将银监局要求的学习内容补充到 学规 定 知禁令 作表率 学习材料中 统一下发学习笔记 采取中心组学习 全行集中辅导学习 员工自学的方式 开展内控案防制度的学习 定时检查全行员工的学习笔记 通过两次集中检查 员工的学习积极性比较高 大部分员 工都完成了规定的学习内容 2 举办廉洁从业主题教育专题讲座 为了将内控和案防制度的学习引向深入 我行于 年 8 月 31 日举办了廉洁从业主题教育专题讲座 邀请了 纪委宣教科 科长为全行管理岗位员工及部分重要 岗位员工上了一堂 深入开展党风廉政建设和反腐败斗争 的反腐倡廉教育课 全行九职等及以上管理岗位员工大客 户经营中心 小企业经营中心 批发业务管理部 住房金 融与个人信贷部等四个部门全体员工 风险管理部专职贷 款审批人听取了培训讲座 讲座通过大量的正反案例 警 句格言 分析阐述了腐败产生的内外原因 腐败对国家 对社会 对家庭的危害性 反腐败斗争的重要性和紧迫性 以及怎样扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争 通过听取 讲座 使大家增强了廉洁从业意识收到了良好的学习效果 3 积极组织开展警示教育活动 年 9 月 16 日 我行组织开展了赴 女子监狱参 观 接受警示教育活动 由分管行长带队 各部门负责人 经营部门全体员工 新员工代表一行共 66 人参加了此次警 示教育活动 通过这次警示教育活动 全体员工深刻意识 到牢固树立正确的人生观 价值观 世界观的重要意义 决心自觉遵守廉洁从业各项规定 遵守我行的各项规章制 度及管理办法 珍惜自己的职业生涯 4 开展了 中国建设银行工作人员轻微违规行为积分 管理办法 和新的 轻微违规行为积分标准 的学习活动 建设银行内部新的 轻微违规行为积分标准 下发后 我分行立即组织印刷 人手一册发到员工手中供自学 为 检验员工的学习成果 4 月份 利用两个晚上的时间 分两 场组织机关和网点进行了考试 从考试现场状况和考试成 绩来看 员工们基本掌握了上述学习内容 成绩均在 90 分 以上 5 利用第周一课平台 对员工开展业务培训 全年共 开展第周一课培训 3000 人 次 6 通过每季度 1 次的案件防控联席会议 传达学习了 总 分行和银监局工作部署 方案 细则 案例通报 通过营业网点的 内控案防 每周一讲 学习总行 案件 防控工作动态 区分行及本行风险部发布的 风险事项提 示书 区分行及本行业务检查部下发的 业务检查通报 总行和天津审计分部发布的 审计简报 以及监管部门发 布的风险提示 案例通报 通过学习 对照检查 及时发 现案件苗头 及时跟进管理 堵塞漏洞 防患于未然 三 通过自查和督导检查的方式 督促经营部门和网 点认真执行内控案防有关制度 一是充分发挥业务检查部的检查职能 开展了多次独 立的业务检查和联合检查 1 业务检查部开展了对总行要求的基层行关键风险点 检查 每月检查 1 次 全部风险点检查总次数 902 次 被 检查柜员 877 人次 开展了区分行确定的 20 个关键风险事 项检查 每月检查 1 次 本年共检查 9 次 检查覆盖所有 网点及自助团队 在 3 月上旬开展了信用卡业务操作风险 检查 通过调阅中心岗位职责 核对申请人信息 电话查 证等方式 对照关键风险点进行了逐项检查 安排检查人 员对白云支行 乌兰分理处非主管 A 级授权员岗位进行了 替岗检查 检查内容涵盖 A 级授权员日常办理的全部业务 通过检查人员认真 积极工作 及被查网点的大力配合 圆满完成了此次替岗工作任务 2 由业务检查部牵头 抽调风险管理部专职审批人 批发业务管理部客户经理 纪检监察特派员共四人组成检 查组 在 6 月份对我行住房金融与个人信贷部经办的个人 类信贷业务进行了专项检查 本次检查抽取了与我行合作 的房地产开发商 10 户 个人类贷款存量客户 60 多户 重 点检查了本行员工贷款及关注类个人消费贷款管理的合规 性 3 业务检查部配合区分行进行了上半年操作风险专项 检查 抽查网点 3 个 对检查出的问题专门下发通报 分 析成因和隐患 督促整改落实 二是风险管理部根据银监部门下发的 内控风险提示 及展开内控检查工作的通知 开展了内控管理检查 三是根据区分行要求 风险部 业务检查部与纪检监 察部组成联合检查组在各部门自查的基础上开展了全行不 相容岗位清理排查 通过对照 手册 排查 有效防控了 内部人员操作风险 保证岗位分离制衡的有效性 四是营运管理部与业务检查部联合开展了现金出纳业 务操作风险专项检查 五是个人金融部与业务检查部联合开展 2 项检查 1 开展了个人金融业务柜面操作风险检查 此次检查 对大额账户关联交易 员工与客户之间 情况 网点历史 查库及现金管理 员工存放物品规范性 代发工资业务四 个方面的风险状况进行重点排查 进一步强化风险防控 消除问题隐患 2 自助业务规范经营专项治理活动 提高了自助业务 管理水平 进一步加强自助业务操作管理 强化风险控制 使自助业务管理从粗放型走向精细型 六是财务会计部与业务检查部联合开展了对所辖综合 性网点的对公人民币支付结算业务进行全面检查 检查主 要内容包括 账户开户使用情况 单位定期存款业务情况 国库集中收付情况等 进一步加强了支付结算管理 规范 支付结算行为 防范了操作风险 七是法律合规部与业务检查部联合开展了开展了 年反洗钱检查 两部门抽调人员组成了两个检查组 分工负责对各经营中心和网点进行了检查 检查机构覆盖 率 100 通过本次反洗钱专项检查 有效地落实了反洗钱 监管要求 进一步提高了反洗钱工作与监管标准的契合度 全面提升了各级机构履行反洗钱核心义务的能力 促进了 反洗钱依法合规的工作效果 八是纪检监察部牵头组织对个人金融业务 信贷业务 对公结算业务进行了 3 次风险排查 并将排查结果上报银 监分局 九是批发业务按照贷款 三查 及 三个办法 一个 指引 的要求 进行了对票据业务的风险排查 十是纪检监察部牵头组织了 八项突出案件风险 专 项治理活动 将 32 项专项治理内容分解落实到各责任部门 明确了责任人 个人金融部 风险管理部 财务会计部 批发业务部 住房金融与个人信贷部 营运管理部 办公 室等责任部门各自开展了检查 并将检查结果报纪检监察 部 以上检查 共查出问题 15 个 目前已全部整改 四 落实整改 强化内控 分行法律合规部 风险管理部 财务会计部 业务检 查部 营运管理部 个人金融部 纪