关于以募集设立方式成立股份有限公司的设置方案.docx

关于以募集设立方式成立股份有限公司的设置方案 以募集方式设立股份有限公司是指发起人认购公司的部分股份，其余股份公开向社会募集设立公司的一种方式。其主要优点是有效的解决发起人资金不足并化解分散投资风险。但是设立的程序及审批的手续也较发起设立公司要严格和复杂，其设立程序如下： 一 组织一定数量的发起人，根据公司法的规定，设立股份有限公司应当有二人以上二百人以下为发起人，且须有半数在中国境内有住所。发起人是指公司的筹建人，可以是自然人，也可以是法人，具体人数视情况而定。 二 召开发起人筹备会议并签订发起人协议发起人确定后须及时召开筹备会议，对设立公司的规模、经营范围、经营宗旨等形成意向并签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。 三 制定公司章程公司章程是规定公司组织和业务活动等事项的规范文件，公司章程由发起人制订，包括以下内容：(1)公司名称；(2)公司期限；(3) 公司设立的宗旨，即公司的营业性质和范围；(4) 公司资本总额及每股的金额；(5)公司所在地；(6)公告方法；(7) 订立章程的日期；(8)公司创办人姓名、住址；(9)公司的组织机构；（10）公司的财务、会计；（11）公司的清算等其他条款。 四 申请批准文件以募集方式设立股份有限公司涉及许多审批事项：1.向铁道部申请成立股份公司的批准文件；2.向工商部门申请名称预先核准；3.向自治区证监局申请向社会公开募集的批准文件；4.经营范围中涉及行业特许的需行业审批； 五 发起人认购公司股份发起人在得到政府有关部门批准以募集设立方式设立股份有限公司后，应首先认购公司总股份的35%以上，剩余的股份才能公开向社会募集股份。中华人民共和国公司法规定：“以募集设立方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不少于公司股份数的35%，其余股份应当向社会公开募集。” 六 制作招股说明书发起人向社会公开募集股份，依法应当制作招股说明书。招股说明书是向社会公开的募股承诺，是发起人向非特定人发出的募股意思，应实事求是的披露有关事实，它是发起人申请向社会公开募集股份的必备文件，在得到中国证监会批准后，招股说明书才能公开公告。招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明下列事项：（一）发起人认购的股份数；（二）每股的票面金额和发行价格；（三）无记名股票的发行总数；（四）募集资金的用途；（五）认股人的权利、义务；（六）本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。 七 签订承销协议和代收股款协议发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，并应当同银行签订代收股款协议。 八 向其他主体募集股份并验资 九 召开公司创立大会选举管理机构发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。创立会的任务是：(1) 听取发行人关于公司设立事项的报告及公司设立的经过；(2)选举公司董事及监事；(3)修改公司章程。 十 办理公司设立登记申请登记时，应向政府部门提供公司章程、创立大会的决议等其他文件，登记完毕，经过批准，取得法人资格，宣告