PCT体系及企业运用策略

2010江苏苏州 1 PCT体系及企业运用策略 国家知识产权局专利局初审及流程管理部研究处刘小宁 2010江苏苏州 2 提纲 PCT体系概述PCT程序简介如何充分利用PCT体系 2010江苏苏州 3 一 PCT体系概述 2010江苏苏州 4 一 PCT的产生 发展和利用 2010江苏苏州 5 什么是专利合作条约 PCT 专利合作条约 PCT 是专利领域的一项国际合作条约 允许申请人根据该条约提交一份专利申请 即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护 PCT PATENTCOOPERATIONTREATY 2010江苏苏州 6 1 PCT的产生 历史回顾17 18世纪产生专利制度 发明在本国得到保护1883年巴黎公约产生 提供了向国外申请的途径问题的提出就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案 减少申请人的重复工作 减少各国专利局的重复工作 2010江苏苏州 7 1 PCT的产生 1966年 提出建议1970年6月19日通过 专利合作条约 PCT 及 专利合作条约实施细则 1978年1月24日 PCT正式生效1978年6月1日 PCT正式开始运行18个成员国459件申请1979年受理申请2625件 2010江苏苏州 8 2 PCT的发展 截至2010年05月01日PCT成员国数量达到142个占巴黎公约成员国总数 173 的82 1 国际检索和初审单位数量增加到17个欧洲专利局 奥地利专利局 瑞典皇家专利和注册局 西班牙专利商标局 芬兰专利和注册局 北欧专利局俄罗斯专利局美国专利和商标局 加拿大专利局 巴西工业产权局中国国家知识产权局 日本特许厅 韩国工业产权局 印度工业产权局 未生效 以色列专利局 未生效 澳大利亚专利局埃及专利局 未生效 国际公布语言增加到十种 2010江苏苏州 9 AlbaniaAlgeriaAngolaAntiguaandBarbudaArmeniaAustraliaAustriaAzerbaijanBahrainBarbadosBelarusBelgiumBelizeBeninBosniaandHerzegovinaBotswanaBrazilBulgariaBurkinaFasoCameroonCanadaCentralAfricanRepublicChadChileChinaColombiaComorosCongo CostaRicaC ted IvoireCroatiaCubaCyprusCzechRepublicDemocraticPeople sRepublicofKoreaDenmarkDominicaDominicanRepublicEcuadorEgyptElSalvadorEquatorialGuineaEstoniaFinlandFrance GabonGambiaGeorgiaGermanyGhanaGreeceGrenadaGuatemalaGuinea Guinea BissauHondurasHungaryIcelandIndiaIndonesiaIrelandIsraelItalyJapanKazakhstanKenyaKyrgyzstanLaoPeople sDemRep LatviaLesothoLiberiaLibyanArabJamahiriyaLiechtensteinLithuaniaLuxembourgMadagascar MalawiMalaysiaMaliMaltaMauritaniaMexicoMonacoMongoliaMontenegroMoroccoMozambiqueNamibiaNetherlandsNewZealandNicaraguaNigerNigeriaNorwayOmanPapuaNewGuineaPeruPhilippines PolandPortugalRepublicofKoreaRepublicofMoldovaRomaniaRussianFederationSaintLuciaSaintVincentandtheGrenadinesSanMarinoSaoTom ePrincipeSenegalSerbiaSeychellesSierraLeoneSingaporeSlovakiaSloveniaSouthAfricaSpainSriLankaSudanSwaziland St KittsandNevisSwedenSwitzerlandSyrianArabRepublicTajikistanThailandTheformerYugoslavRepublicofMacedoniaTogoTrinidadandTobagoTunisiaTurkeyTurkmenistanUgandaUkraineUnitedArabEmiratesUnitedKingdomUnitedRepublicofTanzaniaUnitedStatesofAmericaUzbekistanVietNamZambiaZimbabwe 2010江苏苏州 10 PCT申请量从459到15 6万 2010江苏苏州 11 2009年受理的国际申请来源国统计 中国首次超越法国 并仅以120件申请之差稍逊韩国 US 11 4 JP 3 6 DE 11 2 KR 2 1 CN 29 7 2010江苏苏州 12 2009年国际申请量及其所占百分比 US美国4579029 4 JP日本2982719 1 DE德国1673610 7 KR韩国80665 2 CN中国79465 1 FR法国71664 6 GB英国53203 4 NL荷兰44712 9 SE瑞士36882 4 CH瑞典36672 4 2010江苏苏州 13 2009年PCT申请人排行 排名申请人国家1松下电器产业株式会社日本2华为技术有限公司中国3罗伯特 博世有限公司德国4皇家飞利浦电子股份有限公司荷兰5高通公司美国6爱立信公司瑞典7LG电子公司韩国8日本电气公司日本9丰田产业株式会社日本10夏普公司日本22中兴通讯公司中国 2010江苏苏州 14 3 中国利用PCT的情况 1993年10月1日递交加入书 1994年1月1日正式生效 我局成为受理局 国际检索单位 国际初步审查单位 1997年7月1日起PCT适用于中国香港特别行政区目前PCT暂不适用于中国澳门特别行政区2009年受理国际申请8000件 2010江苏苏州 15 3 中国利用PCT的情况 自1994年中国受理的国际申请 2010江苏苏州 16 2009年PCT中国申请人排行 排名申请人1华为技术有限公司2中兴通讯股份公司3华为终端有限公司4上海贝尔股份有限公司5大唐移动通信设备有限公司6西安西电捷通股份公司7腾讯科技 深圳 有限公司8华为通信技术有限公司9成都市华为赛门铁克科技有限公司10比亚迪股份有限公司 2010江苏苏州 17 二 PCT体系简介 2010江苏苏州 18 1 PCT条约内容简介 PCT宗旨是 成员国组成联盟 对保护发明的申请的提出 检索和审查进行合作 PCT的主要目标建立国际申请的体系注意 授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局 2010江苏苏州 19 2 PCT体系的一般说明 国际申请是指依据 专利合作条约 提出的申请 又称PCT申请 PCT是专利合作条约 PATENTCOOPERATIONTREATY 的简称 是在专利领域进行合作的一个国际性条约 PCT是在巴黎公约下只对巴黎公约成员国开放的一个特殊协议 是对巴黎公约的补充和发展 PCT体系是专利 申请 体系而非专利 授予 体系 不存在 国际专利 只有国际申请 2010江苏苏州 20 2 PCT体系的一般说明 PCT体系包括国际阶段和国家阶段 国际阶段包括国际申请的提出 国际检索 国际公布和国际初步审查 授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家阶段作出 只有发明或实用新型才可以通过PCT申请专利 实用新型或类似权利得到保护 外观设计和商标不能通过PCT得到保护 2010江苏苏州 21 3 PCT申请程序的特征 向本国专利局提交国家申请 2010江苏苏州 22 3 PCT申请程序的特征 2010江苏苏州 23 3 PCT申请程序的特征 2010江苏苏州 24 3 PCT申请程序的特征 2010江苏苏州 25 3 PCT申请程序的特征 2010江苏苏州 26 3 PCT申请程序的特征 2010江苏苏州 27 3 PCT申请程序的特征 2010江苏苏州 28 在提交国家申请后12个月内提交一份PCT国际申请 申请程序分为合作的国际阶段和推迟的国家阶段 一种形式要求 国际检索 国际公布 国际初步审查 可选 在30个月进入国家阶段 提交译文并缴纳国家费 3 PCT申请程序的特征 2010江苏苏州 29 4 PCT体系的组织机构 PCT受理局 RO PCT国际检索单位 ISA PCT国际初步审查单位 IPEA PCT国际局 IB PCT指定局 DO PCT选定局 EO 2010江苏苏州 30 5 PCT体系的法律文件 PCT条约PCT条约实施细则PCT条约行政规程PCT受理局指南PCT国际检索指南PCT国际初步审查指南PCT申请人指南PCT公报 SpecialIssues 2010江苏苏州 31 二 PCT程序简介 2010江苏苏州 32 一 PCT申请的提出 2010江苏苏州 33 1 谁可以提出PCT申请 PCT缔约国的国民或者居民至少有一人是PCT成员国的国民或居民对不同的指定国可以有不同的申请人发明人必须是对美国的申请人谁可以向中国局提出PCT申请 判断依据 国籍或居所至少有一人的国籍或居所是中国国籍和居所中有一项满足即可 2010江苏苏州 34 2 向哪里提交PCT申请 主管受理局本国的国家局 或所属地区局 签署双边协议的国家局国际局中国申请人可以向哪里提交PCT申请 国家知识产权局国际局 2010江苏苏州 35 文件的提交方式和地点向国家知识产权局提交面交 受理处PCT组 邮寄 国家知识产权局专利局受理处PCT组 传真 010 62019451 PCT SAFE 电子申请 2 向哪里提交PCT申请 2010江苏苏州 36 文件的提交方式和地点向国际局提交面交邮寄 InternationalBureauofWIPOPCTReceivingOfficeSection34 chemindesColombettes1211Geneva20Switzerland传真 41 22 9100610PCT SAFE 电子申请 2 向哪里提交PCT申请 2010江苏苏州 37 受理语言受理局接受的语言主管国际检索单位接受的语言国际公布允许的语言中国局接受的受理语言中文英文 3 提交PCT申请的语言 2010江苏苏州 38 4 申请文件包括哪些 请求书PCT RO 101表 或PCT SAFE格式说明书 细则第5条 分六个部分 建议加小标题 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 实施方式 工业实用性权利要求书 细则第6条 摘要 细则第8条 附图 细则第7条 序列表 作为单独一部分 文件的形式要求由细则第11条规定 2010江苏苏州 39 5 国家的指定和保护类型的确定 自动全部指定PCT申请提出时自动指定全部PCT成员国除指定成员国外 还可指定地区专利合作组织 非洲地区工业产权组织 APIPO 非洲知识产权组织 OAPI 欧洲专利合作组织 EPO 欧亚专利合作组织 EAPO 2010江苏苏州 40 5 国家的指定和保护类型的确定 保护类型的确定进入国家阶段时指定保护类型 可以选择的保护类型以该国的国家法的规定为准不包括外观设计 2010江苏苏州 41 6 优先权要求 优先权声明 细则4 10 遵守巴黎公约有关优先权的原则可以要求优先权的在先申请在巴黎公约成员国中提出的申请 可以是地区申请或国际申请 在WTO成员中提出的申请优先权文件 细则17 1 提交优先权文件的期限 自优先权日起16个月内 只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认 由申请人提交或由受理局制作 保存在国际局 2010江苏苏州 42 7 国际申请的费用 提出申请时应缴纳的费用 传送费CNY500检索费CNY2100国际申请费CHF1330 附加费CHF15 页 优先权要求制作费CNY150 项 适用情况下 费减标准 PCT SAFE减CHF100 请求书为电子件 说明书为纸件 减CHF200 非字符编码格式 减CHF300 字符编码格式 所有申请人均为自然人 且是人均国民收入低于3000美元的国家的国民和居民 国际申请费减90 2010江苏苏州 43 7 国际申请的费用 费用的缴纳方式授权从帐户扣除需在缴费公司开设帐户 并进行预存款窗口面缴 现金 支票 POS机刷卡 需填写费用计算页并注明国际申请号银行汇款开户银行名称 中信银行北京知春路支行帐户名称 中华人民共和国国家知识产权局专利局帐号 7111710182600166032电子邮箱 shoufeichu 传真号码 86 10 62088065 2010江苏苏州 44 7 国际申请的费用 国际申请费的换算方法按照国际局每月出版的PCT NEWSLETTER中的标准先换算成美元 然后按照国家外汇管理局每月公布的美元和人民币的折算率换算成人民币国家知识产权局PCT专栏每月公布并更新换算对照表按照国际申请日所在月份的汇率计算 而不是按照缴费日所在月份的汇率计算缴费期限自受理局收到国际申请之日起1个月内 2010江苏苏州 45 中国专利法第十九条 第二十条 在中国没有经常居所或者营业所的外国人 应当委托依法设立的专利代理机构办理 中国单位或个人在国内申请专利和办理其他专利事务的 可以委托依法设立的专利代理机构办理 任何单位和个人将在中国完成的发明或实用新型向外国申请专利的 应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查 声明该发明不涉及国家安全和国家重大经济利益 8 中国专利法的有关规定 2010江苏苏州 46 二 受理局的程序 1 检查是否可以作为受理局2 检查是否符合确定国际申请日的条件3 核查申请文件4 进行形式审查5 优先权要求的审查6 检查费用 向国际局传送费用7 传送登记本8 其他 2010江苏苏州 47 三 PCT申请的国际检索 2010江苏苏州 48 1 什么机构为PCT申请进行检索 主管国际检索单位由受理局确定主管国际检索单位 并通知国际局每个受理局可以指定一个或多个国际检索单位国际局受理的国际申请按照申请人的国籍和居所确定相应的主管国际检索单位受理局确定多个主管国际检索单位的申请人应当在请求书中指明所选择的ISA中国国家知识产权局指定中国国家知识产权作为主管国际检索单位 2010江苏苏州 49 2 申请人从国际检索中能获得什么 国际检索报告目的 努力发现相关的现有技术 在原始申请文件基础上提供关于可专利性的初步意见报告内容对某些权利要求不能进行有意义检索的理由IPC分类检索的技术领域是否缺乏单一性相关现有技术文献列表 2010江苏苏州 50 国际检索单位的书面意见目的对请求保护的发明看来是否有新颖性 创造性 工业实用性提出初步的 无约束力的意见 内容对优先权的核查结果是否存在不作出关于专利性意见的情况是否有缺乏发明单一性的情况 处理结果的说明对本发明是否具有专利性的初步意见及其解释 引证对抵触申请以及某些相关的非书面公开的引用国际申请的缺陷 2 申请人从国际检索中能获得什么 2010江苏苏州 51 国际检索报告及书面意见的完成期限收到检索本之日起3个月或者自优先权日起9个月 以后到期为准例 优先权日申请日收到检索本完成报告的时间2005 1 12006 1 12006 2 12006 5 1 3个月 2006 1 12006 1 12006 10 1 9个月 2 申请人从国际检索中能获得什么 2010江苏苏州 52 国际检索报告及书面意见的传送分别传送给申请人和国际局国际检索报告及书面意见的利用国际检索报告经国际局公布后由国际局传送给指定局书面意见作为 专利性国际初步报告 PCT第1章 由国际局传送给指定局 不要求国际初步审查情况下 自优先权日起30个月 2 申请人从国际检索中能获得什么 2010江苏苏州 53 3 申请人在国际检索中能做什么 国际检索前允许的改正和更正关于明显错误的更正 细则第91条 PCT ISA 216表 PCT ISA 217表删除违反公共秩序和道德的内容 细则第9条 PCT ISA 218表修改发明名称 细则第37条 修改摘要 细则第38条 2010江苏苏州 54 国际检索完成后依照条约第19条的修改修改内容 仅限于权利要求书修改时机 自优先权日起16个月或自寄出国际检索报告之日起2个月 以后到期为准 例 优先权日申请日寄出报告修改的期限2004 1 12005 1 12005 5 12005 7 1 2005 1 1 2005 1 12005 10 12006 5 1 3 申请人在国际检索中能做什么 2010江苏苏州 55 国际检索完成后依照条约第19条的修改修改提出 直接向国际局提出修改文件 信件 修改替换页 修改声明注意 申请人收到宣布不作出国际检索报告的决定 PCT ISA 203 则在国际阶段不允许进行19条修改修改的必要性 临时保护的效力 3 申请人在国际检索中能做什么 2010江苏苏州 56 四 PCT申请的国际公布 2010江苏苏州 57 四 PCT申请的国际公布 国际公布的时间 自优先权日起18个月 17个半月时完成公布的技术准备公布语言英文 法文 德文 俄文 西班牙文 葡萄牙文 中文 日文 韩文 阿拉伯文公布形式和内容小册子 扉页 说明书 权利要求书 修改的权利要求书 附图 序列表 检索报告 其他规定公布的内容PCT公报 小册子扉页的部分内容 双语 2010江苏苏州 58 四 PCT申请的国际公布 不进行公布和提前公布不予公布的情况公布的技术准备完成之前撤回或被视为撤回提前公布 向国际局提出请求有时要缴纳特别公布费 行政规程第113条 a 公布文件的传送国际局向指定局传送小册子视为指定局收到国际申请国际公布的法律效力各国关于临时保护的规定 2010江苏苏州 59 四 PCT申请的国际公布 2010江苏苏州 60 四 PCT申请的国际公布 2010江苏苏州 61 四 PCT申请的国际公布 2010江苏苏州 62 四 PCT申请的国际公布 2010江苏苏州 63 五 PCT申请的国际初步审查 2010江苏苏州 64 1 何种情况下提出国际初步审查要求 国际初步审查的目的 得到国际初步审查单位对修改文本的有关专利性的初步意见在收到国际检索报告及书面意见后 申请人需要就申请文件进行修改或就国际检索单位的书面意见陈述意见以获得审查员进一步的评价不建议在完成国际检索前提出国际初步审查 2010江苏苏州 65 2 如何启动国际初步审查程序 提交国际初步审查要求书 提交要求书的合适时间 优先权日起19个月内提交要求书的最迟时间 优先权日起22个月或收到检索报告和书面意见3个月 以后到期为准 到期之后提交要求书被视为未提出 提交要求书的地点 主管国际初步审查单位由受理局确定中国国家知识产权局 指定中国国家知识产权局作为主管国际初步审查单位 2010江苏苏州 66 缴纳费用应缴纳的费用 手续费CHF200 初步审查费CNY1500缴费期限 自提出国际初步审查要求书之日起1个月内或自优先权日起22个月内 以后到期为准 费减标准 所有申请人均为自然人 且是人均国民收入低于3000美元的国家的国民和居民 手续费减90 费用的缴纳 参见 一 PCT申请的提出7 国际申请的费用 2 如何启动国际初步审查程序 2010江苏苏州 67 3 申请人从国际初步审查程序中能获得什么 书面意见国际检索单位的书面意见视为首次书面意见PCT IPEA 408表 国际初步审查单位的书面意见 仅传送申请人答复期限一般是2个月 申请人可答复或不答复申请人可以要求与审查员会晤 2010江苏苏州 68 专利性国际初步报告报告的内容 PCT IPEA 416 PCT IPEA 409报告的基础关于新颖性 创造性和工业实用性的推断其他内容报告的附件 被审查员考虑的修改文件完成期限 自优先权日起28个月或启动审查后6个月报告的传送和利用 传送申请人 国际局 选定局 3 申请人从国际初步审查程序中能获得什么 2010江苏苏州 69 4 申请人在国际初步审查程序中能做什么 依照条约34条的修改可以修改说明书 权利要求书 附图在审查员开始起草报告前提交可以在提出要求书的同时可以在答复国际初步审查单位的书面审查意见时在开始起草报告后收到的修改文件 将不予考虑提交的文件说明书 权利要求书或附图的替换页 替换页与被替换页间不同之处的信函及在原始申请中的修改依据 必要时还可以在信函中说明修改的理由 2010江苏苏州 70 对书面意见进行答复可以进行意见陈述或提交修改可以要求与审查员会晤陈述或修改必须在规定的期限内提交不答复的后果申请不会被视为撤回或放弃审查员在专利性国际初步审查报告中反映书面意见中的立场 4 申请人在国际初步审查程序中能做什么 2010江苏苏州 71 六 PCT申请进入国家阶段 2010江苏苏州 72 1 何时作出进入国家阶段的决定 要获得国家或地区专利 必须进入国家阶段在自优先权日起30个月期限届满之前缔约国本国法可以另行规定更迟的期限按照PCT条约和各国专利法中关于进入国家阶段的规定办理进入手续缴纳国家费用 提交译文 必要时提交国际申请副本等指定局 选定局 2010江苏苏州 73 2 进入国家阶段时可以做些什么 进入国家阶段时的修改可以对申请文件进行修改对于不同的指定局 选定局可以在其规定的期限内提交不同的修改文件办理进入国家阶段的手续条约的规定 条约第22 39条 缴纳国家费用提交国际申请译文关于国际申请副本的规定各国除遵守条约的规定以外 有各自不同的规定 2010江苏苏州 74 3 进入中国国家阶段必须办理的手续 1 委托事项在中国没有经常居所或者营业所的外国申请人 应当委托依法设立的专利代理机构办理 港澳台地区的申请人 应当委托依法设立的专利代理机构在中国有经常居所或者营业所的申请人 可以委托专利代理机构 2010江苏苏州 75 三 如何充分利用PCT体系 2010江苏苏州 76 一 是否需要利用PCT途径 2010江苏苏州 77 1 是否需要向外国申请专利 以自身市场需求为导向扩大专利技术的地域市场扩展专利产品的地域市场 2010江苏苏州 78 2 向外国申请专利的途径有哪些 巴黎公约途径PCT途径 2010江苏苏州 79 3 利用PCT的好处 简化提出申请的手续 2010江苏苏州 80 3 利用PCT的好处 简化提出申请的手续 2010江苏苏州 81 3 利用PCT的好处 推迟决策时间仍需在自优先权日起12个月内提出一件PCT申请推迟对于某一个国家申请专利的决策时间花费国际阶段的费用买到18个月的时间 2010江苏苏州 82 3 利用PCT的好处 推迟决策时间18个月的时间可以做什么 充分进行准备 准备申请文件 完善申请文件 准备资金 与当地代理人沟通 2010江苏苏州 83 3 利用PCT的好处 推迟决策时间18个月的时间可以做什么 决策是否需要向某些国家申请专利 2010江苏苏州 84 3 利用PCT的好处 推迟决策时间18个月的时间可以做什么 决策是否需要向某些国家申请专利 2010江苏苏州 85 3 利用PCT的好处 准确投入资金 2010江苏苏州 86 3 利用PCT的好处 准确投入资金减少了提出申请的盲目性从而节省了资金更好得筹划国家阶段的费用 使得资金不必浪费在一些不必要的国家的申请费用上要想避免更多的花费 可以简单地不再进行申请程序或不进入国家阶段 2010江苏苏州 87 3 利用PCT的好处 完