3项目管理工作程序(HJCX2011年版 )

建设工程项目管理工作程序 HJ CX 2011 年版 编制 工程技术部 审核 审定 陕西华建工程管理咨询有限责任公司 二 一一年七月 i 目目 录录 0 编制说明编制说明 1 1 涉及范围涉及范围 1 2 项目管理程序编制的依据项目管理程序编制的依据 2 3 项目管理组织机构及岗位职责项目管理组织机构及岗位职责 3 4 制定项目管理的目标策划制定项目管理的目标策划 6 5 项目管理工作程序项目管理工作程序 6 6 项目管理过程的合同管理项目管理过程的合同管理 9 7 项目管理过程的采购管理项目管理过程的采购管理 11 8 项目管理过程的进度管理项目管理过程的进度管理 12 9 项目管理过程的质量管理项目管理过程的质量管理 13 10 项目管理过程的投资管理项目管理过程的投资管理 14 11 项目管理过程对监理工作的管理项目管理过程对监理工作的管理 15 12 项目管理过程的职业健康安全管理项目管理过程的职业健康安全管理 16 13 项目管理过程的环境管理项目管理过程的环境管理 18 14 项目管理过程的信息与沟通管理项目管理过程的信息与沟通管理 19 15 项目管理过程的风险管理项目管理过程的风险管理 20 1 0 编制说明编制说明 本程序文件根据中联西北工程设计研究院 CUCED QAI E0 版 质量 环境 职业健康安全管理体系管理手册 要求及管理方针 管理目标 并结合本公司 自身情况 人员素质及管理能力 资源条件 进行编制的实施性程序文件 项 目管理的具体实施将按照项目管理委托合同及业主 建设单位 的不同要求编 制 项目管理实施规划 执行 可以对工程建设全过程管理 也可以对其中部 分阶段实施管理 或对业主方授权指定的某些职责实施管理 因此在执行中本 程序文件的要求和规定有可能局部修改变动以满足委托合同及业主的具体需求 体现三标一体管理体系编制的宗旨 服务过程满足业主要求和满意 1 涉及范围涉及范围 建设工程项目管理是指项目管理机构接受业主 建设单位 委托 依据国 家有关工程建设的法律 法规 经建设主管部门立项批准的工程项目建设文件 建设工程项目管理委托合同 对工程建设全过程或分阶段 某一阶段或某一范 围 实施 策划 组织 协调和控制等专业化 集成化的科学管理 并提供技 术服务的过程 1 1 建设工程项目管理涵盖工程建设全过程的管理服务 其主要工作程序和内建设工程项目管理涵盖工程建设全过程的管理服务 其主要工作程序和内 容包括 容包括 1 工程项目前期策划 立项申请及可行性研究等 2 协助业主方办理土地征用 拆迁 建设项目规划许可等审批手续 3 提出工程勘察设计要求并协助业主组织工程勘察设计招标及工程勘察过 程的管理 4 提出项目设计任务书 协助业主组织项目设计招标及项目设计过程的管 理 5 提出工程监理 施工 设备及材料采购招标策划 协助业主完成以上招 标管理工作 6 协助业主对项目建设过程的资金运作及投资控制 项目实施总进度控制 的策划及管理 7 实施工程项目施工阶段的组织 协调 对工程进度 质量 造价 安全 及环境的管理 保证业主方建设目标的实现 8 组织工程竣工验收 项目综合验收 办理竣工备案及整理工程建设归档 资料 2 9 组织工程竣工结算和工程决算 处理工程索赔事项 10 组织联合试车及生产试运行 工程建设保修期的管理 编制项目后评估 报告 1 2 项目管理所涉及的相关单位沟通管理主要有国家建设行政主管部门 发改项目管理所涉及的相关单位沟通管理主要有国家建设行政主管部门 发改 委 建委 规划 环保 土地 人防 文物 市政 绿化 交通 市容 委 建委 规划 环保 土地 人防 文物 市政 绿化 交通 市容 消防 气象 公安 给水 供电 燃气 电讯等行政主管部门 消防 气象 公安 给水 供电 燃气 电讯等行政主管部门 设计单位 设计单位 审图机构 工程地质勘察单位 监理单位 施工单位 质监及安监管理站 审图机构 工程地质勘察单位 监理单位 施工单位 质监及安监管理站 工程质量检测单位 设备及材料供应商等部门 工程质量检测单位 设备及材料供应商等部门 1 3 建设工程总承包是指直接进行工程建设项目生产活动的指挥及实施 承担建设工程总承包是指直接进行工程建设项目生产活动的指挥及实施 承担 全部建设过程投资的责任风险 并获取利润 而项目管理机构仅是接受业全部建设过程投资的责任风险 并获取利润 而项目管理机构仅是接受业 主委托 做为工程咨询性质的服务管理 并接受服务报酬 仅承担专业管主委托 做为工程咨询性质的服务管理 并接受服务报酬 仅承担专业管 理服务的责任风险 但从工程实施的管理程序及工作内容是基本一致的 理服务的责任风险 但从工程实施的管理程序及工作内容是基本一致的 均符合均符合 建设工程项目管理规范建设工程项目管理规范 的要求 的要求 因此项目管理工作程序也适用因此项目管理工作程序也适用 于建设工程总承包过程的主要管理程序 于建设工程总承包过程的主要管理程序 2 项目管理程序编制的依据项目管理程序编制的依据 国家现行的相关法律 法规文件 建设工程项目管理规范 GB T 50326 2006 质量管理体系 要求 GB T 19001 2008 环境管理体系 要求及使用指南 GB T 2001 2004 职业健康安全管理体系 规范 GB T 28001 2001 建筑施工现场环境与卫生标准 JGJ 146 2004 3 3 项目管理组织机构及岗位职责项目管理组织机构及岗位职责 3 1 项目管理机构组织的一般结构形式项目管理机构组织的一般结构形式 项目管理部的组织结构应根据项目的规模 范围 结构 复杂程度 专业 特点 人员素质等因素具体确定 3 2 岗位职责岗位职责 3 2 1 总管理工程师 或项目经理 1 代表公司全面负责履行合同约定的责任 义务和权力 在授权范围 内代理行使业主 建设单位 对项目建设的管理职责 2 负责项目建设各参与方的沟通与组织协调 确保项目建设总目标的 实现 3 负责项目管理部的人员调配 工作安排与检查落实 4 负责组织编制 项目管理实施规划 各项管理制度 各阶段工作计 划及 项目管理月报 5 组织编制项目管理总进度控制计划 总投资控制计划及资金运作及 使用计划 并获得业主批准确认 6 协助业主实施各类招标工作安排与监督管理 各类合同洽谈及签订 工作 7 批准工程变更文件 含工期变更 现场签证 进度款支付 签审工 程结算及工程决算报告 并获得业主批准 8 组织项目工程竣工验收 综合验收 联合试车 试运行 及试生产 项目总管理工程师 项目经理 项目副总管理工程师 项目副经理或总工程师 技术管理部工程管理部合同预算部采购管理部综合管理部 4 准备 项目的后评估工作 9 协助业主处理项目实施中的重大问题和决策 3 2 2 副总管理工程师 或项目副经理 完成总管理工程师指定或交办的具体管理工作 行使总管理工程师的部 分职责和权力 3 2 3 技术管理部 在本部门可设置专家小组或管理团队 以体现技术管理的优势 1 协调设计及处理有关工程技术的相关事宜及技术管理 制定工程统 一技术标准 2 参与项目可行性研究报告的审查 设计方案 方案优化 初步设计 的评审 施工图纸的会审 并整理审查意见 3 各阶段的质量验收 质量评估 以及工程变更的技术审核 4 参与工程材料 设备采购的技术要求及标准的制定 质量的验收等 事宜 5 参与各项工程技术方案的审核 参与质量事故处理方案的审核工作 6 参与编写 项目管理月报 及各类专项报告 7 完成总管理工程师交办的其他工作 3 2 4 工程管理部 1 负责工程项目的质量 进度 组织 管理 协调 含与设计的协调 以及项目实施的环境监督管理 职业健康安全监督管理工作 2 参与对施工组织设计 监理规划的初审 并提出意见 3 参与工程质量 材料设备进场的各项验收 提出验收意见 4 审查承包单位编制的 环境突发事件及安全事故的应急救援预案 参与工程质量及安全事故的处理 并提出处理意见 5 对工程变更 签证进行初审 6 参与编写 项目管理月报 及其他专项报告 7 负责工程技术资料的整理归档 8 完成总管理工程师交办的其他工作 3 2 5 合同预算部 1 负责组织对设计 监理 施工 材料设备采购等的技术质量指标控 制管理 编制招标方案 5 2 负责对招标工作的监督管理 对投标单位的资格审查 3 参与合同洽谈及合同签订工作的管理及合同变更的管理 负责对合 同执行情况的监督管理 4 收集 整理有关工程造价信息 为决策提供依据 5 负责工程进度款 工程结算的审核 以及工程变更及现场签证的费 用审核 并提出审核意见 6 编制资金运作及使用计划 以及资金支付台账 7 参与项目可行性研究 初步设计 施工图设计及各类技术方案的经 济技术评审工作 8 负责合同纠纷 经济索赔的调研洽谈 并提出初步意见 9 参与编写 项目管理月报 及其他专项报告 10 完成总管理工程师交办的其他工作 3 2 6 采购管理部 1 负责材料 设备采购的管理工作 2 调研各类材料 设备的市场信息 为决策提供依据 3 编制项目实施各阶段所需材料 设备的采购策划及计划 4 参与材料 设备的采购招标过程 含生产厂家考察及资质审查 材 料 设备的技术质量标准审查 材料 设备的认质认价洽谈等 5 参与供货合同洽谈及合同执行期的纠纷协调 6 负责执行合同供货的时间 数量及质量验收及合同计划的调整修改 等 7 收集并移交各类进场材料 设备的质量保证资料 8 负责与设计单位的协调 沟通 9 参与 项目管理月报 和其他专项报告的编制 10 完成总管理工程师交办的其他工作 3 2 7 综合管理部 1 负责办理各项建设审批 申报手续 2 负责项目管理部对外的行政沟通与协调 3 负责项目管理内部日常行政事务的管理及人员考核管理 4 负责各类行政文件的起草 发送 归档及外来行政文件的处理 归 档 5 参与 项目管理月报 和其他专项报告的编写 6 负责项目管理活动的信息沟通管理 7 负责项目管理工程建设资料的整理归档 6 8 完成总管理工程师交办的其他工作 3 3 项目管理部应根据建设项目的规模及复杂程度编制具体的组织结构 人员项目管理部应根据建设项目的规模及复杂程度编制具体的组织结构 人员 岗位 团队建设 管理工作程序及要求制定相应的各项管理制度 建立高岗位 团队建设 管理工作程序及要求制定相应的各项管理制度 建立高 效 规范 和谐的项目团队 效 规范 和谐的项目团队 4 制定项目管理的目标策划制定项目管理的目标策划 依据中联西北工程设计研究院制定的三标一体项目管理总方针和总目标编 制年度各项具体的分解目标策划 含项目的质量管理 环境管理及安全管理的 工作目标 项目管理目标的制定应满足合同的要求 预测相关的风险 操作性 强 有具体指标 便于考核 5 项目管理工作程序项目管理工作程序 5 1 建设工程全过程各阶段的主要程序及工作内容 详见建设工程全过程各阶段的主要程序及工作内容 详见 1 1 条款 条款 5 2 项目实施阶段的管理项目实施阶段的管理 项目管理活动遵循 过程方法 的 PDCA 管理模式 即 P 策划 D 实施 C 检查 A 改进 的管理模式 以保持 三标一体 管 理体系的持续改进 5 2 1 根据 项目管理委托合同 文件对承担的项目管理范围 阶段 任务 管理目标建立项目管理机构 人员编制和职责分工 5 2 2 项目管理部应在熟悉 项目管理委托合同 文件 了解项目相关各方的 要求 分析项目条件和环境的前提下 依据相关法规和政府管理程序组织 编制 项目管理实施规划 应对项目管理的目标 依据 内容 组织 资 源 方法 程序和控制措施进行确定 项目管理实施规划 文件应由项目 总管理工程师主持编制 由公司总工程师审批 并报送业主单位确认备案 5 2 3 项目前期策划阶段的项目管理 项目前期策划管理依据业主方的委托可完成全部或一部分工作策划 主要 策划程序是 1 完成市场调研报告 分析投资风险 环境影响评估 项目融资方式 7 及渠道建议 最终编制项目立项建议书 国家政府投资项目及国家 控制项目应报送 项目立项申请报告 完成立项申请审批手续 2 参与项目的可行性研究工作 审查 项目可行性研究报告 按建设 项目环境保护分类管理规定 委托有资质单位实施环境调查 编制 项目建设环境影响评价报告 向国土资源管理部门申请办理 建 设用地预申请 并征求文物 水利等主管部门书面同意 以上文件 报送业主确认后 报请相关建设行政单位审批 完成立项审批工作 5 2 4 勘察设计阶段的项目管理 项目立项报审手续完成后 项目管理进入勘察设计阶段的管理程序 一般 应完成以下管理工作 1 向规划局申请并办理 建设项目用地规划许可证 确定国土测绘单 位 定义对所使用土地的详测工作 取得正式测绘报告及相应地界 的相关参数 2 以招标 拍卖 协议或挂牌方式获得土地 并在国土资源部门办理 国有土地使用权证书 3 编制规划设计方案招标书 提出对项目规划设计的条件要求 并取 得业主方批准 4 协助业主方完成规划设计方案的招标工作 对中标的规划设计方案 征求各方面意见提出修改 调整意见 取得业主方初步确认 协助 业主方确定设计合同 确定设计单位 5 协助业主在政府规划部门办理 建设工程规划许可证 6 选择或招标 设计监理 单位 实施对项目初步设计及施工图设计 阶段的具体技术管理 项目管理应审查初步设计文件是否满足项目 可行性研究报告或项目立项报告及各级行政主管部门批复文件的要 求 规划 市政 消防 人防 环保 水 电 气 热行政管理及 文物等部门 审查施工图设计文件是否满足建筑功能各项指标及设 计概预算是否超标的风险控制 并获取业主方最终确认 7 委托有资质的审图机构对施工图设计文件进行全面技术审查 并出 具 图纸审查意见 8 正式出的施工图设计文件应报送政府相关主管部门审批 规划 人 防 消防 环保 市政 气象 园林绿化等政府主管部门以及供水 供热 供电及电讯等公用资源部门 9 编制本阶段的项目管理工作总结或 项目管理月报 报送业主 5 2 5 开工准备阶段的项目管理 8 1 办理场地三通一平 或七通一平 的手续及实施 验收 2 选择招标代理单位 完成对施工总承包或分解专业分包施工单位的 工程项目招标和中标确定 协助业主方签订施工承包合同 同时完 成施工监理的招标 并协助业主方签订施工监理委托合同 申办政 府部门委托的质量安全监督手续 招标确定工程质量检测单位 3 协助业主方完成向建设行政主管部门的 项目报建 手续 办理 建筑工程施工许可证 4 批准承包方提交的 施工组织设计 及监理方提交的 施工项目监 理规划 并提出修改意见 项目管理部应提出项目施工实施阶段的 风险分析和应对预案 编制工程质量监督控制策划 资金使用控制 策划 施工进度控制策划方案等完整的管理体系和制度建设 此部 分策划文件也可在 项目管理规划 文件中包含或详见第 14 条款 第 9 条款 第 10 条款 第 8 条款内容 本阶段不再重复编制 5 审查承包方及监理方有关职业健康及环境管理的相关文件 并编制 相应的项目管理文件 详见第 11 条款及第 12 条款要求 6 编制并执行项目的材料 设备采购管理 详见第 7 条款要求 7 编制本阶段项目管理工作总结或 项目管理月报 报送业主方 5 2 6 项目施工阶段的项目管理 1 详细制定并实施各项目管理制度 规定并实施对工程质量 进度 投资 环境及安全管理的监督检查频次及具体内容 2 监督和检查承包方和监理方的工作质量 并加以协调和指导 3 对施工过程的参建单位进行必要的协调管理 协助业主方对外部环 境的关系协调 邻近相关单位 政府各主管部门 4 实施对设备和材料的采购过程监督管理 并组织对设备和材料的进 场验收管理 5 实施对参建单位的各项合同管理和信息管理与沟通 6 实施对施工过程所涉及的设计变更 现场签证的审核监督管理 7 实施对施工各分部工程的质量评估与验收的监督管理 8 对以上监督管理的过程按月编制 项目管理月报 文件 对项目施 工进度 质量 投资及采购管理计划预期及执行结果进行分析 提 出下阶段预控措施和管理安排 并对施工现场的环境管理和安全管 理实施 合规性评价 记录在月报中 定期报送业主方审阅 做到 信息沟通 5 2 7 竣工验收阶段的项目管理 9 1 参加单位工程的竣工预验收 审查施工方提交的 工程竣工验收申请 资料及监理方提交的 工程质量评估报告 文件 审核竣工图 2 协助业主批准承包方提交的竣工验收申请报告及审核全部工程质量资料 并组织项目的工程竣工验收工作 3 编制工程项目竣工验收报告 组织办理竣工备案手续 4 审核承包方及监理方提交的工程项目保修期计划方案 实施保修期的项 目管理 5 组织工程结算审核 6 组织编制工程项目决算资料 7 编制项目固定资产申报及组织固定资产移交 8 编制本阶段的项目管理工作总结或 项目管理月报 报送业主 5 2 8 项目后评价阶段的项目管理 1 工业项目应组织生产线的联合试车和生产准备 并协助业主方组织 试生产工作 2 完成缺陷责任期的管理 含保修期管理 3 组织并编制项目投资效果评价 含技术水平 社会效益 环境效益 经济及财务效益等 编制项目的后评估报告 4 组织项目的综合验收工作 编制项目综合验收报告 5 完成项目管理各项收尾工作 提交项目管理工作总结报告 含项目 管理目标的实现情况 6 整理项目实施过程的归档资料 并向业主方移交 6 项目管理过程的合同管理项目管理过程的合同管理 6 1 项目管理部应建立合同实施的保证体系及合同管理制度 应根据项目规模 项目管理部应建立合同实施的保证体系及合同管理制度 应根据项目规模 复杂程度成立合同管理部或分工专人负责合同的管理工作 复杂程度成立合同管理部或分工专人负责合同的管理工作 6 2 项目招标过程的管理项目招标过程的管理 6 2 1 项目管理部应根据项目实施的内容拟定各实施阶段具体招标项目的名录 招标内容及总体策划书 或计划 应含招标工作程序 6 2 2 选择招标代理单位 审查招标代理单位资质及人员配备 工作业绩等 6 2 3 审批招标代理单位对每项招标工作的策划书 10 6 2 4 组织对投标单位的实地考察 资质 机构人员 场所 设备等 6 2 5 监督招标工作全过程活动是否公平 公正 透明 符合法律 法规的情 况 6 2 6 确定中标单位 6 3 合同签订过程的管理合同签订过程的管理 6 3 1 合同评审 每项合同签订前根据 GB T 19001 2008 第 7 2 2 条款要求 应进行合同评审 合同评审的内容包括 招标内容和合同条款的合法性和完备性审查 合同双方责任 权益和项目范围 内容的认定 与产品或过程有关要求 含隐含要求 的评审 合同执行风险的评估 合同评审应留有记录 可制定规范性表式 并由参与评审人员 项目总管 理工程师及业主方负责人签署 6 3 2 合同的签订 合同经评审有异议时可协调合同双方进行条款内容补充或修改 无异议 时由合同双方法定代表人签署盖章正式生效 合同副本份数由双方协商 确定 根据双方意愿也可对合同办理 合同公证 手续 有资质的公证 机构 6 4 合同实施的管理合同实施的管理 6 4 1 合同执行期应定期对合同履行情况进行监督检查 对合同执行过程的差 异进行原因及责任分析并及时向业主方报告 项目总管理工程师对合同双 方实施协调管理并采取相应的管理措施 6 4 2 合同执行期双方协商一致需要变更时 项目管理部应协调编制合同变更 协议 并办理合同变更签署等手续 6 4 3 当合同执行过程产生严重合同执行违规事件时 应及时充分地收集违规 事实及证据和提出索赔或反索赔的理由 依据提出索赔意向和报告 并要 求公正协调或裁决 11 6 4 4 对合同管理过程活动应留有记录或文件 可建立合同管理台账并在 项 目管理月报 中显示记录内容 以便形成可追溯性记录 6 4 5 合同履行结束即合同终止 项目管理部应对该项合同提出总结报告 对 合同的签订 执行情况及合同管理工作进行评价 在项目管理工作总结报 告中应对合同管理过程进行总结 6 5 合同管理工作产生的相关记录及文件合同管理工作产生的相关记录及文件 建立合同实施保证体系及合同管理制度 编制各实施阶段招标项目名录及内容的项目招标总策划书 招标过程各项文件 由招标代理机构提供 合同评审报告 各项合同文本及编码 合同执行过程的监督检查记录 或管理月报 合同变更协议及合同纠纷 索赔记录文件 合同执行总结报告 7 项目管理过程的采购管理项目管理过程的采购管理 7 1 设置采购管理部 建立采购保证体系 制定采购管理制度和采购工作程序设置采购管理部 建立采购保证体系 制定采购管理制度和采购工作程序 文件 文件 7 2 编制采购管理策划书 内容应包括 编制采购管理策划书 内容应包括 1 收集整理有关合同及设计文件所规定的设备 材料的分类名称 规格 数量 相关技术标准和质量标准 符合进度时间 安全 环境和成本 管理等要求信息 2 进行市场调查 收集相关市场信息 含产品的市场供应状况 产品规格 标准及质量等级 产品生产及供应厂商情况 产品市场价格信息等 3 编制项目的采购计划及资金需求计划 4 确定设备及材料采购质量标准 检验方式及供应方资质审查要求 5 确定采购控制目标及措施 12 7 3 采购过程的实施采购过程的实施 7 3 1 对大宗或有特殊要求的产品采购应实地考察若干同类产品的供应厂家 验证其相关部门批准的产品生产许可证 企业安全生产许可证 质量 环 境 职业健康安全体系认证情况 市场经营诚信情况及其他相关要求的资 质证书 应考察产品生产厂家的规模 生产管理 生产工艺标准 生产设 备 产品检验制度及设备的情况 7 3 2 采用招标 询价或协商方式确定供应厂商 详见第 6 条款要求 7 3 3 签订供货合同 明确采购标的 产品质量标准及要求 产品供货方式 地点及供货时间 产品价格计算 产品检验手续及要求 产品质保及保修 期等方面内容 7 3 4 对于大宗或有特殊要求的产品在产品生产期间应派驻监理人员或定期进 厂实施巡视检查等监督管理 并应留有记录 7 3 5 设备 材料采购进场后应责成施工方及监理方实施检查验收 或委托有 资质的第三方实施检测 对进口产品尚应按国家相关政策和法规办理报关 和商检手续 以上活动应留有记录 7 3 6 采购产品在检验 运输 移交和保管过程中 应按照职业健康安全和环 境管理要求 避免对职业健康安全 环境造成影响 如对可能存在的危险 源及重要环境因素 则应进行风险评价 采取有效预控措施 7 4 采购管理产生的相关记录及文件采购管理产生的相关记录及文件 采购保证体系的建立及采购管理制度 编制采购工作程序文件 编制采购管理策划书 编制采购计划及资金需求计划 市场调查信息报告 供货厂商考察报告 采购招标过程文件及记录 采购订货合同评审及合同签订书 对厂商的生产巡视报告 进场产品验收或检测报告 产品采购保管过程可能存在的危险源 重要环境因素识别及风险评价报 告 13 8 项目管理过程的进度管理项目管理过程的进度管理 8 1 项目管理部应制定进度管理制度 确定总进度控制目标 项目管理部应制定进度管理制度 确定总进度控制目标 8 2 编制项目总体进度控制计划 并根据项目规模 复杂程度可编制不同层次编制项目总体进度控制计划 并根据项目规模 复杂程度可编制不同层次 的分解进度控制计划 或网络控制计划 的分解进度控制计划 或网络控制计划 1 分阶段实施的进度控制计划及目标 2 子项目或单体进度控制计划及目标 3 年 季 或月进度控制计划及目标 8 3 项目进度计划的实施控制项目进度计划的实施控制 8 3 1 收集承包方的分解进度执行计划 并落实检查执行情况 对比进度控制 计划 或进度控制目标 的差异 分析原因 与承包单位及监理单位沟通 协调 干预 落实纠正措施 8 3 2 在制定纠正措施时应注意调查项目实施过程中的各项资源供求情况是否 与计划同步 必要时进行计划调整 并保证进度控制目标的预期实现 关 注网络计划的关键线路保证 8 3 3 进度管理产生的相关记录文件 编制进度管理制度及总进度目标及总进度控制计划 各层次的进度分解控制计划及目标 项目实施过程计划进度与实际进度的对比 以及与控制计划 或进度控 制目标 的对比记录 进度计划的调整及纠正措施 纠正效果记录 进度控制工作总结报告 9 项目管理过程的质量管理项目管理过程的质量管理 9 1 建立持续改进的质量管理体系 编制质量控制策划书或质量计划 内容包建立持续改进的质量管理体系 编制质量控制策划书或质量计划 内容包 括 括 1 质量管理总目标和各阶段质量分解目标 2 实施各阶段对产品 或过程 的质量要求及验评标准 3 提出在项目管理活动中对产品 或过程 的检测频次 监视过程 验收 14 过程 质量控制点 以及质量预控措施 4 工程质量控制中应涉及到对节能项目及节能材料的质量监督管理 5 规定在产品 或过程 质量控制活动中的各项记录文件 6 提出对工程监理单位执行施工过程 或设计监理过程 的监督管理策划 方案 9 2 实施过程的质量控制实施过程的质量控制 1 审查承包方及监理方的质量控制方案 并提出修改意见 2 执行 质量策划书 或质量计划 的各项要求 运用动态控制原理 进行质量控制 重点在于对工程质量的预控措施执行 含监控和检查 监理单位对工程质量实施的预控措施实施过程 3 跟踪收集实际检测数据并进行整理 将实际检测数据与质量控制点的质 量验评标准进行对比分析 找出与质量控制目标之间的差异 提出并 采取必要措施实施监督及纠正监理单位的质量控制活动 4 在质量控制活动中根据实际环境状况不断地收集并分析在产品实现过程 的人力资源 材料资源 机具 设备 技术和资金运作的变化动态 采取相应的应变措施的组织 协调和控制活动 确保质量目标的实现 含项目节能目标的管理 5 完善质量控制活动中的各项记录资料 分析并提出不断改进的工作方法 6 审查承包方及监理方的相关质量报告 如质量评估报告 质量事故处理 报告 质量创优专项方案等 9 3 质量控制活动中应保持的记录文件质量控制活动中应保持的记录文件 各阶段编制的质量控制策划书 或质量计划 及质量控制总目标 对承包方及监理方的质量控制方案的审批及提出修改意见记录 在实施阶段的生产活动中收集的各项质量检测记录 与质量标准的对比 分析 与质量控制目标差异及采取技术措施的必要记录 对各阶段工程质量验收情况的记录台帐 含各分项 分部工程的验收 质量控制工作总结报告 15 10 项目管理过程的投资管理项目管理过程的投资管理 10 1 建立项目全过程的投资控制责任体系 制定投资控制策划书 明确投资建立项目全过程的投资控制责任体系 制定投资控制策划书 明确投资 控制目标 协助业主制定项目的融资策划 控制目标 协助业主制定项目的融资策划 10 2 编制实施各阶段资金运作及控制计划 明确各阶段的投资控制分解目标 编制实施各阶段资金运作及控制计划 明确各阶段的投资控制分解目标 10 3 执行各阶段资金运作计划的管理 协助业主按计划组织资金到位 保证执行各阶段资金运作计划的管理 协助业主按计划组织资金到位 保证 资金支付不影响工程进度及采购计划的顺利实施 资金支付不影响工程进度及采购计划的顺利实施 10 4 严格审批承包方各阶段提交的进度款支付资料及工程变更造价预算 完严格审批承包方各阶段提交的进度款支付资料及工程变更造价预算 完 成项目竣工结算审查 组织编制项目竣工决算书 成项目竣工结算审查 组织编制项目竣工决算书 10 5 在项目实施过程中不断寻求降低工程投资的技术措施和方案修改可能 在项目实施过程中不断寻求降低工程投资的技术措施和方案修改可能 严格工程变更的审批 在保证项目质量和进度的前提下 协助业主降低项严格工程变更的审批 在保证项目质量和进度的前提下 协助业主降低项 目投资 目投资 10 6 建立资金筹措和支付台帐 及时分析资金流转状况 采取必要措施 严建立资金筹措和支付台帐 及时分析资金流转状况 采取必要措施 严 格控制投资的增加 完成投资控制目标的实现 格控制投资的增加 完成投资控制目标的实现 10 7 项目投资管理活动中应记录的资料项目投资管理活动中应记录的资料 制定项目投资策划书 明确投资控制目标 协助业主制定融资策划 编制各实施阶段的资金运作及控制计划 分解阶段控制目标 审批承包单位工程进度款支付及工程变更造价预算 建立资金支付台帐 审批竣工结算 编制项目竣工决算及项目投资管理工作总结报告 11 项目管理过程对监理工作的管理项目管理过程对监理工作的管理 建设工程项目的实施阶段国家规定要委监理单位实施监督管理 大部分建 设工程实施监理制度是国家强制性政策规定 因此项目管理过程有必要对建设 工程项目实施阶段委托的监理单位工作进行监督管理 项目管理过程应依据国 16 家颁布的 建设工程监理规范 及签订的 委托监理合同 要求监督和检查监 理单位的执业过程 11 1 对设计阶段监理执业过程的管理对设计阶段监理执业过程的管理 1 审批设计监理规划 2 参加由监理单位组织的设计方案研讨 对最终确定的设计方案报业主方 核准 3 审查由监理单位报送的监理月报 或周报 审核监理参与的由项目设 总主持的各专业设计协调会议纪要 并提出意见 4 监督检查监理单位对设计进度 控制投资概预算 设计文件质量及各设 计阶段的跟踪监理情况是否做到了对设计进度 质量 投资的概预算 控制 5 审核监理单位对设计成果文件的质量评估报告 6 审核监理工作总结报告 11 2 对施工阶段监理执业过程的管理对施工阶段监理执业过程的管理 1 审批监理单位报审的 项目监理规划 2 分阶段检查各专业编制的监理实施细则 并提出审查意见 3 检查监理人员各类岗位证书及执业工作情况 出勤情况 4 审查监理单位报送的对施工设计文件的核查报告 主持设计交底会议 5 检查总监对承包方报送的 施工组织设计 审批是否正确 对各类 危 险性较大分部分项工程 专项方案的审批是否及时 是否编制了相应 的专项安全监理实施细则 并提出审查意见 6 审核监理月报 参加由监理单位主持的监理例会和各项专题会议 签署 例会纪要 7 抽查监理日志记录是否完善 对施工工序的质量检测 检查及验收是否 到位 有无漏项 8 抽查监理单位对进场材料 构配件 设备的检测验收情况和记录文件 9 巡视施工现场 检查施工过程是否存在监理缺位监督检查现象 10 审查监理单位报送的安全生产监督检查方案及计划 抽查监理人员对 施工安全生产的监理职责监督执行状况及安全监督检查记录 11 审核监理单位对施工各阶段的 质量评估报告 12 检查监理单位对施工进度及工期的控制状况 并提出审查意见 13 核查监理单位报送的工程变更工程量及造价审核报告 并报业主批准 17 14 审查监理合同执行情况 依据合同规定审批监理费用申报 并报业主 方核准 15 工程竣工验收后审核监理单位提交的 监理工作总结报告 向业主 方提交 监理合同执行情况工作报告 验收监理单位提交的归档监 理资料 12 项目管理过程的职业健康安全管理项目管理过程的职业健康安全管理 职业健康安全管理是指对项目管理活动中工作人员及工作场所相关方人员 进行的预防发生职业健康和损害的风险控制的管理工作 12 1 建立并持续改进职业健康安全管理体系 编制职业健康安全管理策划 建立并持续改进职业健康安全管理体系 编制职业健康安全管理策划 内容应包括 内容应包括 1 坚持 安全第一 预防为主和防治结合的安全管理方针 制定安全管 理控制目标 提出职业健康安全管理方案及定期评审和改进的制度 2 提出项目管理活动中 人员 在各阶段可能存在的危险源及风险评价清 单 以及对项目管理部工作人员安全防范要求 3 制定项目实施的管理人员安全管理职责分工及安全管理规章制度 并组 织培训 4 提出对承包方安全生产的技术措施要求和控制措施计划 含对危险性较 大的分部分项工程的监督管理方案或措施 5 制定项目管理人员办公 生活管理的卫生防疫及职业健康保健要求 以 及防暑降温 防寒保暖 防疾病疫情及现场安全防范应采取的措施计 划 6 制定项目实施各阶段安全事故应急救援预案 7 制定对施工质量安全及隐患 施工生产安全事故的调查 处理制度 12 2 施工现场安全生产的监督管理施工现场安全生产的监督管理 1 审查施工方的企业安全生产许可证 有效期 项目经理及专职安全生 产管理人员的岗位有效证件 特殊工种人员岗位有效证件等是否符合 相关规定 2 向承包方提供施工区域及毗邻区域内供水排水 供电 供热 供气及通 讯等地下管线 相邻建筑物 构筑物 地下人防工程等相关资料 确 18 保勘察及施工开挖的安全 3 审核施工方对施工现场可能存在的危险源识别 风险评价及预控措施方 案 并评审风险对策的充分性和完善性 4 审查监理方提交的 施工现场监理活动 工作人员 可能存在的危险源 识别 风险评价及风险控制措施清单 文件 以及监理方编制的 安 全监理实施方案 各危险性较大的分部分项工程专项安全监理实施 细则 文件 5 审核施工方对施工过程危险性较大的分部分项工程专项施工方案及专家 论证意见资料 并执行具体的监督管理措施 6 审核施工方报送的安全事故应急救援预案 并定期检查其人员 物资准 备情况 监督施工方实施应急救援预案的演练活动 7 组织定期的施工现场安全大检查 含对生活区的食堂 宿舍 卫生间的 环境及安全 卫生管理 日常巡视施工现场安全生产情况及对发现 存在的安全隐患及时发出整改通知或暂停施工 消除安全隐患的指令 等 并跟踪整改措施的完成情况和整改结果验收 8 监督工程监理方对施工现场安全生产活动所实施的监督管理是否到位和 管理绩效 含现场的安全通道 紧急疏散通道 危险源标识及安全标 识 三宝四口五临边防护 特种人员持证上岗 消防设施 危险品仓 库管理 门卫安全管理以及对人员上岗的安全教育记录等 9 审查和处理发生的工程质量安全及隐患的报告及整改验收 配合相关主 管部门对施工安全事故的调查 处理 10 在职业健康安全管理活动实施中定期对职业健康安全方案的实施进行 评审 不断寻求持续改进的机会 11 定期检查项目管理部人员的职业健康安全防范意识及安全规章执行情 况及提供职业健康安全管理活动的绩效和评价 一般在项目管理月报 中体现 12 3 职业健康安全管理活动应保持的文件 职业健康安全管理活动应保持的文件 编制项目职业健康安全管理策划书 组织的定期安全大检查纪要 日常巡视检查出的安全隐患要求整改纠正 的通知单及复查结果记录 对施工现场的各项资料审查及实施的施工现场安全检查活动 事故调查 处理等应留有可追溯性记录 应建立台帐记录 在项目管理月报中提供职业健康安全管理活动的绩效和评价 含项目管 理工作人员自身 19 13 项目管理过程的环境管理项目管理过程的环境管理 环境管理是指对项目实施过程及运行活动时对于工作场所和外部环境存在 影响的环境保护管理工作 13 1 建立并持续改进环境管理体系 根据批准的建设项目环境影响报告 对建立并持续改进环境管理体系 根据批准的建设项目环境影响报告 对 项目实施各阶段的环境因素识别和评估 确定不同阶段的环境管理目标及项目实施各阶段的环境因素识别和评估 确定不同阶段的环境管理目标及 主要指标 主要指标 13 2 编制实施各个阶段的环境管理策划 也可与职业健康安全管理策划文件编制实施各个阶段的环境管理策划 也可与职业健康安全管理策划文件 整合在一个文件中 整合在一个文件中 其内容包括 其内容包括 1 识别不同阶段可能产生的重要环境因素和评估 提出重要环境因素清单 2 制定适宜的环境管理方针 确定不同阶段环境管理目标及主要指标 3 制定环境管理方案和管理制度以及预控措施 并组织培训 4 对存在的环境因素可能发生的环境破坏突发事件 制定相应的应急准备 和响应措施预案 13 3 项目实施过程的环境管理项目实施过程的环境管理 1 审查承包方各时段对现场的重要环境因素识别 评估及预控措施的清单 计划 2 审查承包方的环境管理制度 措施和环境突发事件的应急响应预案 3 巡视作业现场 监测各阶段承包方对可能产生的废气 污水 扬尘 噪 音 固体废弃垃圾及油渍 危害环境的化学品泄漏等重要环境因素的 识别及预控措施管理是否到位 场容及卫生整洁的文明工地建设是否 符合规定要求 并对不符合规定现象实施纠正或制定纠正措施 4 定期检查承包方对可能发生的环境管理失控应急响应的物质储备是否有 保障 5 定期对作业现场进行检查 并实施环境管理的 合规性 评价 6 环境管理应涉及到节能工作 减低资源消耗或采用节能材料 的监督管 理