期货从业法律法规部分练习题.doc

1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()期货从业法律法规部分精选练习题A.1.4亿元B.1.5亿元C.1.6亿元D.1.7亿元答案：AB2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是()A.10万元B.9万元C.8万元D.7万元答案：C3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C，期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。答案：BC4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()期货从业资格考试报名入口A.责令公司限期整改B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话C.向公司出具警示函D.责令期货公司增加内部合规检查的频率答案：A5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例()A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准答案：D6.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()A.责令公司限期整改期货从业资格题库B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话C.限制或暂停公司部分期货业务D.无需采取监管措施答案：B7.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.901万元B.990万元C.802万元D.1000万元答案：C8.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答一下两问题。(1)下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是()A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告答案：BD(2)对于王某被捕，下列说法正确的是()P57+37A.期货公司应当立即书面通知全体股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向交易所报告D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露期货从业资格考试报名时间答案：AB9.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。期货从业资格考试培训(1)拟设立的全资公司为()A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D，证券公司的子公司，不属于金融机构答案：B(2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是()A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产D.方案不符合规定，必须全部为货币出资期货从业资格报名时间答案：BC推荐阅读：中级经济师考试教材中级经济师考试时间中级经济师真题中级经济师历年真题中级经济师考试中级经济师报名条件下午13：0017：00度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。3.1.2.2打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。3.1.2.3打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间； 3.1.2.4因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写外勤登记表,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写未打卡补签申请表，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经理、人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。3.1.2.5手工考勤制度3.1.2.6手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差），可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。3.1.2.7参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员(文员)或部门指定人员进行考勤管理，并于每月26日前向人力资源部递交考勤报表。3.1.2.8参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。3.1.2.9 外派员工在外派工作期间的考勤,需在外派公司打卡记录;如遇中途出差,持出差证明,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;3.2加班管理3.2.1定义加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。A现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。 B因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作4小时至8小时可申报加班半天，超过8小时可申报加班1天。对主管(含)以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。3.2.2.2员工加班应提前申请，事先填写加班申请表，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后3个工作日内补填加班申请表。加班申请表经部门经理同意，主管副总经理审核报总经理批准后有效。加班申请表必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。3.2.2.3员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。3.2.2.4原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。3.2.2.5加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按1：1的比例冲抵病、事假。3.2.3加班的申请、审批、确认流程3.2.3.1加班申请表在各部门文员处领取，加班统计周期为上月26日至本月25日。3.2.3.2员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员(文员)负责加班申请表的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写加班申请表加班前到部门考勤员(文员)处领取加班申请表，加班申请表经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员(文员)保管。3.2.3.3部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月27日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。世人说，爱是最宝贵的东西。我皱眉，爱，我不懂。然后，我去看言情小说，用它来弥补我最关键的一刻。可我却依旧不明白，反而更加懵懂。我看过太多的人。他们或许是高高在上的佼佼者，有华丽的身世，由于生俱来的相貌与气质；他们或许是淹没在人群中的丑小鸭，有各种不一样的机遇，追逐自己的爱情。我疑惑，我要以那种姿态等待我的王子。是那些嚣张泼辣的女强人，或是冷漠宁静的安定者。是视一切为无物，与固有的姿态冷眼生活。还是绽开笑容，热情迎接生命赐予我的每一分相遇。怎么样，才能吸引属于我的目光。然后，我在一本书里看到，爱情来临之前，只用做好自己。我延续自己冷漠而孤独的风格，期待，最宝贵的爱情。我看到过太多爱情的开始，是一见钟情，却遮遮掩掩。还是放开大胆，用尽浑身解数的追逐。明明感觉无望的心上人，却依旧不放弃。或者望而退却的钦慕着，却发现那边正是爱自己的人。我疑惑，当我遇到爱情是应该怎么做？人们都不能知道对方的对方的想法。怯懦与大胆不过都是一面之差，无法了解，那边的人，到底在想什么。那么，我所认为的无望是不是真的无望，我所坚守的追寻值不值得追寻？我是应该大胆说出自己的爱，去读那一把，还是躲在角落里，等着对方来爱我？那么，如果两个人都小心的躲闪，是不是，真爱就这么流过？书上说，爱情，要勇敢的追逐。但是，现实中，人们都只会说，而难以做到。我们都太害怕伤害，宁愿错过，也不愿献出自己的尊严。我听过太多爱情的波澜。有的，一点一滴，细水长流，于无形之中积攒，与有形之中汇流。邮递，轰轰烈烈，于水火风雨中，烈火见真情，生死之约，情比金坚。有的，因爱生恨，爱的越深，却过于束缚，离得越来越远。有的与爱的名义，冷眼真爱流失。我疑惑，怎样得来的爱情，才能长久？是用尽所有的心思缚束所谓的爱？还是若即若离，绽放爱的关怀？是故作无所谓，保持理性？还是喜怒于形，最真实的表现。书上写，爱情，因人而异。我看过太多幸福的故事。有的，一旦爱上，便是一生一世，长长久久，距离与时间都无法阻挡爱情的脚步，误解与挫折都会化解。有的，会邂逅好几个人，或许曾经爱过，过眼云烟，身旁却已不似曾经，爱过的也会放手，走向下一个。有的，只是那回眸的一言，便已经是爱的深刻，永恒，海枯石烂，海誓山盟，就算阴阳相隔，都会永恒的记住。有的，是在磕磕碰碰，欢喜冤家，亦是经历的甜蜜过程。有的爱情成就，有的爱情短暂，有的爱情可以不惧十指软红，有的爱情来的支离破碎。却又不得不说，那每一份爱，都来的真切，真真实实的爱。我疑惑，我要怎样开始我的爱。爱情的花样太丰富多彩，你永远不会了解未来的路，你永远不知道下一个瞬间会发生怎样的改变。我如何，去接受来临的爱。书上写，爱情来临之前，没有人知道他是怎么开始的。我能做的，只有等待，就算年年岁岁，花落花开。我看过太多悲剧的结尾。有的，只是一步之遥，先来后到，心被占领后便再无插足之地。就算是苦心，就算是努力，却更改不了结局。有的，一生寻寻觅觅，放弃一切的甘愿追逐，却躲不过，被一个凝眸打破。真正的那一个，不用任何言语，而配角，却是耗费所有的心血，都得不到凤毛麟角的关心。有的，千方百计，追逐自己的心，却被打上巫婆的烙印，天不公，无奈伤怀的那一个却无人怜赏。有的，爱上不爱自己的那一个，注定是哭泣的那一个。有的，被不爱的爱上，幸运却无人能言的悲伤。有的，已经拥有爱情，却抵不过距离的远离。有的，明明相爱过很久，一眨眼间，却是物是人非景不在。我疑惑，所有的公与不公，都在这里失去了证明的能力。爱情没有先来后到，却也没有后来居上。爱情没有天道酬勤，诶有一份耕耘一分收获，却又从没有毫不关心的一厢情愿。你先来，却不一定得到，可能你所有的付出不如是他心中人的一抹低笑。你后来，却已没有一点位置留给你，你千方百计，也得不到自己心中的期许。一切未知的定数，爱情从来就不知不变量函数，你无法了解，它图像的下一个转折，会在哪里？走进爱情的人，如何将这一路好好走下去。这一次，书上什么都没有。人们只会关心所有欢喜的配对。没人会注意，付出的人，得不到自己的回报。你爱着