TB-HSP-01E-有害物质法律法规和客户要求管理程序.doc

深圳拓邦股份有限公司文件名称有害物质法律法规和客户要求管理程序文件类别程 序 文 件文件编号TB-HSP-01页 数第4页，共4页版 本 号E生效日期2014年06月03日1目的 对与公司质量管理体系有关的文件进行有效控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。2适用范围 本程序适用于与公司质量管理体系有关的受控文件。3定义3.1 受控文件：公司质量体系文件：质量手册、质量程序文件、质量计划、自定工作文件（部 门工作指引、作业指导书、培训资料）、技术文件和外来工作文件。4职责4.1 行政部：负责A层文件、B层文件、所有质量记录表格管理。负责定时对电脑中保存的文件、资料进行备份存档。 4.2 各部门负责文本部门C层文件，及其它管理文件、表单的管理。并确保文件的清晰、容易识别和检索。 5程序5.1 文件的分类本公司文件分为以下几类：质量手册；质量程序文件；自定工作文件和外来工作文件、质量记录表格；质量计划。5.2 文件的编号5.2.1 文件的编号按文件编号管理规定执行。5.2.2 任何一份文件都应有唯一的编号，以便区别、保管、检索、编目等，还应标识版本号，以 区分修改过的相同文件编号的旧文件。修改状态/日期修改记录修改代号文件更改申请单号修改人/日期深圳市拓邦电子科技股份有限公司文件名：文 件 控 制 程 序文件类别： 程 序 文 件 文件编号：TBQP01页 数：共4页 第2页版 本 号：A生效日期：2003年9月8日5.3 文件的编制、审核、批准5.3.1 文件发放前应得到批准，以确保文件是适宜的。5.3.2 质量手册由管理者代表负责编制，各部门长会签后由总经理审批。5.3.3 程序文件由各过程相关部门编制，管理者代表审核，由总经理批准。5.3.4 自定工作文件5.3.4.1 部门工作指引、作业指导书、培训资料等由部门相关人员编制、审核、部门负责人批准。5.3.4.2技术文件由相关人员编制，事业部技术负责人批准。5.3.5 质量计划 各相关部门组织编制，部门负责人审核，管理者代表批准。5.4 文件的发放5.4.1 所有经批准的文件的正本，都应交行政部保存，由A、B层文件由行政部分发相应副本给各使用场所，C层文件由各编制部门负责分发。5.4.2 应确保文件使用的各场所都得到相应文件的有效版本。文件的发放、回收要填写受控文件发放、回收记录，电子媒体的文件可不填写受控文件发放、回收记录，但具有相关的信息。5.4.3 文件使用者在受控文件发放、回收记录上签名后，领取加盖“受控”章并注明分发号的文件，同一文件不同副本都有不同的分发号，同一场所尽量使用同一分发号，便于追溯。5.4.4 当新增文件使用场所或文件破损需更换时,须经部负责人批准后，领取副本或更换新的同一分发号的副本。破损文件由使用部门销毁。5.4.5 当文件使用者将文件丢失时，须填写文件领用申请单，并注明丢失原因，经部门长审批后领用。5.4.6 外发受控文件应由发放部门及时予以更新。5.5 文件的更改修改状态/日期修改记录修改代号文件更改申请单号修改人/日期版本更改内容生效日期ABCDE初版发行；更改编号；增加5.1.1、5.4、5.5、5.6、5.7的内容；组织架构调整，版本升级；组织架构调整，版本升级。2006-09-202007-11-192009-05-142011-08-122014-06-03编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 程序文件会签记录：部 门总经办物业科人力资源部微电事业部电气事业部电控事业部智能电源项目组便携电源项目组会签状态部 门LED项目组电机事业部体系部会签状态 文件控制印章1. 目的为了及时，正确地使公司的产品、制程满足环保法律法规和客户要求，并有效地建立获取这些要求和渠道的处理方法。以及定期评价对适用有害物质相关法律法规和客户的要求遵循情况。2. 适用范围适用于本公司有害物质管理相关的法律法规、客户要求的识别、应用过程。3. 定义 3.1 客户：接受和消费公司产品的组织或个人；3.2 客户要求：明确的，隐含的和潜在的要求，甚至期望；3.3 法律法规：主要指欧盟 RoHS 指令、本公司出口欧盟目标国/中国环境保护方面的法律法规，管理规定或条例等，包括国家人大或国务院地方，行业机构等所颁布的；其它要求：所有相关方，包括顾客、供方、以及其他政府机构等的要求，包括相关投诉或行政处罚。4. 职责4.1 各部门负责适用指令、法律法规及其它要求的收集、评价、确认和保管，并负责将其传达给相关部门；4.2 事业部市场部负责对客户要求和期望的收集并将信息传达给品质主管单位；4.3 人力资源部各负责相关法律的宣告、传达和意识、培训；4.4 品质科负责各客户端问题反馈信息的处理，客户满意度调查及效果跟踪；品质负责人负责有关管理方案的审查和确认；4.5 各相关部门：在过程控制，负责实施有关管理方案中，尽可能地明确，满足这些要求和期望，并负责必要的改进，维持和持续改进；4.6 制造部门：负责实施有害物质管理要求和消减执行。5. 内容5.1 适用法律法规和其它要求的搜集及传递5.1.1 品质、体系部门定期向客户搜集最新有害物质管制标准，及上网查询搜集法令法规之最新资讯，并随时对公司活动，产品和服务等整个经营活动中所有出现的因素及其影响所收集到的环境法律法规，标准及其它要求的符合性或满足的程度进行评价，记录在法律法规清单中,并转化为内部相关文件。5.1.2 本公司产品，经营现状满足适用法律法规和其它要求程度分为三级：完全满足：完全满足 RoHS 相关适用法律法规和其它物各项要求；基本满足：基本上满足适用法律法规和其它的要求；不满足：不能满足适用法律法规和其它的要求；5.1.3 任何部门收到相关方投诉和行政通告、处罚后，即刻通知体系部和 RoHS 负责人，按照纠正与预防措施控制程序进行处理，并保留记录。5.1.4 当体系部或者 RoHS 小组收到客户的相关规定、协议、合同等，其中的要求我司不能够满足时，接收部门应将信息反馈给公司各部门，通过进行协调沟通纠正改善，必要时通知公司最高负责人进行处理。5.1.5 一旦适用法律法规或其它要求有变更或新增时，体系部和 RoHS 小组应重新进行评价，以确定公司产品，活动和服务是否满足变更的或新增环保的法律法规，和其它要求；5.1.6 当地方性有害物质相关法规与国家相关法规不一致时，以 RoHS 指令或以接近客户要求的标准为依据；5.1.7 根据对等双向信息沟通的原则，物业科、体系部、各事业部、人力资源部等，及时将本公司的 RoHS 要求，产品及其环境要求，法律法规要求等信息向有关相关方进行通报或沟通，必要时，要求有关相关方出具书面承诺。5.2 人员沟通事业部采购部门、体系部及各部门RoHS小组应根据客户的要求根据我司供应链的实际状况将客户的 RoHS 标准转化成我司的标准，公司各部门在生产活动和服务等过程中尽可能地满足和超过这些要求和期望，同时，将本公司管理方针，产品其环境要求等信息与顾客进行必要和沟通。5.3 合规性评价由体系部及各部门 RoHS 小组每年对公司应遵守的 RoHS 法规要求和其他要求的遵循情况进行评价，通过检查和委外监测等方式并由工程 RoHS 小组对公司应遵守的法规和其它要求定期形成合规性评价表以判定其符合性。5.4 有害物质相关法律法规管理目标及指标和削减计划的拟定各品管部门负责依据以下内容拟定有害物质管理目标及消减计划。a) 有关ROHS等指令,有害物质相关的法律、法规的要求事项；b) 顾客要求、本公司的承诺事项；c) 有害物质管理方针的要求事项；d) 污染源评价结果的记录事项；e) 来自外部信息的要求事项。5.5 所拟定的有害物质管理目标及指标和削减计划由管理者代表审批，总经理批准。5.6 有害物质管理目标及指标和削减计划的执行5.6.1各品管部门根据目标指标、有害物质削减计划，制定具体方案执行，并进行内部宣传培训。5.6.2 各采购、供管部门根据制定的文件负责对外宣传，指导供应商、服务商进行执行，并纳入供方绩效考核中。5.7 有害物质目标及指标和削减计划的修改应考虑以下几方面：a）内部、外部审核结果，相关方的要求；b）公司、供方生产工艺状况的变化；c）ROHS指令，相关的法律、法规的变化