经纪业务知识竞赛答题复习范围3.doc

经纪业务知识竞赛答题复习范围一、单选题：1、关于上海证券账户变更业务的描述正确的是（ ）。A、开户代理机构受理的账户资料变更业务包括自然人、一般机构法人及证券公司集合资产管理专用证券账户B、身份证号码15位至18位自然升位属于关键信息变更，相关开户代理机构可直接办理C、未办理指定交易的证券账户，任意一家开户代理机构都可以受理投资者的资料变更申请D、上海B 股证券账户变更以5美元/户标准收费2、全日制员工上下班的交通补贴，列入（ ）A业务管理费/工资 B业务管理费/市内交通费用 C业务管理费/职工福利费 D 都不对3、关于非全日制用工的说法，下列哪一选项不符合劳动合同法规定？（）A.从事非全日制用工的劳动者与多个用人单位订立劳动合同的，后订立的合同不得影响先订立合同的履行B.非全日制用工合同不得约定试用期C.非全日制用工终止时，用人单位应当向劳动者支付经济补偿D.非全日制用工劳动报酬结算支付周期最长不得超过十五日4、对取得经纪人资格的营业部经纪人从其任职的证券营业部取得的劳务报酬计入（ ）科目A手续费及佣金支出/佣金支出 B、手续费及佣金支出/代理买卖证券支出 C 应付职工薪酬/职工工资/非全日制人员 D 应付职工薪酬/其他5、按公司合同管理办法，下列做法正确的有：（）A、某合同文本较长，设了专门的签字页，用章部门仅在签字页处用印一枚；B、合同相对方的印章为“某银行资金运营部”，未提供对方单位有关印章使用的相关授权文件；C、某合同文本中发现一处文字错误，经办人直接手改，并提示对方和我方在用章时在此处盖章；D、某合同文本有一处空白未填充，直接存档。6、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，以下做法错误的有（ ）A、对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查 B、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件 C、发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料 D、为无法证实身份的大资金量客户开立账户 7、某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？（）A.该上市公司的监事B.该上市公司的实际控制人C.该上市公司财务报告的刊登媒体D.该上市公司的证券承销商8、被上交所列入“监管关注账户、限制交易账户、重点监控账户”的客户，根据关于落实上交所异常交易工作要求的通知的要求，客户异常交易风险分类应分别划为（）类。 A、ABC B、AAC C、BBA D、BAA 9、依据风险监控工作要求，营业部需要对风险监控发现的问题实施深入核实或专项风险监控的，报请（ ）批准后实施。A、营业部负责人B、法律合规部负责人C、合规总监D、风险管理部负责人10、按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人可以通过（）向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。A证券公司执业支持系统 B私人邮箱 C新闻媒体 D公共互联网络11、按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券公司应当建立健全（）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。A异常交易和操作监控 B客户投诉和纠纷处理C应急处理 D责任追究12、按照证监会上市公司解除限售存量股份转让指导意见，持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数（ ）的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。A、0.95% B、0.9%C、1% D、0.99%13、与客户签定代理交易协议，协议中不需要包括哪项内容。（ ）A、双方权利义务和风险提示 B、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C、向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容 D、营业部的营业执照编号14、根据集中交易柜台系统权限管理的相关规定，营业部操作员查询类权限的管理由（）承担，该权限的变更操作应有（ ）审批通过。A、营业部技术负责人，营业部负责人B、营业部负责人，风险管理部C、风险管理部，风险管理部D、营业部负责人，营业部负责人15、（ ）对合规管理的有效性进行评估，及时发现和督促解决合规管理中存在的问题；对公司合规管理的有效性的全面评估，每年不得少于一次。A、法律合规部 B、 稽核审计部 C、 风险管理部 D、合规总监 16、客户前往营业部办理开户业务，查询时发现客户已有深圳股东账户，状态为正常，客户并不知道自己开立过深圳股东账户，遇到这种情况时如何处置比较合理A、首先通过中登深圳的查询功能查询此张股东账户卡在其他席位上是否有股票，没有股票可做销户处理；如果有股票且客户并不知情，确认不是客户本人买入的股票后，申请冒用开户处理并重新开立股东账户卡B、将此张股东卡销户后重新开立股东账户卡C、不清楚情况可以拒绝为客户办理开户业务D、因为股东卡已经是正常状态，为客户补打股东卡后，在系统中加挂即可17、公司证券经纪人客户招揽确认流程明确要求经纪人招揽的客户必须在营业部（）见证下，经客户本人签字确认给经纪人。A经纪人管理岗 B市场部经理 C合规风控专员 D柜台开户人员18、深圳证券交易所要求的大小非冻结比例为（ ）。A、0.95% B、0.9%C、1% D、0.99%19、按公司规章制度管理办法的规定，有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度应当在相应机构审定批准前经（）A、 全体职工会签意见B、 职工代表大会讨论C、 工会讨论会签意见D、 劳动部门批准20、以下哪种情况应谢绝为客户办理开户（）A、客户是未成年人，因接受赠与的需要在监护人带领下持相关资料前来办理开户B、机构客户提供的营业执照在有效期内，但上一年度尚未年检C、客户使用一代身份证前来开户D、客户通过公证委托手续委托他人代为办理开户21、以下关于投资者资料修改的描述，不正确的是（ ）。A、投资者因遗忘而重置密码需投资者本人携身份证、证券账户卡原件，亲自临柜办理。B、追加证券账户只限于投资者追加与已有证券账户不同市场或不同功能的证券账户。C、投资者姓名（名称）、身份证号（营业执照号）发生变更，申请变更证券账户注册资料时，不需提供相关证明文件D、一般证券资料修改的投资者须提供身份证、证券账户。22、按公司合规管理制度，公司应定期向证券监管部门报送合规报告，下列有关合规报告的报送程序说法正确的是：（）A、 合规总监应提交半年度合规报告和年度合规报告，合规报告由董事会通过后报送；B、 法律合规总部应提交半年度合规报告和年度合规报告，合规报告由总经理办公会通过后报送；C、 法律合规总部应向合规总监提交半年度合规报告和年度合规报告，由合规总监签署意见后直接报送；D、 由各部门和分支机构向法律合规总部报告半年度合规报告和年度合规报告，法律合规总部汇总后直接报送23、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）A向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息B向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程C向客户传递非公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D向客户介绍宏源证券和证券市场的基本情况24、投资者提出销户申请后，一般应为投资者办理，但出现（ ）情况者除外。A、投资者当日无委托 B、证券、资金余额没有负数 C、未发生其他有关交易交收违约行为 D、有未交收资金股份、未到期的回购业务。25、营业部盘中收到交易所异常交易客户警示电话，应向（）部门报告A、法律合规部 B、稽核审计部 C、风险管理部 D、纪检监察室26、某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体，下列哪一选项是错误的？（）A.该上市公司的监事B.该上市公司的实际控制人C.该上市公司财务报告的刊登媒体D.该上市公司的证券承销商27、客户前往我营业部办理注销证券账户，以下说法不正确的是（）A、营业部存管办理注销深圳证券账户时，应收回已注销的证券账户卡，若客户深圳证券账户卡遗失，应先为客户补办深圳证券账户卡B、注销的账户上必须没有股份余额C、注销的证券账户不可再恢复使用D、未办理指定交易的上海证券账户营业部存管人员可以为客户办理销户28、宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问人员管理细则 的适用范围是：A. 全体证券投资顾问 B. 经纪业务证券投资顾问 C.资产管理部证券投资顾问29、关于三方存管以下说法不正确的是（）A、三方存管是以保障客户资金安全为目的的资金存管模式B、公司三方存管业务采取“多对多，总对总”的存管模式C、存管结算心是公司的三方存管业务得总协调部门D、公司应建立应急处理小组，负责第三方存管系统得应急处理30、以下哪种客户不能公证委托签署创业板风险揭示书（）A、客户不识字，不会写字B、未成年人C、客户是外国国籍D、客户仅持有“4”打头的原代办股份转让证券账户31、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，以下做法错误的有（ ）A、对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查 B、登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件 C、发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料 D、为无法证实身份的大资金量客户开立账户 32、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，以下说法错误的是（）A、证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数 B、证券公司向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限 C、证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施 D、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放 33、营业部因业务需要查阅、复印档案，以下哪项流程是错误的（）A、公安机关因取证需要复印，经办人须填写客户资料复印审批单，除营业部负责人、存管结算中心负责人签字外，还需报公司分管领导签批，由档案管理员进行操作B、客服人员因工作需要查阅客户档案的，应按规定办理查阅手续：填写客户资料查阅审批单，必须详细说明申请事由，经营业部负责人、存管结算中心负责人签字同意后交档案管理员。C、外部审计部门因审计工作需查阅客户档案的，应具备合法的审计、检查通知书，由公司负责审计接待部门填写客户资料查阅审批单，报营业部负责人、存管结算中心负责人签字同意D、公司总部相关部门因工作需要查阅客户档案的，需经营业部负责人、存管结算中心负责人签字同意34、基金销售人员在销售过程中，应根据客户填写的（）了解客户风险承受能力，同时在理解基金产品风险等级的基础上，把合适的基金产品卖给客户。证券投资基金风险偏好评估表证券投资人风险偏好评估表证券投资基金投资人风险偏好评估表证券投资基金投资风险偏好评估表35、证券投资顾问每年年末接受专业职等升降考评，考评参照 执行。（）A. 宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问首次职等评聘标准B. 宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问后续培训及职业发展规划C. 宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问职等升、降考评标准D. 宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问绩效考核及薪酬激励方案36、依照中华人民共和国证券法的规定，下列行为不属于操纵市场的行为有：（）A、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易或者互相买卖并不持有的证券，影响交易价格或者交易量C、通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D、贾某预见市场将会转好，把自己在银行的300万元存款买了股票37、开户代理机构为持有多个证券账户的投资者办理证券账户合并业务说法不正确的是（）A、上海F类证券账户可以被上海A类证券账户合并，但上海A类证券账户不能被上海F类证券账户合并B、拟合并的上海A股证券账户必须指定交易在同一证券公司C、上海A股账户合并收费10元/次，深圳A股账户合并收费15元/次D、上海证券账户合并处理成功后，被合并的上海证券账户不可再恢复使用38、证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖( )，颁发给证券经纪人。A、公司财务专用章 B 、营业部财务专用章C、公司公章 D 、营业部柜台业务专用章39、证券投资顾问首次职等评聘遵照（）执行。A. 宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问首次职等评聘标准B. 宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问后续培训及职业发展规划C. 宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问职等升、降考评标准D. 宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问绩效考核及薪酬激励方案40、由于目前公司三方存管系统与银行间的数据交换采用异步处理方式，在网上交易增强版客户端中查询银行余额时，查询结果需要在（）菜单下看A.银证转帐 B.银行余额 C.转帐查询 D. 资金流水41、关于登记公司查询功能以下说法不正确的是（）A、证券持有人可以向登记公司申请查询持有人本人证券持有及变更登记等情况B、证券持有人通过登记公司网络查询服务系统获得的查询结果可以作为其持有证券的法律依据C、人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会等依照法定条件和程序，可以向登记公司查询证券登记相关数据和资料D、证券持有人可以通过登记公司提供的电子网络服务系统、现场办理等方式向登记公司申请查询证券登记信息42、下列关于投资者创业板资格认定的描述不正确的是（ ）。A、个人投资者申请开通创业板原则上，要求需要具有两年以上的股票交易经验，对未满足两年以上交易经验的投资者开通创业板股票交易的，需临柜签署特别声明等资料后方可。B、机构投者参与创业板交易，没有对股票交易经验的要求。C、个人投资者交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海交易所发生首笔交易之日。D、个人投资者交易经验的起算时点为投资者本人名下深圳账户在深圳交易所发生首笔交易之日。43、关于证券质押以下说法正确的是（）A、500万股以下（含）部分按该部分面值的1收取费用，超500万股的部分按该部分面值的0.5收取费用，起点100元 B、证券质押登记应设定具体期限，解除质押登记，需由质权人申请办理。C、同一交易日对同一笔证券由证券公司受理司法冻结并向登记公司申报成功的，登记公司不办理该笔证券的质押登记D、解除质押登记按面值的0.1收取费用44、关于上海证券账户以下说法不正确的是（）A、证券账户自开立后的第一个交易日生效，即T+1日生效B、新开立的A股证券账户必须办理指定交易后方可进行交易C、境外投资者C9账户必须办理指定交易D、合伙企业开立证券账户，必须在申报合伙人信息后方可使用45、若我公司北京金融大街营业部受理个人投资者查询深圳股东账户拥股情况的申请，以下哪项说法是错误的（）A、查询深圳股东拥股情况按每户20元标准收费B、受理投资者查询拥股情况的申请，审核材料确认后，北京金融大街营业部人员在查询申请表经办人复核人及负责人处签名C、投资者必须提供证券账户卡及复印件D、如果中登深圳账户管理及客户服务部在当天9点前收到查询申请表，则当天下午就会将查询确认单传真返回46、按照新的相关规定，客户服务部证券投资顾问与客户经纪关系的沉淀期为：（）A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 与营销人员相同47、由总部投资顾问团队协助服务的营业部客户，下面表述不正确的是：（）A. 总部团队应安排专人不定期回访B. 客户所属营业部应安排专人不定期回访C. 客户回访应记录回访情况D. 总部和客户所属营业部对回访情况独立抽查，经纪业务总部不参与抽查。 48、根据营业部服务产品差别佣金定价表客户进行选择佣金定价， 如果客户没有选择投资顾问服务，则客户签署（）。A、金宏源服务规划书 B、金宏源服务产品佣金审批表 C、宏源证券投资顾问业务风险揭示书 D、宏源证券股份有限公司经纪业务 证券投资顾问服务协议49、差别化交易佣金形成的核心是（B ）。A、遵循当地平均水平 B、遵循同等客户同等收费、同类服务同等收费C、遵循本营业部平均佣金水平D、遵循客户分级服务收费50、以金宏源服务产品佣金审批表为依据，作为产品推介人成功让客户使用价值产品及确认价值产品佣金，则产品推介人享有价值产品提成，产品推介人为（ A ）。A、营业部全体员工B、营销人员C、客服人员D、投资顾问二、多选题1、按公司关联交易公允决策制度，下列事项不需履行关联交易审批和信息披露程序得的有：（）A、 公司集合资产管理计划委托建设银行代销，建设银行的控股股东为中央汇金公司；B、 公司拟购买某基金公司发行的基金，中央汇金公司间接控制该基金公司20%的股权；C、 公司向某信息技术公司购买信息系统设备，中国建银投资是该信息技术公司的控股股东；D、 公司拟发行债券，控股股东为公司发行债券提供担保；E、 公司控股股东有闲置资金委托公司进行短期投资。2、风险管理委员会的职责有（ ）A、提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见B、审定公司业务风险控制制度C、对公司风险状况和风险管理能力及水平进行评价D、提出完善公司风险管理和内部控制的建议3、深交所上市首日不设涨跌幅限制的有：（ ）。A.首次公开发行股票上市的B.增发股票上市的C.暂停上市后恢复上市的D.证监会或交易所认定的其他情形4、宏源证券股份有限公司经纪业务证券投资顾问人员管理细则所涉及的事项包括：（）A职等评聘 B. 薪酬定级 C. 升降级考核 D. 禁止性行为5、证券经纪人公示栏中应明确供客户查询的信息涵盖以下内容：（）A证券经纪人执业授权内容和执业禁止内容B、证券经纪人姓名、照片、证书编号C、证券经纪人代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围D、监督举报电话和警示语等内容模块。6、公司合规文化核心理念有（ ） A、合规创造价值 B、合规优先C、合规从基层做起 D、合规人人有责7、以下哪些是从事投资者教育的机构？（）A、新闻媒体及出版业B、证券中介机构C、证券业协会D、证券交易所8、根据公司证券经纪人信息查询服务管理规程的要求，客户可以通过（）方式随时查询证券经纪人相关信息A电话 B互联网络 C证监会 D营业部现场9、以下说法正确的有（）A、对个人在上海证券交易所、深圳证券交易所转让从上市公司公开发行和转让市场取得的上市公司股票所得免征个人所得税B、我公司为未成年人开立的账户只能用于遗产继承、接受赠与或遗赠的非交易过户和对相关资产进行处分的业务，仅允许客户进行卖出交易，限制客户进行证券买入等投资行为，存管人员并将开立的未成年人资产账户报备至该营业部合规风控专员处C、因历史原因某一投资者有多个证券账户的，其中一个账户交易经验在两年以上，另一个账户交易经验在两年以下，那么投资者要使用交易经验在两年以下的账户开通创业板，那么交易经验以两年以上的证券账户为准D、证券公司向登记公司申请冒开处理，在向登记公司发送传真后就可为投资者开立一个新的证券账户10、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。A、所服务的证券公司的管理能力B、证券营业部的客户管理水平C、客户服务的合理区域D、证券经纪人数量三、判断题1、营业部指派证券投资顾问对存量客户进行基础服务、价值产品推荐、签约促成等工作，双方确立签约客户服务关系。 （ ）2、证券投资顾问每年年末接受绩效考核，考核为优秀的调升相应专业职等。 （ ）3、休眠账户实时注销可由任意一家开户代理机构办理。（）4、档案管理员必须严格遵守公司相关保密制度，不得将客户档案内容和数据泄露或变相泄露给他人，严禁非法毁坏、篡改任何存档资料。（）5、集中交易柜台系统中具有授权权限的岗位，可视情况拥有相应的操作权限和复核权限。（）6、客户人民币保证金划转可以通过三方存管及其他途径进行。（ ）7、合规风险指因证券公司或其工作人员的经营管理和行业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ） 8、证券公司营业部可以从事自营债券回购业务 ( ) 9、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（）10、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（）11、公司已于2009年10月28日取得实施证券经纪人制度的资格，之后各营业部就可以签约证券经纪人了（）12、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。（）13、 开放式基金的代理业务操作实行操作员代码及密码管理。一个操作员只能有一个操作员代码。操作员密码不定期更改，过期不能办理业务。（）14、根据关于加强证券经纪业务管理的规定要求，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含