【毕业学位论文】（Word原稿）中国农民合作组织发展机制研究农业经济管理硕士论文

密级 ： 论文编号： 中国农业科学院 学位论文 中国农民合作组织发展 机制 研究 I 摘 要 本文旨在通过研究国内、外农民合作组织的现状，分析我国农民合作组织 存在 的问题及成因，探索适于 其 发展的 机制 。为此， 本文通过运用博弈论和制度经济学理论 对 当前我国农民合作组织的现状、 农垦集团的管理体制 、日本农协 的现状 作了 研究 ，对农民合作组织的发展机制作了深入探讨。 得出如下研究结论：农民合作组织是农民之间博弈的创生品， 是 增加农民 收益的有效途径之一 ； 它 是一种诱致性制度创新 ；其 成员 构成 、 管理 制度 和组织体系 会影响组织的绩效 ； 农民在合作组织内部的支配权与组织的利润分配方式密切相关 ； 流通 体制 对 其事业 具有重要影响 ； 政府对其 发展具有推动作用。 根据研究结论，本文提出如下政策建议： 建立健全相关法律，并依据法律规范农民合作组织的运营 ； 对入会资格严格依据法律进行管理，并使农民会员享受相应的权利和义务 ； 坚持按交易量（额）比例返还为主，并限定会员出资额度和按出资额返还的比率 ； 完善组织内部的 管理 制度和组织体系，提高组织绩效 ； 完善农产品批发市场交易机 制，树立农民合作组织在农产品市场交易中的主导地位 ； 适应需求市场的变动，及时制定生产和销售计划 ； 建立“合作制企业”，发展加工业，扩大组织规模 ； 政府应加快配套政策的制定和实施 ，指导和扶持农民合作组织健康发展，完善农民合作组织的服务功能，如，农村融资服务、互助保险等 。 关键词： 农民合作组织，农垦，日本农协，博弈 论 ，制度 经济学 y of at to in s So as s of A. by be is of its of to it is an of of in it is to of an in on we of to by by by on to up s as to of in to on of to as as to as or 录 第一章 引言 . 1 究背景和目的 . 1 文设计方案和创新点 . 3 内外研究概要 . 4 外合作经济理论研究 . 4 内合作经济理论研究 . 6 第二章 中国农民合作组织发展现状分析 . 9 国农民合作组织的法律界定 . 9 国农民合作组织的发展特点 . 11 国农民合作组织的销售机制分析 . 17 第三章 中国农民合作组织实证及比较分析 . 20 查地区概况 . 20 然及生产条件 . 20 会经济指标 . 21 理体制现状 . 22 织体系 . 22 业化情况 . 23 业社会化服务体系 . 24 展差异及影响因素 分析 . 24 产条件差异 . 24 会经济指标差异 . 25 理体制差异 . 25 章小结 . 26 第四章 日本农协现状分析与启示 . 28 本农协概况 . 28 律界定 . 28 织体系 . 29 理制度 . 30 本农协销售事业分析 . 32 售事业的必然性 . 32 售事业的体系、方法和途径 . 33 本农协的启示 . 35 第五章 农民合作组织发展机制的理论分析 . 36 民合作组织创生机制研究 . 36 弈 论分析 . 36 度经济学分析 . 39 民合作组织运营机制研究 . 40 润分配机制研究 . 40 销机制研究 . 44 民合作组织保障机制研究 . 48 第六章 研究结论与建议 . 50 究结论 . 50 议 . 51 参考文献 . 54 致谢 . 60 作者简历 . 61 V 图 表 目 录 表 农民合作组织实地调研基本情况 . 11 表 实地调查的农民合作组织的登记注册部门 . 12 表 2004 年我国农民合作组织按牵头人分类的情况 . 13 表 实地调查的农民合作组织的创办主体 . 14 表 实地调查的农民合作组织的行业分布 . 15 表 实地调查的农民合作组织的参会方式 . 16 表 实地调查的农民合作组织的利润分配方式 . 17 表 农业生产条件和农业产出情况 . 21 表 黑龙江省平均与黑龙江农垦集团的水稻单产比较（单位：斤 /亩） . 21 表 批发 市场的手续费率 . 35 表 每个农民在博弈中的可能得益 . 37 表 进攻状态下单独的农民的得益 . 37 表 临 海市翼龙农产品合作社持股情况 1 . 42 表 临海市翼龙农产品合作社持股情况 2 . 42 表 会员与合作社交易量（额）比例情况 . 43 图 2004 年我国农民合作组织在不同行业的分布（ %） . 15 图 农民合作组织销售途径 1 . 18 图 农民合作组织销售途径 2 . 18 图 1990 2004 年黑龙江省平均及黑龙江农垦水稻单产变化 . 22 图 黑龙江省农垦集团组织体系 . 22 图 织体系 . 30 图 理事会制度 . 31 图 经营管理委员会制度 . 32 图 销售事业 . 34 图 售途径 . 34 图 诺思制度起源理论 . 40 图 政府、企业和农民关系图 1 . 40 图 政府、企业和农民关系图 2 . 41 图 一个农业社会中分配的协调 . 45 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 引言 1 第一章 引言 究背景 和目的 1844 年，英国罗虚 戴 尔的 28 个纺织 工人组织了消费合作社 “罗虚戴尔公平先锋社” ，这是世界上第一个成功的合作社 。该 合作社的成功，带动了 国际 合作社的迅速发展。 1895 年，国际合作社联盟成立，它的成立对指导国际合作社运动的发展具有重要意义。 1995 年 ， 在曼彻斯特举行的“国际合作社联盟 100 周年代表大会”通过了“关于合作社特征的宣言”， 重新确定了合作社的定义、合作社运动的基本价值，进一步修改了合作社原则，以指导 21 世纪合作社运动的发展。 从 1844 年，国际合作社运动历经 160 多年的历史，合作社几乎遍布世界各地，亚洲 的合作社运动也在这样的国际大环境下蓬勃发展。到 20 世纪后半叶，亚洲合作社的发展可以与 19 世纪末 20 世纪初欧洲合作 社的发展相媲美（管爱国，符纯华， 2000） 。 虽然合作社发源于欧洲，但目前国际合作社联盟的成员中亚洲国家占了一半以上。 日本农协是亚洲合作社的成功典型之一 ，1992 年 10 月，国际合作社联盟大会第一次离开欧洲到亚洲的日本东京召开。 1947 年，日本农业协同组合法颁布， 日本农协 建立 。日本农协是在互相协助的宗旨下，以提高和保护农业生产和农户家庭生活为目的建立起来的合作经济组织， 法律规定日本农业协同组合以及协同组合联合会为法人 。农业协同组合法出台的目的在于促进日本农民协同组织的发展，增进农业生产力和提高农民的社 会经济地位，以及期望日本国民经济的发展。 自此，日本农协经过 60 年的发展 ， 组织制度趋于完善，成为世界合作社的成功典型之一。日本农协的服务事业从横向上分为指导服务、购销服务、金融事业、保险事业、医疗服务等，从纵向上为三级组织体系（新时期正向二级组织体系演变），组织严明、分工明确。其 管理制度 严格实行社员（代表）大会制度、理事会制度和监事会制度，坚持农户对农协的管理。 日本农协在稳定农产品市场、增加农户收入方面功不可没。 日本农民的平均年收入为 700800 万日元，与日本的工薪阶层收入水平相差无几，这与日本农协的努力是 分不开的。 我国 农民合作组织的发展 就是 在 这样的 国际 背景 下进行的。 新中国建立后，我国即开展农业合作化运动，建立人民公社。在当时开展农业合作化运动，集中农村的劳动力、土地、生产工具等，可以提高农村的生产水平，具有 一定的 积极作用。但人民公社具有“一大二公”、平均分配、政社合一的特点，制度安排超越了当时农村生产力的发展水平和农民的生产组织能力，并且其根本宗旨是服务于国家工业化，要求过急、工作过粗、行政色彩浓， 这 导致 人民公社运动的失败 。 之后，我国农民合作组织的发展步入新的阶段， 根据国际合作社原则， 顺应国际合作社运动的潮流，建立“民办、民管、民受益”的合作社，成为新时期我国农民合作组织的主要特征和目标。 我国 新时期农民合作组织的产生具有必然性。首先， 我国农业和农村经济发展步入新的阶段 ，需要提高农民的组织化程度，大力发展农民合作组织 。 随着我国农业生产能力的提高，买方市场逐渐形成，农产品出现“卖难”的问题，农民增产不增收 ，农业发展受到市场需求的制约。这需要提高农民的组织化程度，通过发展农民合作组织提高农民的市场谈判能力。 其次， 自党的十一中国农业科学院硕士学位论文 第一章 引言 2 届三中全会以来，我国开始对农村实行经济改革，欲促使农村由自给半自给经济向较大规模的商品生 产转化。这一转化在微观上是通过对经济组织制度的优化和结构的再造来促进并实现的，合作经济的建设是农村微观经济组织改造的重要内容之一。在此过程中，以家庭承包 经营 为核心的农村经济体制改革，确立了农户在生产经营中的主体地位， 同时也形成了农户分散经营状态。以家庭承包经营为主 ，统分结合的双层经营体制，是我国农村的基本经营制度，坚持这一基本经营体制，是党在农村的一项基本政策。长期坚持党的农村基本政策，决定了小规模农户将长期存在，这就决定了小农户与大生产、小规模与大市场之间的矛盾将是我国农业发展长期存在的基本矛盾（傅晨， 2006） 。通过发展农民合作组织，一定程度上可以缓解这一矛盾。再 次， 我国农业发展环境发生了深刻变化，这也要求 提高 农民 的 组织化程度。 我国加入 界贸易组织）， 促使我国 专业化和市场化程度 进一步 提高，小生产与大市场之间的矛盾加剧， 这客观上要求 将小规模、分散的农户组织起来，形成共同的经济利益互助集团或组织，保护农民利益，增加农民收入 。 建立健全农民合作组织是其客观要求。 新时期农民合作组织的发展面临空前的机遇。首先，家庭承包经营制确立了农户 的 经营主体地位， 为农户 间的合作确立了主体资格。合作经济以社员的个人产权主体 地位为基础，农户具有独立经营主体地位，使农民合作组织的建立 具备了微观基础。其次，农业市场化程度加深，为农民合作组织的发展提供了重要条件。 合作经济是市场经济下的产物，我国农业市场化程度 的不断提高，为农民合作组织的发展提供了重要条件。再次，政府的重视和指导 为农民合作组织的发展提供了保障。 2006 年 10 月 31 日 ， 第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了中华人民共和国农民专业合作社法 ，确立了农民合作组织的法律地位， 填 补了法律空白。同时，相关配套政策也在加紧制定和推行。这为农民合作组织的发展创造了良好 的制度环境。中央政府针对三农问题，分别于 2006 年和 2007 年发布“一号文件”，要求推进社会主义新农村建设和积极发展现代农业。其中 2006 年中央“一号文件”提出“积极引导和支持农民发展各类专业合作经济组织，加快立法进程，加大扶持力度，建立有利于农民合作经济组织发展的信贷、财税和登记等制度”， 2007 年中央“一号文件”提出“积极发展种养专业大户、农民专业合作组织、龙头企业和集体经济组织等各类适应现代农业发展要求的经营主体”、“大力发展农民专业合作组织。认真贯彻农民专业合作社法，支持农民专业合作组织加快发展。各 地要加快制定推动农民专业合作社发展的实施细则，有关部门要抓紧出台具体登记办法、财务会计制度和配套支持措施。要采取有利于农民专业合作组织发展的税收和金融政策，增大农民专业合作社建设示范项目资金规模，着力支持农民专业合作组织开展市场营销、信息服务、技术培训、农产品加工储藏和农资采购经营”等。 虽然我国农民合作组织面临发展机遇，但其发展过程中仍然存在很多问题。 人民公社 时期合作化运动 的失败 使 农民“谈合色变”，一定程度上制约了初期农民合作组织的发展。 我国 长期牺牲农业发展工业，导致农业基础薄弱，农民力量弱小，在此情况下 组成的农民合作组织 力量不够强大 。 法律的出台滞后于 农民合作组织的 产生 ，法律 出台 以前 建立的 农民合作组织发展极不规范，存在很多问题。 这些问题对我国农民合作组织的后续发展极易产生不利影响，因此，研究农民合作组织的发展机制是当前乃至今后的重大课题。 另外 ，农民合作组织的发展还可以借鉴农垦集团的成功经验。 农垦是我国农业先进生产力的代表， 在率先实现农业现代化的同时，在社会主义新农村建设中发挥着示范带动作用。 首先，农中国农业科学院硕士学位论文 第一章 引言 3 垦具有集约化、规模化经营的实力。在集约化经营方面，农垦在小麦、玉米、大豆、棉花、水稻等主要农作物的生产过程 中基本实现了机械化，综合机械化率达 比全国农村高 百分点。在规模化经营方面，农垦人均耕地面积 ，接近农村农民的 4 倍。其次，农垦具有 带动农村经济发展的实力 。农垦系统 拥有上规模的农业产业化龙头企业 518 家 ， 其中国家重点龙头企业 46 家，省级重点龙头企业 73 家。农垦专业公司不仅带动了农垦经济的发展，而且在辐射和带动 农村经济发展方面显示了强大的实力。再次， 随着农垦经济结构调整步伐的加快，二三产业迅速发展，非公有经济对农垦经济总量的贡献率达到 40%，农垦还充分发挥集团内部各种专业合作社的作用， 积极带动和培育生产流通领域的产业大户和经纪人队伍 。 改革后的农垦集团，在开展农业社会化服务方面发挥了农民合作组织的功能，其制度安排对新时期我国农民合作组织的发展具有重要的启示。 综上， 新时期我国农民合作组织的产生和发展是顺应世界和时代潮流的，国内农垦集团的成功改革经验以及国外合作社的 成功 经验对我国农民合作组织的发展具有 一定的 启示。在此背景下， 研究 我国农民合作组织的 发展机制 是当前乃至 今 后很长一段时期内的重大课题 ，具有重要的理论意义和实践价值 。 本文旨在通过研究国内、外农民合作组织的现状，分析我国农民合作组织发展 中的问题及成因，探索适于我国农民合作组织 的 发展 机制 。 本文拟采用实证研究与理论研究相结合、定性分析与定量分析相结合、运用制度经济学和博弈论等理论与分析方法进行研究。 文设计方案 和创新点 论文的技术路线如下： 确定研究目标 探索适于我国农民合作组织的发展机制 理论基础 国内、外合作经济理论研究 现状研究 中国农民合作组织现状研究 比较研究 中国农垦集团 和日本农协的发展机制研究 理论分析 运用制度经济学和博弈论等理论方法分析 结论、建议 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 引言 4 论文 的 主要研究内容为： 第一章 引言 第二章 中国农民合作组织发展现状 分析 第三章 中国农民合作组织 实证及 比较 分析 第四章 日本农协现状 分析 与启示 第五章 农民合作组织发展机制的理论分析 第六章 了 本文的创新点在于： 从分析方法上 ， 运用诺齐克博弈模型分析农民合作组织的创生机制，利用星期制度的演化的博弈模型分析批发市场机制。从研究内容上 ， 比较分析 中国和 日本的 销售机制，研究 批发市场交易 机制对 农民合作组织销售 事业和农产品流通的作用 ；比较 分析 农垦 这一“农民合作组织”与农区农民合作组织 的管理体制。 内外研究概要 在国际合作社长达 160 多年的发展过程中， 关于 合作社 发展机制的研究 也 在不断的探索和充实，逐渐形成了适于合作社运营的国际合作社原则 和其他理论 ，同时世界各国也在本国合作社实践基础上形成了符合国情的理 论，充实了国际合作经济理论。国际合作经济理论的研究对我们的研究具有重要意义。 外合作经济理论研究 “ 词的中文表达依据各国国情有所不同，常见的中文表达有“合作组织”、“合作社”、“协同组合”，且英文中有“ “ 表达，但无论哪种表达，所指对象是一致的。 关于 农民合作组织概念 的研究 ： 国际上对合作社的定义很多，主要的观点有以下几种。 1、 合作组织的社会性 （ 1）法国合作运动活动家 G 社会分工角度提出了 “ 合作社部门论 ” 。认为合作社是人的结合体，而不是资本的非人格结合体，与其他经济部门有着很大区别，但是合作社作为社会经济体系中的一个部门，必须与其他部门互补，发挥各自的功能，方能解决各种社会经济问题。 （ 2）加拿大合作经济学者赖罗则从社会需求角度提出，合作社是一群人在一般共识下依民主与自主原则而结合在一起共同行动，以确保一种服务和经济秩序，以满足所有的社员和社会的需要，合作社乃是事业经营与社会关怀的均衡混合体。 （ 3）国际合作社联盟第 31 届大会对合作社作出了新的定义： “ 合作社是人们 自愿联合组成的自治性协会，以通过共同的所有和民主控制的企业来满足其经济、社会和文化方面共同的需要和渴望。合作社价值观念的基点是：自助、民主、平等、公平和团结，合作社成员相信诚实、公平性、社会责任感和关心他人这些信条所具有的伦理价值。 ” 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 引言 5 通过对以上几种观点的比较可以发现，虽然三种观点的表述不同，但都侧重于从社会和伦理道德的角度来阐释合作社所具备的社会性。随着经济的发展，理论界对合作社的认识和定义也在发生变化，产生了新的理论。 2、 合作组织的经营性 （ 1）美国农业部农村商业和合作社发展中心（ 合作社下的定义是：合作社是一种 “ 用户所有、用户控制和用户受益的公司型企业 ” 。 （ 2）美国威士康星大学合作社研究中心（ 合作社定义为：合作社是其成员顾主自愿拥有和控制，在保本或非盈利基础上由他们自己为自己经营的企业。它是由其用户所拥有的。 （ 3） 1995 年，在英国曼彻斯特举行的国际合作社联盟大会上，对合作社提出较完善的定义：合作社是人们自愿联合、通过共同所有和民主管理的企业，来满足共同的经济和社会需求的自治组织。 按 照上述合作社定义，合作社是一种企业组织，但与企业及一般的社会团体不同，它具有社会性和经营性。 关于 农民合作组织发展 机制 的研究 ： 从国外农业合作社的 发展机制 上可以分为传统合作社与 “ 新一代合作社 ” 两种理论。 1、 传统合作社理论 （ 1）关于利润分配机制，正如 说： “ 合作社的利润在惠顾退款和保留金之间进行分配。惠顾退款，即按照社员与合作社惠顾额或者惠顾量的比例进行分配。 ” ( 博 弈论角度提出，如果合作社实行按比例分担责任和分享利益的原则，就可以达到博弈论中的稳定合作解（ ， 1997）。 （ 2）关于社员权利，国际合作社联盟作了规定如社员享有平等投票权，社员资格可以自愿和不受歧视地取得等。布坎南从微观经济学角度提出，在经济生活中，除了公共物品和私人物品外，还有一种准公共物品或俱乐部物品，这种准公共物品在限制成员人数的前提下，可以保证所有成员拥有平等的使用机会，而不妨碍和减少本团体中其他成员的使用机会。 认为： “ 对成员进行教育培训的责任一直是传统的合作社原则。 ” (（ 3）关于组织绩效，德穆塞兹从制度经济学角度提出，明晰产权，可以解决合作社持续发展的问题。威廉姆森从管理学角度提出，合作社实行纵向一体化的组织战略，可以避免农产品采购企业的机会主义行为，减少农业生产者的脆弱性。 2、“ 新一代合作社 ” 理论 该理论主要存在以下观点： （ 1）合作社的管理机制。瑞典经济学家 其 in 1997）一书以及 (1997)中多次提到新一代农民合作社。他认为： “ 理事会由社员在其之间选举产生，合作社实行专家管理，一切重大事项都要经过可行性研究。 ” 根据 观点：董事会与经理层职责应当分离，理解和保持合作社董事会与经理层的合适的角色是一个挑战。 （ 2）合作社的经营事业。 ： “ 在许多乡村社区，当地的农业合作社一定程度上已经发展成为一个商业中心，它向成员和其他居民提供超