KY-WI7.3质量控制监理作业指导书..doc

1.目的指导监理项目部做好工程质量控制监理工作,实现监理项目部质量控制目标。2.适用范围适用于公司工程监理项目各阶段的质量控制监理工作。3.引用文件质量手册7.1产品实现的策划。4.职责4.1公司工程管理部负责所有监理项目部的质量控制的管理、检查评比及技术支持等。4.3监理项目部全面负责本监理工程项目的质量控制工作。4.4总监理工程师(项目部经理为监理项目部第一质量责任人,全面负责本监理项目的质量控制工作。4.5项目监理人员根据质量控制职责分工,负责职责范围内的质量控制工作。4.6项目专职(兼职资料员及各专业监理工程师负责监理项目部质量控制资料的收集、整理和归档工作。5.质量控制监理5.1 设计图纸控制5.1.1 施工图纸会审及交底5.1.1.1 监理机构进场后,专业监理工程师应认真熟悉设计图纸,对设计图纸进行审核,审核内容详见KY-WI7.1勘察、设计监理作业指导书;5.1.1.2 总监理工程师组织业主、设计、施工、质量监督等单位进行设计交底和施工图纸会审;发现和提出施工图纸中存在的问题;5.1.1.3 监理项目部记录并整理会议纪要,会议纪要应详细记录设计单位对设计图纸的交底情况及图纸会审时重要问题的解决情况;5.1.1.4 监理项目部督促施工单位整理设计图纸会审记录。5.1.2 设计图纸管理5.1.2.1 监理项目部对接收的所有设计图纸填写收文记录和设计图纸清单,标明设计图纸的版号和更改号;并及时将接受到的设计图纸转发给相关施工单位;5.1.2.2监理项目部使用的所有设计图纸加盖项目部受控章;对作废设计图纸加盖作废章并分开存放,以免错用;5.1.2.3总监理工程师应安排专人负责监理项目部设计图纸的管理。 5.1.3设计图纸变更5.1.3.1所有设计变更应经监理工程师审核、业主批准同意,总监理工程师下发工程变更指令后才能批准施工单位实施;5.1.3.2专职(兼职资料员应及时填写工程设计变更登记表;5.1.3.3专职(兼职资料员将设计变更登记后应及时发放给相关施工单位实施;5.1.3.4专业监理工程师应及时将设计变更内容在设计图纸相关位置加以标注、并写明变更时间。5.1.4专业细化设计审批5.1.4.1 专业监理工程师应对各专业设计单位或专业分包施工单位细化设计的图纸进行审查;5.1.4.2 各专业设计单位或专业分包施工单位细化设计的图纸应经建筑设计单位的审核批准;5.1.4.3 专业监理工程师应组织各专业细化设计图纸的交底及会审,同以上5.1.1的要求。5.2施工组织设计(专项施工方案审批5.2.1施工组织设计的审批:工程开工前,监理工程师应审批施工单位编制的施工组织设计(专项施工方案,在施工组织设计(方案报审表中填写审核意见,审核要点如下:5.2.1.1 审查工程概况描述是否完整及准确,有无体现工程的建筑特点及结构特点,有无准确描述要求的施工范围以及施工难点、重点;5.2.1.2 审查施工部署中有关项目的质量、进度、成本及安全目标是否符合合同有关要求,施工单位拟投入的最高人数和平均人数是否满足工程需要,审查各工种劳动配置是否齐全,各工种劳动力数量以及进场时间是否满足施工进度要求。并要求编制劳动力需求一览表、劳动力分包计划,劳动力使用计划,材料供应计划,机械设备供应计划等;5.2.1.3审查施工部署中施工程序是否合理;5.2.1.4 审查施工方案中施工流向和施工顺序、施工阶段划分、施工方法和施工机械选择是否合理并符合工程实际情况;5.2.1.5 审查施工组织设计中有无安全专项方案(详见KY-WI7.5安全控制作业指导书;5.2.1.6 审查施工组织设计中有无进度、质量、安全方面的保障措施,是否有针对性: a保证进度目标的措施审查施工组织设计中有无具体的保证施工进度的技术措施、组织措施和经济措施。审查施工组织设计中有无明确的网络计划和进度报表制度。审查施工组织设计中有无具体的总包单位各分包单位之间的协调措施。b保证质量目标的措施审查施工组织设计中关于质量计划、质量管理的内容,重点审查其PDCA循环的质量控制措施。审查施工组织设计中质量保证体系、质量责任制度的建立是否完善。审查进场原材料验收、报审制度是否完善。审查工序检查、隐蔽验收、中间验收移交制度是否完善。审查工程的档案制度是否完善。c保证安全目标的措施审查施工组织设计中安全保证体系,安全责任制度的建立是否完善。审查施工组织设计中具体的安全措施、文明施工措施是否符合有关安全文明施工规程的规定,审查安全档案资料制度是否完善,审查施工组织设计中是否监理有关安全事故的应急措施、台风雷雨的防范措施等。5.2.1.7 审查施工组织设计中总平面布置的合理性;施工现场平面布置首先要满足整洁、安全防火等要求,同时要满足便于施工的要求,尽量避免造成前后工序之间、各承建商之间的相互干扰和材料、机械设备的二次转运;5.2.1.8 审查施工组织设计中施工总进度计划的合理性、均衡性和可行性,是否满足合同工期的要求;5.2.1.9 审查施工组织设计中主要材料和周转材料需求计划的合理性,审查提出的材料计划数量、品种是否于工程量相符合,材料进场时间是否满足工程施工进度的需要。并需要编制工程材料进场安排一览表。5.2.1.10 审查施工组织设计中机械设备需求计划的合理性,审查配置的施工机械数量、性能、进场时间是否满足施工进度计划安排的需要。并要求编制施工机械进场安排一览表;5.2.1.11 审查施工组织设计中项目风险管理规划的合理性,包括:风险因素识别一览表 风险可能出现的概率及损失值估计风险管理重点风险防范对策风险管理责任5.2.1.12 审查施工组织设计的有效性施工单位提交的施工组织设计必须经项目经理签字和施工企业技术负责人审批签字加盖公司印章后方可视为有效文件。5.2.2 专项施工方案的审批5.2.2.1 施工过程中,监理项目部应督促施工单位对主要的分部工程、施工难度较大、涉及结构安全人生安全的重要部位、大型机械设备安装等编制的更为详细的专项施工方案。主要有(但不限于:土方开挖、回填、支护工程施工方案止水/降水工程施工方案白蚁防治施工方案基础工程施工组织设计/施工技术方案主体工程施工组织设计/施工技术方案装饰工程施工组织设计/施工技术方案防水工程施工方案脚手架(包括吊篮、卸料平台工程施工方案大体积混凝土施工方案模板工程施工方案转换层施工方案结构吊装施工方案冬、雨季施工专项方案给排水施工方案常规电气工程施工方案主要设备安装工程施工方案其它安装工程施工方案成品保护专项方案室外工程施工方案(室外管网、室外园林绿化 安全文明施工专项方案高支模工程施工方案临时用电专项方案环保节能专项施工方案拆除、爆破工程安全专项施工方案建筑幕墙的安装安全专项施工方案预应力结构张拉安全专项施工方案隧道工程安全专项施工方案桥梁(含架桥工程安全专项施工方案特种设备安全专项施工方案网架和索模结构安全专项施工方案6m以上的边坡安全专项施工方案大江、大河的导流、截流安全专项施工方案港口工程、航道工程安全专项方案新技术、新工艺、新材料(已经行政许可,尚无技术标准的施工方案其它我死认为有必要单独编制的专项施工方案5.2.2.2 危险性较大工程的安全专项施工方案须经专家论证审查,具体详见KY-WI7.5安全控制作业指导书5.3 工程开工准备5.3.1 工程开工前,总监理工程师应向业主索取所需的资料,包括:施工图纸;地质勘察报告;施工招标投标文件及施工合同;规划报建批复意见、消防报建批复意见;民防报建批复意见;环保报建批复意见;燃气报建批复意见;电信部门批复意见;供电部门批复意见;其他政府部门及市政公用事业单位的各种批复意见;规划临时用水批准文件:临时用电批准文件;临时占用城市道路许可证;建设工程投资立项批文;建设用地规划许可证;建设工程规划许可证建设工程施工许可证;工程委托质量、安全监督登记手续等。5.3.2 工程开工前,由总监理工程师/专业工程师组织业主、施工单位在现场进行场地移交,监理如实填写场地移交记录,移交书面资料作为附件,参与移交的相关负责人签认存档。移交内容包括:5.3.2.1 移交工程轴线、高程测量基准点,包括现场点位移移交和书面资料移交,移 交后督促施工单位进行复核;5.3.2.2 移交场地内临时设施;5.3.2.3 移交水电接驳点及水电表读数;5.3.2.4 移交施工场地及周围地下管线、邻近建筑物、构筑物(包括文物保护建筑等有关资料或情况说明;5.3.2.5 移交场地原始地貌图或场地平整后的标高测量图;5.3.2.6 移交业主已知的施工障碍资料5.3.3 工程开工前,总监理工程师应安排监理工程师编写本工程监理配合要求,向业主和相关方以及施工单位介绍本项目监理组织构架和职责分工,介绍本监理项目部的监理工作制度和工作纪要,明确本工程的监理工作程序和各项监理配合要求。5.3.4 工程开工前,总监理工程师应组织或参加由建设单位主持的第一次工地会议,并明确工程建设各方参与工程的组织机构和职责分工;明确工程进行过程中的信息传递程序、联络方式和沟通渠道;明确监理工作的程序和相关要求;检查建设各方开工条件准备情况;明确工程例会的例行议程、时间、地点、参加人员、会议纪要、会议纪要的确定方式;处理其他需要解决的问题。5.3.5 总监理工程师组织检查工程开工条件,主要审查确认:5.3.5.1 业主负责的施工准备条件是否得到满足:施工场地满足施工条件并向施工单位办理了移交:测量基准点已向施工单位移交:进场道路及水、电、通讯等满足开工要求;已经与燃气部门等签定了场地周边燃气管线保护协议;5.3.5.2 施工单位负责的施工准备条件是否得到满足:编制的施工组织设计(方案已经过监理审批;主要施工机械设备已经进场并满足施工要求;施工人员已经进场;现场管理人员已经到位;主要工程材料已经落实;5.3.5.3 向政府主管部门申请办理的施工许可已经得到批准;5.3.5.4 已经进行了设计图纸交底及会审;5.3.5.5 施工单位已经向监理单位提交了单位工程开工申请报告。5.3.6 总监理工程师在8.1.7条满足要求后,在施工单位提交的工程开工复工报审表中签署意见。批准施工单位提出的开工申请。5.4 工程分包审批5.4.1 专业工程分包包括业主直接发包的专业工程及总包施工单位发包的专业工程,本5.4条所指的工程分包审批是指由总包施工单位发包的专业工程。 5.4.2. 对于施工单位在投标文件中列明的分包施工单位,监理工程师必须在其进场前要求施工单位填报分包单位资格报审表,连同表中要求的附件一起上报监理部,总监理工程师审核分包施工单位的资质符合要求并与业主协商一致批准分包后,分包施工单位方可进场。5.4.3 施工单位在确定新分包施工单位之前,应提交分包单位资格报审表连同表中要求的附件一起上报监理部审查。总监理工程师审核分包施工单位的资质符合要求并与业主协商一致批准分包后,分包施工单位方可进场。5.4.4 总监理工程师在批准分包单位之前,可以与业主协商后要求总包施工单位组织对申报分包施工单位的现场考察。5.4.5 若施工单位在工程施工过程中提出变更分包单位,包括分包范围的变化及提出新的分包施工单位,以及政府规定或业主要求必须由专业公司进行施工的分包工程,按5.4.3条执行。5.4.6 施工过程中,总监理工程师若有足够的理由认为分包施工单位无法满足工程建设的要求,应在征得业主同意后,指令总包施工单位更换分包施工单位。5.5 工程监理档案资料管理按KY-WI4.1监理资料管理作业指导书执行。5.6 工程测量控制5.6.1 监理项目部根据工程规模、性质及复杂程度,指定专业监理工程师负责测量管理工作。5.6.2 对施工单位用于工程测量的仪器,如全站仪、经纬仪、水准仪、钢卷尺等,检查其是否经过法定检测部门校准且在有效期内,否则不允许其使用。5.6.3 督促并检查施工单位对业主移交的测量基准点进行复核检查,在复检无误后,予以验收签字。5.6.4 对施工单位定位放线及轴线、高程控制网放线等延伸测量进行确认并签认工程基线复核表。5.6.5 督促施工单位对测量基准点、轴线控制点和高程控制点采取适当的措施加以保护并对容易破坏的控制点进行必要的引测。5.6.6 对施工单位轴线、桩位、高程引测等施工放线进行复核确认并签认建筑物垂直度、标高、全高测量记录表。5.6.7 对第三方监测单位编制的基坑变形监测方案、主体结构沉降监测方案进行审核, 对每次监测结果进行审核并签认建筑物沉降观测记录。5.6.8 监理项目部配备的测量仪器设备管理见KY-WI6.1监理设备管理作业指导书。5.6.9 监理项目部应编制平行检验方案,规定对工序质量、工程测量的平行测量检验。5.6.10 监理项目部应建立平行检验台帐,保存平行检验记录。5.7 工程材料控制5.7.1 施工单位组织工程材料、构配件进场时应填报工程材料/构配件/设备报审表,并连同要求的附件一同提交监理。5.7.2 监理工程师及时对施工单位进场工程材料、构配件组织验收,验收合格才能同意进场。5.7.3 对按要求需要进行复验的材料、构配件进行见证取样送检,送检结果合格,在工程材料/构配件/设备报审表中签署意见并批准使用。5.7.4 对进场验收不合格或复检结果不合格的材料、构配件,指令施工单位组织退场。5.7.5 对现场材料、构配件的堆放进行检查,对材料、构配件堆放不符合要求的,质量施工单位整改。5.7.6 对装修材料和其他影响工程观感的材料,坚持通过坐实体样板选样,样品确定后监督封样,材料进场验收时还应与封存样品对照。5.7.7 工程材料监理控制详见KY-WI7.7工程材料管理作业指导书。5.8 设备的采购监理5.8.1 由施工单位负责采购的设备,监理工程师应要求施工单位在采购前提交设备采购清单和拟选用供货商名录,并对清单内容的详细程度与完整性进行审核,对拟选用供货商的资质信誉及质量管理体系等进行审查,并提出审核意见。5.8.2 必要时,监理工程师与业主一道对施工单位拟选用供货厂现场考察。5.8.3 有业主负责采购的设备,监理工程师协助业主编制设备采购方案、协助业主进行设备采购的技术及商务谈判。5.8.4 若采用招标方式采购设备,监理工程师应协助业主按照国家采购招标的有关规定进行。5.8.5 监理工程师接到设备到货验收通知后,应按合同要求对照设备详细清单及相关证明文件,组织业主、供应商和施工单位对设备进行检验及进场会签。5.8.6 设备进场检验合格后,监理工程师方可批准该设备进场。5.8.7 对于检验不合格的设备,必须按合同约定的办法处理。监理工程师不能同意设 备进场。5.9 设备及场外制作构件监造5.9.1 如监理委托合同中含有设备监造服务,监理项目部需在编制监理规划时编制设备监造方案。5.9.2 设备生产阶段按监造方案规定派出设备监造人员,根据相关规范及合同要求完成设备生产过程的监理及设备验收。5.9.3 如施工阶段有场外制作构件,监理项目部需在构件制作开工前单独编制专项监理细则。5.9.4 构件生产阶段按专项监理细则规定派出驻场监造人员,根据相关规范及合同要求完场场外制作构件生产过程的监理及各项验收。5.10 工序质量控制5.10.1 监理工程师及监理员根据项目部巡视检查制度的规定及项目职责分工,每天对各分项工程施工工序进行巡视检查,督促施工单位按批准的施工组织设计、专项施工方案及设计图纸要求组织施工。5.10.2 监理工程师及监理员根据项目部旁站监理制度的规定及项目部编制的旁站监理方案、项目职责分工,对重要部位及工序的施工进行旁站监理。5.10.3 监理工程师对巡视或旁站监理中发现的质量隐患,当场通知施工人员纠正,同时发出书面监理工程师通知单督促施工单位整改,并将情况向总监理工程师汇报。5.10.4 监理工程师发出监理工程师督促施工单位整改后如施工单位拒不整改,应立即向总监理工程师汇报,总监理工程师在与业主沟通后发出工程暂停令督促施工单位停工整改。5.10.5 对检查发现的严重质量隐患,监理工程师应立即向总监理工程师汇报,提请总监理工程师直接下发工程暂停令督促施工单位停工整改。5.10.6 在总监理工程师发出工程量暂停指令后如施工单位拒不执行,总监理工程师在向业主汇报后,立即用快报形式向政府主管部门报告。5.10.7监理工程师应跟踪施工单位的整改情况,并对整改结果进行复查,在质量隐患消除后,提请总监理工程师签署工程开工复工报审表恢复暂停工序施工。5.10.8 工序施工完成且施工单位自检合格后,向监理提交报审申请表,监理工程师收到验收申请后及时组织对工序检验批质量的验收。5.11 检验批及分项工程验收 5.11.1 各分项工程的检验批施工完成、施工单位经自检合格后,向监理工程师提交报验申请表申请该检验批验收。5.11.2监理工程师受到施工单位的报验申请表后,应及时批复报验申请表,并在合同规定的时间内组织施工单位项目专业质量(技术负责人等对检验批的施工质量进行验收。5.11.3 检验批合格质量应符合下列规定。5.11.3.1 主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。5.11.3.2 具有完整的施工操作依据、质量检查记录。5.11.4 各检验批验收不合格,监理工程师应发出监理工程师通知单督促施工单位整改,整改完成后,施工单位向监理提交监理工程师回复单申请复查,监理工程师应及时对该检验批重新组织验收。5.11.5 各检验批验收合格,监理工程师及时签署验收资料,并同意施工单位进入下道工序。5.11.6 分项工程所含的所有检验批均施工验收完后,施工单位填写报验申请表提出监理项目部,申请监理工程师组织该分项工程的施工质量验收。5.11.7监理工程师收到施工单位的报验申请表后,应及时批复报验申请表,并在合同规定的时间内组织施工单位项目专业质量(技术负责人等对该分享工程的施工质量进行验收。5.11.8 分项工程的质量验收合格应符合下列规定:5.11.8.1 分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定。5.11.8.2 分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。5.11.9 分项工程验收合格,监理工程师应及时签字确认分项工程验收资料。并同意施工单位进行后续施工。5.11.10 分项工程验收不合格,监理工程师应发出监理工程师通知单督促施工单位整改,整改完成后,施工单位向监理提交监理工程师回复单申请复查,监理工程师应及时对该分项工程重新组织验收。5.12 隐蔽工程验收5.12.1 总监理工程师组织隐蔽工程的验收。5.12.2 施工单位在隐蔽工程施工完成并自检合格后,向监理项目部提交报验申请表,总监理工程师及时组织该隐蔽工程的验收。作业指导书 KY-WI7.3 质量控制监理作业指导书 版本/状态： C/0 5.12.3 隐蔽工程验收时，应坚持实事求是，坚持相关验收数据、功能性检测数据、观 感检查数据等自己实测实量，杜绝抄用施工单位填报的数据。 5.12.4 隐蔽工程验收时，监理项目部应严格验收标准，对验收发现的质量问题，要求 施工单位编制质量问题整改方案，经监理单位审批后实施整改。对已经形成质量事故的， 按质量事故的处理程序进行上报处理。 5.12.5 隐蔽工程在验收合格后才能同意隐蔽，并及时签署隐蔽验收资料。 5.12.6 如隐蔽工程验收不合格，监理工程师应发出监理工程师通知单督促施工单 位整改，整改完成后，施工单位向监理提交监理工程师回复单申请复查，总监理工程 师重新组织验收。 5.13 分部（子分部）工程验收 5.13.1 分部（子分部）工程所含的所有分项工程施工完成，施工单位自检合格后，向 监理项目提交报验申请表，申请总监理工程师组织该分部（子分部）工程的施工质量 验收。 5.13.2 总监理工程师收到施工单位的报验申请表后，应及时批复报验申请表， 并在合同规定的时间内组织验收。 5.13.3 施工单位项目负责人和技术、质量负责人应参加分部工程验收：地基与基础、 主体结构分部工程验收时，斟察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负 责人应参加，根据要求通知质量监督部门到场监督验收过程。 5.13.4 分部工程验收应进行工程质量保证资料审查、 工程功能性项目检查及工程观感 质量检查。 5.13.15 分部工程质量验收合格应符合下列规定： 5.13.5.1 分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格。 5.13.5.2 质量控制资料应完整。 5.13.5.3 地基与基础、 主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样 检测结果应符合有关规定。 5.13.5.4 观感质量验收应符合要求。 5.13.6 分部工程验收时，坚持事实求是，坚持相关验收数据、功能性检测数据。观感 检查数据等自己实测实量，杜绝抄用施工单位填报的数据。 5.14 专项工程验收 5.14.1 在工程竣工出验前，总监理工程师应组织完成防水、钢结构、，幕墙工程的专 第 11 页 共 14 页 作业指导书 项验收。 KY-WI7.3 质量控制监理作业指导书 版本/状态： C/0 5.14.2 在工程竣工验收前，总监理工程师应组织完成电梯、消防、燃气、节能的专项 验收。 5.14.3 在工程竣工验收备案前，业主组织完成环保、规划、档案等专项验收。 5.14.4 施工单位项目负责人和技术、质量负责人：建设单位项目负责人：斟察、设计 单位工程项目负责人；监理单位相关人员参加专项工程验收，质量监督机构到场对验收过 程进行监督。 5.15 工程竣工初步验收 5.15.1 施工单位完成设计图纸和施工合同约定的全部内容并自行组织验收合格后， 向 监理单位提交工程竣工报验单。 5.15.2 监理工程师应及时对完工资料及工程竣工报验单进行审查。 5.15.2.1 详细审查施工单位提交的质量保证资料； 5.15.2.2 对分项、分部工程质量验收情况进行汇总。 5.15.3 总监理工程师组织施工单位（含分包单位）、设计、建设等单位（项目）负责 人进行工程初步验收。 在工程竣工初步验收之前， 总监理工程师应提前向建筑工程部汇报， 建筑工程部将派人参加工程竣工初步验收。竣工初步验收之前通知质量监督机构到场对验 收过程进行监督。 5.15.4 工程竣工初步验收合格应符合下列规定： 5.15.4.1 单位（子单位） 工程所含分部（子分部） 工程的质量验收合格； 5.15.4.2 质量控制资料完整； 5.15.4.3 单位（子单位） 工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整； 5.15.4.4 主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定， 观感质量 验收应符合要求。 5.15.5 验收组结合观感评分， 经验收组共同讨论， 对单位工程竣工初步验收做出结论。 5.15.6 监理项目部整理监理资料并提出工程质量评估报告。 5.15.7 对初步验收过程中存在的问题，监理工程师及时发出监理工程师通知单督 促施工单位进行整改，施工单位整改后，总监理工程师方可同意施工单位提交竣工验收报 告。 5.16 工程竣工验收 5.16.1 建设单位组织工程竣工验收。 第 12 页 共 14 页 作业指导书 KY-WI7.3 质量控制监理作业指导书 版本/状态： C/0 5.16.2 工程项目经过初步验收， 初步验收中发现的问题彻底整改并经监理工程师复查 合格后，施工单位向监理单位提交工程竣工报告，竣工报告须经施工单位法定代表人及技 术负责人签认。 5.16.3 监理工程师协助业主对竣工报告及竣工验收条件进行审查。 工程竣工验收应当 符合以下条件： 5.16.3.1 完成工程设计文件和施工合同约定的各项内容； 5.16.3.2 有完整的技术档案和施工管理资料； 5.16.3.3 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； 5.16.3.4 有斟察、设计、施工、监理等