证券投资学提纲.docx

证券投资学0. 前言0.1. 机会与风险并存的证券市场“证券分析之父”、 “华尔街院长”本杰明格雷厄姆“股神”沃伦巴菲特“投资界超级巨星” 彼得林奇近乎神的顶级人物-威廉.D.江恩乱世英雄、投机大师-伯纳德巴鲁克罗伯加迪纳血本无归、方知此是鳄鱼潭1. 第一章 导论1.1. 第一节 证券投资学的研究对象、任务与内容1.1.1. 一、证券投资学的研究对象与任务1.1.2. 二、证券投资学的主要研究内容1.1.3. 三、证券投资学研究的方法与要求1.2. 第二节证券范畴1.2.1. 一、证券的概念1.2.2. 二、证券的基本类别有价证券的含义“虚拟资本”资本证券1.3. 第三节证券投资与投机1.3.1. 一、投资概念一般1.3.2. 二、证券投资1.3.3. 三、证券投机1.4. 第四节本课程的教学内容1.4.1. 第一章复习思考题2. 第二章 证券投资要素与证券市场证券投资要素2.1. 第一节证券投资主体2.1.1. 一、个人投资主体2.1.2. 二、法人投资主体2.1.3. 三、政府投资主体2.1.4. 四、外国投资主体2.2. 第二节 证券投资对象2.2.1. 一、股票2.2.1.1. (一)股票的概念2.2.1.2. (二)股票的主要特征2.2.1.3. （三）股票的分类2.2.2. 二、债券2.2.2.1. （一）债券的概念2.2.2.2. （二）债券的主要特征2.2.2.3. （三）债券的分类2.2.3. 三、投资基金2.2.3.1. （一）投资基金的概念2.2.3.2. （二）投资基金的主要特征2.2.3.3. （三）投资基金的分类2.2.4. 四、证券投资对象的比较2.2.4.1. （一）股票与债券的区别2.2.4.2. （二）股票与投资基金的区别2.2.4.3. （三）债券与投资基金的区别 2.3. 第三节 证券投资中介2.4. 第四节 证券投资空间 证券市场2.4.1. 一、证券发行2.4.1.1. （一）证券发行市场的概念 2.4.1.2. （二）证券发行市场的功能2.4.2. 二、证券交易所 2.4.2.1. （一）证券交易所的概念 2.4.2.2. （二）证券交易所的功能 2.4.2.3. （三）证券交易所的组织形式 2.4.3. 三、证券场外交易市场 2.4.3.1. （一）场外交易市场的概念 2.4.3.2. （二）场外交易市场存在与发展的必要性2.4.3.3. （三）场外交易市场的具体类别 3. 第三章证券交易方式3.1. 第一节证券交易的含义与原则3.1.1. 一、证券交易的含义 3.1.2. 二、证券交易的原则3.2. 第二节 证券现货交易3.2.1. 一、证券现货交易的概念3.2.2. 二、证券现货交易的特点3.3. 第三节 证券信用交易3.3.1. 一、证券信用交易的概念3.3.2. 二、证券信用交易的特点3.3.3. 三、证券信用交易的基本种类3.3.4. 四、保证金支付水平的确定3.4. 第四节 证券期货交易3.4.1. 一、证券期货交易的概念与特点 3.4.2. 二、证券期货交易的种类3.4.3. 三、证券期货交易的功能3.5. 第五节 证券期权交易3.5.1. 一、证券期权交易的概念与特点 3.5.2. 二、证券期权交易的价格 3.5.3. 三、证券期权交易的种类3.5.4. 四、证券期权交易与证券期货交易的异同3.6. 第六节预约回购交易4. 第四章证券投资交易程序与费用4.1. 第一节 证券交易所的股票交易程序4.1.1. 一、上市A股的投资交易程序 4.1.2. 二、上市B股的交易程序4.2. 第二节场外市场的股票交易程序4.2.1. 一、证券商开展自营业务时的交易程序4.2.2. 二、证券商开展代理业务时的交易程序 4.3. 第三节 债券交易的程序4.3.1. 一、交易所上市债券的交易程序4.3.2. 4.3.3. 三、场外债券交易程序4.4. 第四节 投资基金交易的程序4.4.1. 一、我国封闭式基金在场内的交易程序及规定4.4.2. 二、我国开放式投资基金的交易程序4.5. 第五节证券回购交易的程序4.5.1. 一、证券正回购交易的程序 4.5.2. 二、证券逆回购交易的程序4.6. 第六节证券交易的费用4.6.1. 一、开户费4.6.2. （二）佣金4.6.3. （三）印花税4.6.4. （四）过户费4.6.5. （五）其它费用4.7. 第七节 新股认购与配售程序5. 第五章证券交易价格与指标5.1. 第一节证券交易的价格形式5.1.1. 票面价格5.1.2. 发行价格5.1.3. 账面价格5.1.4. 市场价格5.1.5. 内在价值5.2. 第二节 证券价格相关指标5.3. 第三节 股票价格的决定5.4. 第四节 债券价格的决定及利率期限结构理论5.4.1. 一、债券的现值分析： 5.4.2. 二债券价格的决定因素5.4.3. 三债券收益率的变化规律及利率期限结构理论。5.5. 第五节 投资基金价格的决定5.5.1. 一、 影响投资基金价格的因素5.5.2. 二、 投资基金估值5.5.3. 三、封闭式基金的价格决定5.5.4. 四、开放式基金的价格决定6. 第六章 证券投资基本分析6.1. 第一节 基本分析概述 6.1.1. 一、证券投资分析的意义6.1.2. 二、基本分析的概念6.1.3. 三、基本分析的理论基础6.1.4. 四、基本分析的主要内容6.2. 第二节 宏观经济因素分析6.2.1. 一、宏观经济分析的意义与方法6.2.2. 二、评价宏观经济形势的基本变量6.2.3. 三、宏观经济分析与证券市场6.2.4. 四、证券市场的供求关系6.3. 第三节 中观经济分析6.3.1. 一、行业的定义及分类6.3.2. 二、行业发展过程6.3.3. 三、宏观经济环境与行业发展6.3.4. 四、行业结构与行业竞争6.4. 第四节公司基本素质分析6.4.1. 竞争地位分析6.4.2. 经营能力分析6.4.3. 公司战略分析 6.5. 第五节公司财务分析6.5.1. 一、公司主要的财务报表6.5.2. 二、财务报表的分析方法6.5.3. 三、财务比率分析7. 第七章 证券投资技术分析7.1. 第一节 技术分析概述7.1.1. 一、技术分析的概念7.1.2. 二、技术分析的假定前提7.1.3. 三、技术分析的要素：价格、成交数量、时间与空间7.1.4. 四、技术分析的主要流派7.2. 第二节 波浪分析理论7.2.1. 一、波浪分析理论描述的股价基本形态7.2.2. 二、波浪的层次性 7.2.3. 三、波浪的特征与形态7.3. 第三节 K线分析7.3.1. 一、K线的基本形态与一般涵义7.4. 第四节 切线分析7.4.1. 一、股价运行趋势与切线 7.4.2. 二、切线的画法及主要的分析意义7.4.3. 三、切线的突破及其意义的转换7.5. 第五节 形态分析7.5.1. 一、形态分析的概念与股价形态的基本类型7.5.2. 二、持续整理形态7.5.3. 三、反转突破形态7.6. 第六节 技术指标分析7.6.1. 一、技术指标分析的概念与研判角度7.6.2. 二、移动平均线指标(MA)moving average7.6.3. 三、指数平滑异同移动平均线（MACD）7.6.4. 四、相对强弱指标（RSI）Relative Strength Index 7.6.5. 五、威廉指标（WMS%）7.6.6. 六、乖离率指标（BIAS）7.6.7. 七、心理线指标（PSY）Psychological line7.6.8. 八、腾落指数（ADL）（advance/decline line）7.6.9. 九、能量指标（OBV）On balance volume7.6.10. 十、TAPI指标（Total Weighted Stock Index）7.6.11. 十一、随机指标（KD）Stochastics 7.6.12. 十二、动向指标（DMI）Direcitonal Movement Index8. 第八章 证券投资原则与操作方法8.1. 第一节证券投资的一般原则8.1.1. 一、慎重选择、分散投资8.1.2. 二、充分准备、充实知识8.1.3. 三、量力而行、留有余地8.1.4. 四、勤于分析、理性研判8.1.5. 五、目标适度、力戒贪婪8.2. 第二节证券投资对象的选择8.2.1. 一、符合自身期望的特定投资目标8.2.2. 二、发行主体业绩优良或成长性可期8.2.3. 三、流动性强8.2.4. 四、有主力资金大举介入8.2.5. 五、价格波动有较强的规律性8.2.6. 六、炒作题材丰富8.2.7. 七、价值被明显低估8.3. 第三节证券投资的计划操作方法8.3.1. 一、哈奇趋势投资计划法8.3.2. 二、等级定量投资计划法8.3.3. 三、逐期定额投资计划法8.3.4. 四、固定金额组合操作法8.3.5. 五、固定比率组合操作法8.3.6. 六、变动比例组合投资法8.3.7. 七、杠铃型计划组合法8.4. 第四节证券投资的灵活操作方法8.4.1. 一、渔翁撒网操作法8.4.2. 二、摊平操作法8.4.3. 三、博傻操作法8.4.4. 四、拨档操作法8.4.5. 五、顺势操作法8.4.6. 六、跟庄操作法9. 第九章证券投资收益9.1. 第一节证券投资收益构成9.1.1. 一、证券投资收益的来源9.1.2. 二、股票投资收益9.1.3. 三、债券投资收益9.2. 第二节债券投资收益度量9.3. 一、债券投资收益度量的一般性指标9.4. 二、贴现债券收益率10. 第十章 证券投资风险与投资组合10.1. 第一节证券风险与组合理论概述10.1.1. 一、证券投资风险的含义10.1.2. 二、证券投资组合的含义10.2. 第二节均值方差模型10.2.1. 一、证券或证券组合的二维表示10.2.2. 二