项目监理部动态控制管理手册1---第一版

. 浙江省省直建筑设计院监理动态控制管理手册（草 案）浙江省省直建筑设计院2015年12月一、 开工前准备阶段二、 项目工程施工阶段三、 竣工验收后阶段四、 公司对项目的检查制度：五、 公司对项目部年度考核制度六、 规划、月报、例会、日记模板七、 部分方案审核模板监理动态控制管理手册公司为加强对项目监理部的动态监管和控制,特制定该项目监理动态控制管理手册,望各项目部认真贯彻落实。监理项目部部对该手册的贯彻落实情况将作为年终考评的重要依据。对项目监理部各阶段监控的内容和要求如下：一、 开工前准备阶段1、 组建配套的项目监理班子：项目监理班子应做到土建、安装专业应配套,人员数量和持证情况符合要求，总监应有企业法人代表出具的授权委托书，如设总监代表应有总监代表授权委托书；监理班子成员名录要报公司办公室备案并抄报总经理，监理过程中如有变更应到公司办理备案变更。（项目监理班子成员备案名录表见附录一）2、 完成监理规划编制审批工作：监理规划必须经公司审批并加盖公司印章才能报送有关单位和部门。监理规划必须包含安全监理方案（或者另编制专项安全监理方案）3、 完成监理细则（含见证和旁站方案）编制审批工作：监理实施细则必须结合项目具体情况认真编制，应有针对性和可操作性；专业监理工程师编制的专项监理细则必须经总监理工程师审批。监理细则必须编制的有：质量监理细则和安全监理细则和其他监理细则等。4、 完成监理交底工作：监理交底应包括监理程序、工作制度、安全监理方面以及资料方面的要求等，交底必须有书面文件和记录。5、 完成开工前审查工作：审查开工报审主要内容包括以下方面：（1） 审查有无施工许可证和开工报告；（2） 审查施工单位资质（包括总分包单位等）和安全生产许可证是否合法有效（3） 审查建造师、分包单位项目负责人和专职技术、质量和安全生产管理人员是否具备资格，专职安全生产管理人员的配备是否满足相关要求。（4） 审核施工组织设计和质量、安全等专项施工方案是否可行，是否符合工程建设强制性标准，是否经过施工企业技术负责人审签盖章。（5） 审核施工单位质量和安全保证体系是否健全。项目管理班子人员是否配套，持证上岗情况是否符合有关规定和合同要求；项目部是否有管理制度和岗位责任制度；特种作业人员（包括电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员等）是否取得特种作业操作资格证书（6） 审核施工质量管理检查记录的内容，检查其是否符合要求。（7） 审查施工其他准备情况6、 项目监理部窗口建设:项目监理部是公司形象的窗口，监理部要做到办公室按公司的要求悬挂公司企业标志牌，管理制度和岗位责任制度上墙，办公室要整洁卫生、窗明几净；资料放置整齐有序；监理人员要做到上班期间佩带胸卡，办事说话注意维护公司形象。 二、 项目工程施工阶段1、 建立监理管理台帐。项目监理部在开展监理工作时必须根据项目的具体情况建立监理工作台帐。主要应包括；质量监理台帐（原材料、成品半成品、设备、试验和检测、质量验收等）、安全监理台帐、投资控制台帐、设计变更台帐等。（常见台帐见附录二管理台帐) 2、 建立收发文记录制度。来往文件收发应有签字记录。（收发文记录见附录三）3、 认真作好监理日志的记录工作。监理日志内容充实、真实，能反映出监理工作。除记录好当天的天气和施工情况外,还必须详细记录出如下情况：l 工程的检查验收情况,结论如何,问题处理情况。l 巡视检查的质量、安全情况和定期组织的检查情况。l 工程变更情况以及涉及费用和工期的重要影响事件。l 监理主持或参加的会议，并简述主要参加人员和主要内容；l 监理签发的通知及其他文件的编号、内容、去向情况等。l 监理收到的来自业主的联系单编号，主要内容及口头指令要求；口头指令必须记录指令发出或传达人是谁，时间、主要内容。l 外部检查涉及监理的活动，如主管部门检查情况、公司领导巡查情况以及其提出的要求和指示。l 其他监理管理活动。4、 认真作好旁站记录的记录工作: 旁站记录清楚完整详细，记录应与实际相符，能反映出监理旁站工作，记录上施工、监理签字盖章齐全。5、 及时完成和报送监理月报报告。每月初5号前必须及时向公司和业主单位报送监理月报。月报内容要完整，内容必须包括：工程概况或本月工程概况、工程进度、工程质量、安全和文明施工、工程计量和工程款支付、合同其他事项的处理情况、本月监理小结和下月监理工作重点等7项内容。月报要求设置目录。6、 监理安全专项检查和报告。项目监理部应经常性进行安全检查，宜每周一次，每月必须组织不少于一次的安全大检查（一般应安排在当月下旬），检查情况记入相关台帐。对检查中或平时巡视中发现的安全隐患应及时书面通知施工单位进行整改，较大的隐患应及时书面通知建设单位，拒绝整改的要报告建设行政主管部门（报告应有记录）。项目部每个月组织安全大检查后，应及时以专项安全报告形式报送公司办公室并抄送总经理。公司将根据项目情况安排检查。7、 对施工单位报审文件审签和同步要求：一个项目中施工报审表的选用要统一，监理交底时确定下来；控制资料审签要及时，签章要完整，要求保存一份；签字人员应有相应的签字权。一次性的文件审批要及时，经常性的文件审签要同步，不允许拖拉滞后。8、 工地例会制度的建立情况:公司对监理部是否有正常的例会制度进行监督。监理部应建立有定期监理例会制度，例会有纪要文件。按规定召开了第一次工地例会。内容包括时间、地点、参加单位和人员、纪要内容、会签等，纪要内容语言要使用书面语言表达，要准确和言简意赅。9、 监理部对施工项目的控制和管理：监理部要认真作好对所监理工程的控制和管理，特别是对工程质量、安全、进度和投资等的控制和管理，对工程中出现的问题要及时形成文字，书面通知施工单位整改。公司将进行每月一次的质量安全等的综合检查，检查项目监理部对施工项目的监督管理情况，看资料能否反映出监理工作到位，看现场是否存在盲点和疏漏，看现场是否存在质量安全等隐患，公司对查出的问题将书面形式督促监理部整改落实。10、 质量评估报告和验收：中间结构验收（如工程地基与基础结构、主体结构完成）以及竣工验收各项目监理部必须通知公司，总师办将安排人员代表公司参加验收。 上述部位在验收前均应按规定编制质量评估报告并报公司审核和盖公司印章。其内容一般应包括：工程概况、评估依据、监理总结（质量控制）、资料审查情况、工程质量评述、监理评估结论等11、 事故的处理：监理项目如出现质量安全事故，项目监理部应在第一时间报告公司，公司将及时安排人员参与事故的处理。12、 中间业主满意度调查表：要求每一季度由项目监理部牵头，向业主征询现场监理部在监理过程中的业主评价意见，业主单位加盖公章，然后报公司办公室；办公室以走访或电话形式了解项目部监理工作表现，之后及时回报总经理。（业主反馈表表式见附录四）三、 竣工验收后阶段1、 人员考核评价：监理项目竣工后或者跨年度工程的年终，公司均要求对项目监理人员进行考核评价，考核评价主要包括工作表现、业务能力和其他等三部分内容。该考核评价作为年终考核奖罚和人员去留的依据之一（人员考核评价表表式见附录五）。2、 竣工后业主反馈评价表。在工程结束后，由公司牵头向业主征询在监理全过程中的业主评价意见，然后报公司办公室，并抄报总经理。（业主反馈表式见附录四）3、 监理项目竣工总结：监理项目竣工验收后，公司将及时督促项目监理部作好竣工后的总结和收尾结工作。及时向建设单位移交监理资料。4、 监理竣工资料归档：监理项目竣工验收后15天内，监理部应把监理竣工资料装订成册送达公司办公室，办理资料移交手续；竣工资料分类分册办法按公司规定执行；资料经审核不完整者，必须应重新补充完善并在不超过20天时间内完成。（竣工资料分类分册办法见附录六）。四、 公司对项目的检查制度：1、 检查制度的建立:公司原则上每月进行不少一次的质量安全生产大检查，对项目提出指导和整改意见。项目部应对公司的检查情况及时进行整改并在一周内将整改情况书面反馈公司办公室。2、 检查内容:检查内容主要包括现场监理资料和现场实物受控状态。 现场监理资料检查包括现场监理控制资料和政府主管部门对现场监督检查可能涉及的资料；现场实物受控状态检查是指检查项目监理部对现场质量和安全等控制情况如何，有无质量、安全隐患，是否已经指令整改等等。（现场监理资料检查细目表详细见附录七）3、 资料管理和真实性印证性要求：（1）资料管理要求分类有序，及时归档，便于使用和检查，表式要规范统一；（2）监理和施工资料均要求做到真实（内容真实，签字真实），杜绝虚假；监理日记，旁站记录及施工日记等记录尽管侧重点不同，但应能做到彼此呼应和相互印证；监理通知等监理文件在监理日记应有记录，通知应有回复。4、 整改记录单：公司工程部在对项目监理部检查中发现的问题，应形成书面的检查记录，限期要求项目监理部进行整改并反馈公司。（项目检查记录表式见附录八）五、 公司对项目部年度考核制度：公司每年年底(12月份)，对项目监理部和现场监理人员进行全面考核考评。根据全年中公司对项目部的监督检查情况、业主反馈情况和评先办法评出先进监理部和个人，予以通报表彰和学习，对于考核不合格监理部和个人将根据有关规定进行处罚。附录表目录附录一 项目监理班子成员备案名录表附录二 监理管理台帐(1) 材料设备监理台帐( YCS-14）(2) 混凝土/砂浆试块监理台帐(3) 检测/现场试验监理台帐(4) 工程质量验收监理台帐(5) 施工设备及仪器监理台帐(6) 设计变更监理台帐(7) 安全监理监理台帐(8) 工程进度款监理台帐附录三 监理收发文记录表附录四 业主满意度调查表附录五 人员考核评价表附录六 监理竣工资料分类分册办法附录七 现场监理资料检查细目表附录八 项目检查记录表附录九 监理部动态控制管理台帐表式(公司用)附录一项目监理班子成员备案名录表工程名称： 时 间：序号姓 名岗 位年 龄性 别专 业执业证件证件号码12345678910111213141516备注注:1、 表头时间填写开工时间或变更时间附录二管理台帐-( YCS-1）水 泥 监理管理台帐工程名称： 编号：序号品种强度出厂日期生产厂家进场时间进场数量水泥复试报告单见证单号备注3d强度试验号28强度试验号复试结果1234567891011121314151617编号类推排列下去注：1、必须检查3d/28d质保单的各项数据是否合格；2、“复试结果”栏需注明“安定性、3d/28d强度”是否合格。3、 YCS-代表用于工程的原材料,构配件和设备管理台帐-( YCS-2） 钢 筋 监理管理台帐工程名称： 编号：序号规格型号生产厂家进场时间进场数量质保单（或抄件）复试报告单见证单号备注复试项目结论报告编号编号日期12345678910111213141516171819编号类推排列下去注：1.必须检查质保单(或抄件)的各项数据是否合格；2.“复试结果”栏需注明各项数据是否合格3、 YCS-代表用于工程的原材料,构配件和设备管理台帐-( YCS-3） 其它材料/构配件 监理管理台帐工程名称： 编号：序号规格生产厂家进场日期进场数量质保单（或抄件）编号复试/检查情况见证单号备注复试项目复查结果报告单号123456789101112131415161718编号类推排列下去注：1、该台帐适用于没有专用台帐的其它建筑材料、构配件的试验；2、必须检查质保单（或抄件）的各项数据是否合格；3、需要复试的其它材料/构配件在“复试/检查结果”栏注明各项数据是否合格。4、使用该表格时把其它材料/构配换为具体名称管理台帐-( YC-4） 工程用设备 监理管理台帐工程名称： 编号：序号名 称数量拟用部位进场时间验收情况备 注1234567891011121314151617181920编号类推排列下去注:1、 YCS-代表用于工程的原材料,构配件和设备管理台帐-砼/砂浆试块 监理管理台帐工程名称： 编号：序号部 位设计强度制作日期试压日期报告日期试验结果报告编号见证单号备注1234567891011121314151617181920编号类推排列下去管理台帐- 现场检测/试验见证 监理管理台帐工程名称： 编号：序号检测/试验项目检测方法部位检测日期检测结果检测报告单编号见证单编号/见证人备注12345678910111213141516171819编号类推排列下去注：1、该台帐适用于各类现场检测/试验如桩基试验、实体检测、管道闭水/压力试验、等各类现场施工试验,使用时根据情况分类填写台帐名称.2、有见证单的试验项目填写见证单编号，没有的填写见证人姓名；3、检测/试验结果”栏需注明各项数据是否合格。管理台帐-质量验收 监理管理台帐工程名称： 编号：序号验收项目名称报验时间施 工自评结论验收时间监 理验收结论验收人员1234567891011121314151617181920编号类推排列下去注：1、使用时根据情况分专业填写台帐名称2、验收项目指验收批/分项/分部/单位工程名称等管理台帐-施工设备/仪器 监理管理台帐工程名称： 编号：序号设备名称规格型号数量设备/仪器编号设备/仪器性能情况备注1234567891011121314151617181920编号类推排列下去管理台帐- 设计变更 监理管理台帐工程名称： 编号：序号变更项目名称收到时间变更部位及其主要内容签收人备 注1234567891011121314151617181920编号类推排列下去管理台帐-(AQ-1)专项施工方案安全管理台帐（一）工程名称： 编号：序号专项施工方案编报情况审查情况备注一基坑支护与降水工程二土方开挖工程三模板工程1滑模、爬模、大模板2模板支撑系统3特殊结构模板工程四起重吊装工程五脚手架工程1高度超过24米的落地钢管脚手架2附着式升降脚手架3悬挑式脚手架4门型脚手架、挂脚手架5吊篮脚手架6卸料平台六其它危险性较大的工程1建筑幕墙工程2预应力结构张拉施工3特种设备施工4网架和索膜结构施工56米以上的边坡施工6采用新技术、新工艺、新材料的施工7八施工临时用电系统九大型施工机具安装、拆除施工注:1、根据项目具体情况设置增加填写2、按杭州安全生产监理责任实施办法规定需专家论证的情况应标出。管理台帐-(AQ-2) 安全生产检查纪录 安全管理台帐（二）工程名称： 编号：序号月 份检查日期检查情况概述签发整改文件类型编号签发人1234567891011121314151617181920编号类推排列下去注:AQ代表安全管理台帐管理台帐-月工程款支付 监理管理台帐工程名称： 编号：序号日期（年月）本月支付工程款（元）占总比例（%）累计支付工程款（元）占总比例（%）备注1234567891011121314151617181920编号类推排列下去注：1、本台帐主要是汇总统计监理签发工程进度款支付证书的情况。.附录三监理收/发文记录工程名称： 编 号：序号名 称类型主要内容分数收/发人时间文件来源或者去向1234567891011121314151617181920编号类推排列下去注：1、类型栏填写收或者发。 2、文件来源或者去向栏：如是收文填写发文来源，如是发文填写发向的对象。 .附录四顾客（业主）满意度调查表监理服务项目名称调查日期顾客(业主)单位/盖章发放部门序号调 查 项 目业 主 意 见备 注满意基本满意不满意1质量控制关键部位旁站2日常巡视检查3试验抽检4质量控制的效果5进度控制实际进度情况6监理控制手段及效果7投资控制计量支付报表的准确性8计量报表签认的及时性9变更控制手段及效果10监理廉政状况11监理服务态度12监理工作环境13监理与业主沟通情况14安全管理意见和建议：统计结果：得分： 满意度评价： 统计部门 年 月 日注：请在相应栏内打“”。附录五人员考核评价表工程名称： 编 号：姓名年龄性别岗位专业职称总监代表评价意见总监代表： 日 期： 年 月 日总监理工程师评价意见：总监理工程师： 日 期： 年 月 日公司部门意见：公司巡查组 日 期： 年 月 日注:本表用于年度或者项目结束时对项目人员表现的考核.附录六监理竣工资料分类分册办法l 监理竣工资料分类共分如下三册：第一册第一部分:监理规划第二部分:监理细则第三部分:监理交底第四部分:旁站方案第二册第一部分:开工审查审批1. 开工报告审批2. 施工现场质量管理检查记录3. 资质审查情况(总,分包)4. 其他第二部分:工地会议纪要1. 监理例会纪要2. 专题会议或其他会议纪要第三部分:监理工程师通知和工作联系单1. 监理工程师通知2. 监理工作联系单第四部分：工程联系单1. 设计变更联系单2. 建设单位联系单3. 施工单位联系单第五部分:监理月报第六部分:合同及其他事项的管理第七部分:工程质量评估1.质量评估报告2.工程验收记录（1）结构验收记录（2）分部工程验收记录（3）竣工验收记录第八部分:投资控制情况（1）工程进度款台帐（2）工程进度款支付证书（3）竣工结算支付证书（4）其他第九部分:监理工作总结1. 专题总结2. 监理工作竣工总结3. 项目监理机构情况（也可作为总结的附件）(1) 公司营业执照、资质文件（复印件）(2) 项目监理部人员岗位证（复印件）(3) 总监/总监代表授权委托书第三册第一部分: 监理日志第二部分: 监理日记第三部分：旁站记录l 监理竣工资料分册装订要求：1、分册组卷装订原则上按上述分册要求设置，但因各项目情况不一偏差较大，项目部可根据各册内容的多少做适当调整。如：形成一册多本，但应标注清晰。2、组卷的每个卷本必须设置总目录，每个卷本中各部分必须插页分开，插页上应设置子分类目录。3、投资控制情况装订时竣工结算可能没有完成，可预留插页以便以后插入粘贴。公建项目必须有投资控制资料，其他项目可征得公司同意后去掉该部分资料。附录七现场监理资料检查细目表项次项 目检 查 内 容 和 标 准 要 求1监理资质监理单位资质符合要求（要求营业执照、资质证书复印件存放在工地）2项目监理机构监理机构设置项目监理机构人员土建、安装专业配套、人员数量符合监理合同的约定总监应有企业法人代表出具的授权委托书，如设总监代表应有总监代表授权委托书。（授权委托书要求存放在工地）3监理人员资格总监资格符合要求，承担项目符合要求专业监理工程师、监理员资格符合要求（执业资格、岗位证书复印件要存放工地）4监理规划有监理规划且必须包含安全监理方案,内容符合实际，有可操作性, 监理规划经过企业技术负责人审批（编制人、审批人签字齐全，加盖公司印章）5监理实施细 则有质量和安全监理实施细则，有可操作性（主要内容包括：专业工程特点、监理工作流程、监理控制要点及目标值、监理工作方法和措施）监理细则经过总监审批（编制人、审批人签字和盖章齐全）6旁站监理方案有旁站监理方案，并经总监审批（编制人、审批人签字和盖章齐全）。7见证取样送检有见证取样送检方案，并经总监审批有见证取样送样记录台帐，记录完整8施工方案审查对施工单位申报的施工组织设计和质量、安全等专项方案进行了审查（报审单上专监、总监有审查意见，签字盖章齐全完整，报审单要求与施工方案附在一起。9开 工 报 审有开工报审文件，监理审查意见和签章齐全开工报审内容详见手册规定10总分包资质及试验检测机构资质审查 对总分包商资质和人员资格进行审查，对试验室及检测机构的资质情况进行审查，资质应符合要求（资质报审单中专监、总监审查意见和签字盖章齐全完整，附件齐全）11图纸会审设计变更有图纸会审纪要，设计、业主、监理、施工等签字盖章齐全。设计变更有正式的设计变更文件，签字盖章齐全。12测量放线控制检查对施工测量放线控制进行检查复核,包括建筑物定位放线和楼层轴线标高控制复核检查（报验单和附件签字盖章齐全）13材料设备报验材料、设备报验手续齐全，报验材料、设备应与现场实际相符合。（报验单和附件签字盖章齐）14隐检报验隐检报验签章手续齐全，隐蔽工程检查记录完整（报验单和隐检记录中监理复核意见和签字盖章齐完整）15验收批与分部分项验收记录验收批、分项和分部（子分部）工程质量报验单和验收记录监理和施工单位代表签字盖章齐全； 16工地例会记要检查是否按规定召开了第一次工地例会检查是否有定期监理例会制度和例会有纪要文件。检查内容记录情况是否符合要求17监理日记旁站记录监理日记内容充实、真实，能反映出监理工作旁站记录清楚完整详细，记录应与实际相符，能反映出监理旁站工作，记录上施工、监理签字盖章齐全18监理月报监理月报编制是否完整，是否及时报公司和业主单位19监理工程师通 知存在问题能及时下达监理工程师通知通知是否有整改回复及复查意见20质量评估报告地基基础结构、主体结构及竣工验收是否编制质量评估报告，评估报告是否报公司审核盖章。21质量缺陷处理质量缺陷处理应有修补方案，修补记录，监理应对修补情况复查签认。如发生质量事故应及时向有关部门报告，按规定处理。22台 帐检查监理管理台帐是否建立。质量、安全必须建立台帐，具体要求祥见手册。23安全监理检查安全监理台帐和记录资料是否完整。检查安全专项方案和危险性较大工程专项方案审查审批情况，内容是否与施工相符。检查每月组织安全生产检查情况，是否形成书面记录和整改通知文件，台帐记录情况。24附录八-1浙江省省直建筑设计院监理工程部巡检整改通知单 NO.工程名称项目总监监理人员 根据 年 月 日巡检结果，对照建设工程监理规范、公司管理体系有关的文件及项目监理部工作质量考核实施细则，发现你项目部存在下述问题，要求在一周内整改完毕。检查人（签字）： 部门： 本通知于 年 月 日收到。签收意见： 项目总监或总代（签字）： 附录八-2浙江省省直建筑设计院监理工程部巡检整改回复单 NO.工程名称致公司工程部： 根据 号整改通知单的内容，我项目部已 年 月 日整改完成，并经项目部检查合格，请复查。自检情况说明：项目总监或总代（签字）： 日期： 复查意见： 检查人（签字）： 日期： 附录九项目监理部动态控制管理台帐工程名称： 总监理工程师:序号名 称管理情况时 间参加或经办人1开工日期年 月 日-2竣工日期年 月 日-3监理人员备案是否向公司备案( )4监理规划审批是否审批( )5开工审查情况是否报告开工审查情况( )6监理月报上报公司情况见附表17安全专项报告是否及时上报公司 ( )8地基基础验收是否有评估报告( )公司是否参加了验收( )结论情况: ( )9主体结构验收是否有评估报告( )公司是否参加了验收( ) 结论情况: ( )10项目竣工验收是否有评估报告( )公司是否参加了验收( ) 结论情况: ( )11业主反馈评价见附表212公司监督检查情况见附表313竣工资料移交是否移交( )是否按时移交( )14备注本表及表13附表为公司用表附表1 监理月报情况工程名称： 编 号：序号月 份质量安全进度等情况送达时间是否及时1234567891011121314151617181920备 注：本表为公司用表附表2 业主反馈评价