【毕业学位论文】（Word原稿）我国农业科研单位科技成果的知识产权保护机制研究科技管理硕士论文

密级： 论文编号： 中国农业科学院 学位论文 我国农业科研单位科技成果的知识 产权保护机制研究 1 I 摘 要 目前，我国在农业科技成果知识产权保护方面存在着诸多不足，并且对农业知识产权保护方面的研究还相对比较薄弱。结合国内外的发展形势，本项研究从知识产权保护机制角度入手，详细分析我国农业科技成果知识产权保护机制中存在的问题及原因，并在此基础上有针对地提出改进措施和政策建议。 本项研究首先详细分析了我国农业科技成果知识产权保护的现状以及保护机制中存在的问题和原因；分析了有关典型国家在农业知识产权方面的保护制度和措施；通过比较研究，笔者将农业科研单位、政府部门、 农业 技术市场作为重点研究对象，界定这三个方面 在保护机制中的职能和作用，分析其存在的不足，分别进行了深入研究： 一是针对农业科研单位，本研究从科技成果涉及的利益关系、知识产权归属和保护制度建设方面进行了分析，并提出详细的完善和改进措施； 二是通过对政府部门在农业科技成果知识产权保护中的作用和职能进行界定，在完善法律法规、建立产权激励机制、产权知识宣传和提高认识、培养管理人才和促进成果转化等方面进行了细致的研究； 三是在农业技术市场方面，探讨了农业技术市场在农业科技成果知识产权保护中发挥的作用，对我国农业技术市场的现状和运行机制中存在的问题进行了分析，并 有针对性地提出了改进措施。 最后，在上述研究的基础上，根据确定的 3 个重点研究对象，笔者有针对性地提出了相应的政策建议。 关键词 ： 农业科研单位，科技成果，知识产权，保护机制 in of on at on of in of of On of it At of of in of in as by in in to to of of by of in of on of of of of in of of on of of in to on of to 录 第一章 导言 . 1 研 究的背景 . 1 前我国农业科技成果知识产权保护还有很多不足 . 1 内尚未提出系统的农业科技成果知识产权保护机制 . 1 的形势对我国农业科技成果的知识产权保护提出了更高要求 . 1 结 . 3 研究的目的和意义 . 4 研究的目的 . 4 研究的意义 . 4 研究的思路与方法 . 4 研究的思路 . 4 究方法 . 5 文框架 . 6 研究的创新点和难点 . 7 新点 . 7 点 . 7 第二章 农业科技成果知识产权保护的理论分析 . 8 制的概念 . 8 业科技成果的概念 . 8 技成果的概念 . 8 业科技成果的概念 . 9 识产权相关概念 . 9 识产权 . 9 业知识 产权 . 10 第三章 农业科技成果知识产权保护的现状 . 13 于农业知识产权保护的国际公约 . 13 约 . 13 议 . 13 外农业科技成果的知识产权保护 . 13 国 . 13 2. 知识产权的行政管理体系 . 14 国 . 15 国 . 16 国 . 17 本 . 18 度 . 19 结 . 20 国农业科技成果的知识产权保护 . 21 国农业科技成果知识产权保护的现状 . 21 国农业科技成果知识产权保护的特点 . 22 国农业科技成果知识产权保护的意义 . 23 国农业科技成果的知识产权保护存在的问题 . 24 第四章 农业科研单位科技成果的知识产权管理机制 . 27 业科研单位科技成果知识产权管理机制的基本要求 . 27 业科技成果涉及的利益主体之间的利益分配 . 27 业科技成果涉及的利益主体 . 28 益主体之间的利益分配 . 29 职人员科技成果的知识产权归属 . 31 职人员造成知识产权流失的原因 . 31 职人员的知识产权归属 . 32 作研究中农业科技成果的知识产权保护 . 33 立健全农业知识产权管理机制的措施 . 34 知识产权管理纳入单位的管理体系 . 34 化和规范科研档案管理 . 35 V 立监察审核制度 . 36 立评估制度，及时评价科研成果 . 36 用知识产权法律法规保护农业 科研成果 . 36 发农业知识产权信息系统 . 37 立知识产权保护意识 . 38 立知识产权管理 人才的引进和培养制度 . 39 第五章 农业科技成果知识产权保护的政府角色 . 40 业科技成果知识产权保护中的政府角色 . 40 面认识我国知识产权法律保护的内容 . 40 国知识产权法律保护现状 . 40 国农业知识产权法律保护中存在的问题 . 41 善我国农业知识产权法律保护的措施 . 42 强知识产权知识的宣传 . 42 立现代知识产权激励机制 . 43 统农业科技成果知识产权激励机制存在的问题 . 43 善农业科技成果知识产权激励机制的措施 . 44 进农业科技成果的转化 . 44 国农业科技成果转化现状 . 44 业科技成果转化的制约因素 . 45 我国农业科技成果转化机制的建议 . 46 养知识产权管理人才 . 47 第六章 农业科技成果知识产权保护的市场作用 . 49 业技术市场在科技成果知识产权保护中的作用 . 49 善知识产权保护的效果 . 49 足科研单位和研究人员的既得利益 . 49 高科研单位知识产权保护的积极性 . 50 国农业技术市场现状 . 50 国农业技术市场运行机制存在的问题 . 51 中介机构作用不突出 . 51 业科技体制改革滞后 . 51 业科技市场政策法规缺失 . 52 业技术市场交易行为不规范 . 52 善我国农业技术市场机制的对策 . 52 造多元化的农业技术市场健康的经营主体 . 52 范农业技术市场的交易行为 . 52 化科技体制改革 . 53 强科研单位与地方政府、企业的联合 . 53 强农业科技市场信息系统建设 . 53 立和完善我国农业科技市场政策法规 . 54 展农业技术知识产权中介服务机构 . 54 第七章 政策建 议 . 55 业科研单位加强科技成果知识产权保护的政策建议 . 55 立专门负责科技成果知识产权管理的部门 . 55 确科研单位与科技人员之间的利益关系 . 55 立健全农业科研单位知识产权管理制度 . 55 农业科技成果知识产权保护中发挥政府职能的政策建议 . 56 全农业知识产权法律体系和加大执法力度 . 56 强农业知识产权知识的宣传 . 56 善农业科技成果知识产权激励机制 . 57 进农业科技成果的转化 . 57 养知识产权管理专业人才 . 57 农业科技成果知识产权保护中发挥市场作用的政策建议 . 57 造多元化的农业技术市场健康的经营主体 . 57 范农业技术市场的交易行为 . 58 强农业科技市场信息系统建设 . 58 善我国农业科技市场环境 . 58 考文献 . 59 致谢 . 63 作者简历 . 64 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 导言 1 第一章 导言 研究的背景 前我国农业科技成果知识产权保护还有很多不足 相比于发达国家，我国的知识产权保护起步比较晚，还存在种种不足之处，但通过近 30 年的快速发展，目前我国已经建立起了较为完善的知识产权保护体系。经济的全球化对知识产权保护提出了更高的要求，我国也正在不断加强知识产权保护的制度建设。但我国农业科技成果的知识产权保护仍存 在很多问题，如侵权现象严重、激励效应不明显、产权流失现象严重、转化率低、市场化、产业化难等问题，笔者认为，产生这些问题的关键在于我国农业科技成果知识产权保护的机制还不健全，正是保护机制的不合理、不科学才导致了农业科技成果难以产生广泛的经济效益和社会效益差，鉴于农业科技对我国发展的重要性，笔者认为建立科学、合理、高效的农业科技成果知识产权保护机制势在必行。 内尚未提出 系统 的 农业科技成果知识产权 保护机制 随着知识产权地位的凸显和国家对农业的关注，关于农业知识产权的研究也比较多，但从总体看来， 关于 农 业 领域 知识产权的研究还是比较 广泛， 目前的研究主要表现为：第一，农业知识产权战略研究 （ 李哲敏、曹新明 ， 2003） ；第二，农业科研单位知识产权保护 （冯玉增、宋梅亭，1999； 郭郢 ， 2005） ；第三，农业科技知识产权保护 （ 刘世珍 ， 2003； 王法典 ， 2005； 朱玉春 ，2006） ；第四，农业知识产权保护 （ 马云启 ， 2003； 李瑞云 ， 2005）；第五，农业知识产权管理对策研究（ 蒋和平 ， 2004） ；第六，农业生物技术及农产品贸易知识产权 （ 王志本 ， 2003） 。这些研究主要集中在介绍现状、提出问题，在知识产权保护的观念、体制、 法律、政策、人才培养方面提出了建议，而涉及农业科技成果的研究主要集中在推广方面，并没有专门针对从农业科技成果产生到市场化的整个过程中提出合理的知识产权保护机制。 的形势对我国农业科技成果的知识产权保护提出了更高要求 我国于 1980 年 6 月 3 日加入世界知识产权组织、 1999 年 4 月 23 日成为国际植物新品种保护联盟第 39 个成员国 、 2001 年 12 月 11 日正式成为世界贸易组织成员。在加入这些国际组织的同时，我国还要履行其成员国的义务，其中就包括遵守一系列国际知识产权公约，如 国际植物新品种保 护公约（ 1978 年文本） （ 与贸易有关的知识产权协议（ 。我国目前的知识产权保护制度与国际要求还存在一定的距离。这将在一定程度上限制我国的产品走向国际市场，使我国在国际竞争中处于不利地位。 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 导言 2 进入二十一世纪以来，随着世界经济全球化的进程加快和科学技术的迅猛发展，作为鼓励和保护创新、促进人类社会进步和经济发展的基本法律制度，知识产权制度在经济和社会活动中的地位得到历史性提升，知识产权保护受到国际社会的广泛关注。上世纪八十年代以来，西方发达国家为了巩固其在世界经济中的强势地位，陆续采取 了一系列加强知识产权创造、管理、运用和保护的重大举措。国际知识产权制度发展态势主要表现为：知识产权正成为各国增强国家经济、科技实力和国际竞争力、维护本国利益和经济安全的战略资源；知识产权制度国际化趋势加快，知识产权保护成为国家之间进行科技、经济、贸易和文化合作与交流的重要组成部分；随着信息技术、生命科学、海洋技术、新材料技术等高技术的快速发展，各国加强了知识产权的立法工作，知识产权保护范围不断扩大，保护水平和保护力度不断增强；知识产权正成为各国企业取得市场竞争优势的重要手段；知识产权申请或注册数量快速增长， 掌握和控制关键领域和前沿技术中的知识产权成为各国竞争的焦点。 （中央政府门户网站， 2006） 现如今，货物贸易、服务贸易和知识产权贸易是当今国际市场三大支柱，知识产权越来越被人们所重视。对于具有明显技术优势的发达国家，知识产权不仅是为了保护其智力成果，同时还是它们开拓市场、谋取利益的工具。发达国家为了保护本国市场常常设置知识产权壁垒，提高进口商品的进入门槛。此外，发达国家还凭借手中掌握的知识产权入侵知识产权保护意识薄弱、知识产权制度不健全的发展中国家，占领其国内市场。我国目前正面临着发达国家的知识产权封锁和知 识产权入侵的严峻形势。 （ 1）国家知识产权战略呼之欲出 近年来，许多国家提出了明确的知识产权战略，并把它作为振兴本国经济，增强国际竞争能力的重大举措；知识产权保护已日益成为跨国公司争夺国际市场份额的重要手段、挤压竞争对手的重要战略和策略。作为最大的发展中国家，我国目前面临着是否有必要制定和实施国家知识产权战略、如何制定和实施自己的国家知识产权战略的问题。 2005 年 1 月，国务院副总理吴仪在全国专利工作会议上正式提出大力推动实施知识产权战略。同月，国务院办公厅批准成立了国家知识产权战略制定工作领导 小组，吴仪副总理担任领导小组组长。同时，国务院批准成立国家知识产权战略制定工作领导小组办公室，负责战略制定的具体工作。 6 月 30 日，吴仪副总理主持召开了国家知识产权战略制定工作领导小组第一次会议，研究了制定国家知识产权战略工作方案和国家知识产权战略纲要提纲等重要文件。自此，我国知识产权战略制定工作正式启动。目标是要在一年、最长不超过一年半的时间内高质高效地完成战略制定工作。 知识产权在我国已提到相当的高度，国家领导人曾多次在重要会议上表示制定国家知识产权战略，拥有更多的自主知识产权。可见，加强知识产权 保护，提高我国自主创新能力已成为我国发展的迫切要求。 （ 2）“十一五”期间 国家 着重发展知识产权事业 经过 20 多年的 发展 ， 我国知识产权工作取得长足进步 ，基本建立了体系完整的知识产权法律制度。我国知识产权事业在 “ 十五 ” 时期取得了显著的成绩， 为进一步开展知识产权保护工作奠定基础 。 “ 十一五 ” 期间 我国将着重发展 知识产权事业 ，其 主要发展目标是：完成国家知识产权战略制定工作，积极实施国家知识产权战略；进一步完善知识产权法律法规和政策体系，健全知识产权保护体系，完善知识产权保护工作机制，加大保护知识产权的执法力度；不断完善 知识中国农业科学院硕士学位论文 第一章 导言 3 产权工作体制和管理机制；大幅提升知识产权综合能力，重点提升市场主体掌握和运用知识产权制度和资源的能力，知识产权审批综合能力，传播和利用知识产权信息的能力，知识产权社会服务能力和参与知识产权国际规则调整和变革的能力；加强知识产权支撑体系建设，重点加强知识产权信息服务系统建设，知识产权预警与应急机制建设，知识产权社会中介服务体系建设，知识产权人才队伍建设和知识产权文化建设；在对经济增长具有重大带动作用的核心技术和关键技术中形成自主知识产权，形成一批拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势企业。 “ 十 一五 ” 时期 为了促进 知识产权事业发展 ，国家制定了十项 主要任务与措施 ： 制定并积极实施国家知识产权战略 ； 进一步加强知识产权法律法规和政策体系建设 ； 强化知识产权执法力度，提高保护水平 ； 进一步加强知识产权宏观管理 ； 加强企业知识产权工作，促进形成一批拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势企业 ； 加强知识产权审批综合能力建设，提高知识产权审批速度和质量 ； 加强知识产权宣传与培训，提高全社会知识产权意识 ； 加强知识产权信息化建设，提高信息公共服务水平 ； 推进知识产权中介服务机构建设 ； 进一步加强知识产权涉外工作，开拓知识产 权对外合作新局面 （国家知识产权局， 2006） 。 （ 3） 建设社会主义新农村和增强自主创新能力 2005 年 10 月 11 日中国共产党第十六届中央委员会第五次全体会议通过中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议（以下简称建议）。建议明确提出“十一五”时期的主要任务，其中包括建设社会主义新农村和增强自主创新能力。这两方面都对我国农业科技成果知识产权保护提出了更高的要求。 在建设社会主义新农村方面。 在知识产权范畴中，有很大部分内容涉及农业经济和农村文化，如农产品商标、农副产品地理标志保护，植物 新品种保护，食品、药品专利保护，农民剪纸、版画以及戏曲等民间文学艺术保护等等。通过对上述与农业相关的知识产权的保护，可以极大地推动农业经济的发展和农村社会主义文化的繁荣，为建设社会主义新农村打下坚实的物质和精神文明基础。 第一、优化知识产权保护可以极大地促进农民增收和农业增效。农产品一旦获得商标、地理标志等知识产权保护，就有望形成规模经营。商品价格的提高必然带动农民增收，同时，农民进入市场的组织化程度将会极大提高。第二、优化知识产权保护可以繁荣农村文化的发展。在社会主义新农村建设中，文化建设是社会主义精神文 明建设的一个重要组成部分。在知识产权领域，涉及民间文学艺术、民间工艺品保护等，与农村文化建设密切相关 ， 有助于极大地繁荣农村文化的发展，推动和谐农村的建设 （重庆日报， 2007） 。 在增强自主创新能力方面。增强自主创新能力，要求大力开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术。拥有自主知识产权，其基础就是要加强科技成果的知识产权保护。只有科技成果得到保护，才能是科技人员的劳动得到尊重，提高科技人员进行科学研究的积极性，致力于提高我国科技方面的原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的能力。 结 从当前面 临的国际国内形势可见，我国必须要重视知识产权保护的研究，毋庸置疑，农业知识产权保护也将成为重点研究的领域。分析我国现阶段关于农业方面知识产权保护的现状，可以中国农业科学院硕士学位论文 第一章 导言 4 看出我国的农业科技成果知识产权保护还存在很多问题， 并且 这些问题亟待解决。而且在农业科技成果知识产权保护方面的研究还比较少，尚不存在科学的保护机制。所以，通过对形势的分析和现状的了解，本人提出了我国农业 科研单位 科技成果 的 知识产权保护 机制 研究 这一 题目。 研究的目的和意义 研究的目的 本研究 的目的：第一，分析我国农业科研单位科技 成果知识产权保护的现状以及存在的问题；第二，介绍国外典型国家农业科技成果知识产权保护的情况，分析和总结可供借鉴的经验；第三，在上述研究的基础上，提出我国农业科研单位如何建立知识产权的管理机制；第四，界定在我国农业科研单位科技成果的知识产权保护中政府扮演的角色和农业技术市场发挥的作用，并对这二者进行深入研究，提出相应的改进措施和政策建议。 研究的意义 本研究通过分析我国农业科技成果的知识产权保护存在的问题及其原因，通过实证研究和调查研究，提出科学、系统地保护我国农业科技成果知识产权保护的措施。通 过本研究 ： （ 1）有利于加强我国农业科技成果的知识产权保护，维护广大农业科研 单位和科技人员的合法 利益，并激发其从事科学研究的热情。 （ 2）有利于减少与农业科技成果相关的知识产权纠纷，增强农业科技工作者的知识产权保护意识。 （ 3）有利于促进农业科技成果的推广、转化，实现农业科技成果的产业化，体现其市场价值。 （ 4）有利于促进我国掌握农业领域的自主知识产权，从而提高我国农业科技实力，提高我国农产品的国际竞争力。 研究的思路与方法 研究的思路 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 导言 5 图 1 论文研究思路 of 研究方法 本研究主要 采用的是 实证研究 的 方法 ，在实证研究的过程中，系统分析农业科技成果知识产权保护中发挥主要作用的三个主体，即政府、 农业 科研单位和 农业技术 市场，然后通过调查研究，确定主题 国内外文献查询 交流探讨 资料分析 确定本研究的目的和意义 明确研究思路 资料数据获取 报告 论文 统计资料 调研 提出问题、分析原因 保护环境方面 执行方面 研究保护机制和措施 系统性 层次性 可行性 形成建议 导师全程指导 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 导言 6 了解我国农业科技成果知识产权保护存在的问题，运用定量分析 、 定性分析 和比较分析等 方法，从机制的层面 分析政府、 农业 科研单位和 农业技术 市场在农业科技成果知识产权保护中的功能缺失，并找出具体原因。在上述 分析的基础上， 提出切实可行的 农业科技成果知识产权保护 机制 。 本研究将采用如下技术路线：查阅文献资料和调查研究，了解国内外农业科技成果知识产权保护的状况；分析和总结在农业科技成果知识产权保护方面存在的问题和国外的成功经验；以政府、 农业 科研单位和 农业技术 市场为对象，分析其在农业科技成果知识产权保护中功能的缺失；针对农业科研工作的具体情况，借鉴国外成功经验，提出在农业科技成果知识产权保护问题上有效的运行机制。 文框架 图 2 论文框架 of 业科研单位科技成果知识产权保护机制研究 背景分析 理论分析 国内外现状分析 政府部门 科研单位 技术市场 完善知识产权法律法规 提升知识产权保护高度 建立知识产权激励机制 促进农业科技成果转化 培养知识产权管理人才 确定知识产权归属 健全知识产权管理机构 完善知识产权管理制度 明确相关主体利益关系 确定农业技术市场作用 分析农业技术市场现状 完善农业技术市场机制 形成政策建议 中国农业科学院硕士学位论文 第一章 导言 7 研究的创新点和 难点 新点 本研究 从知识产权保护的机制角度 着手，确定 以政府 部门 、 农业 科研单位、 技术 市场为 重点研究 对象， 界定其在农业科技成果知识产权保护中的职能和作用， 分析 其在 知识产权保护 机制中存在的问题；通过比较研究， 借鉴 国外典型 国家的经验启示， 有针对性地 提出 政策建议和改进措施 ， 以 加强农业科研单位科技成果的知识产权保护， 促进农业科技成果的转化 。 点 对不同的问题需要从不同的层次进行分析， 要求具有较强的宏观部署和协调能力，同时还要对问题进行细致入微的分析，对研究人员提出较高的能力要求。 供借鉴的理论、方法比较匮乏，增大了研究的难度。 以在研究过程中需要不断摸索。 中国农业科学院硕士学位论文 第二章 农业科技成果知识产权保护的理论分析 8 第二章 农业科技成果知识产权保护的理论分析 制的概念 机制这个词有多重的含义，笔者列出以下几种解释： 现代汉语词典是这么解释的：泛指一个系统中，各元素之间的相互作用的过程和功能。多用于自然科学， 机械和机能的互相作用、 过程、功能等等。社会科学也常使用，可以理解为机构和制度。 古今汉语词典对“机制”一词，释义如下：【机制】 能特性和相关关系等。 ：竞争机制、社会服务机制。 ：机制煤球、机制水饺。 “机制”一词，在英语中为 指机械装置、部件；结构。（现代英汉词典，外研社 1990 年版）在英语中，把原本是可见的机械运动引伸到生命运动内在的原理，应该较早见于医学。例如： 指对于人类理解语言、产生语言的大脑和神经活动的原理的。 综上所述，对“机制”一词的定义应该包含着四个要素： 1、事物变化的内在原因及其规律； 2、外部因素的作用方式； 3、外部因素对事物变化的影响； 4、事物变化的表现形态。 笔者理解的“机制”的含义是：“机制”指的是有机体的构造、功能和相互关系，泛指一个工作系统的组织或部分之间相互作用的过程和方式，如：市场机制、竞争机制等。我们在研究机制问题的时候，应该考虑到这样的几个方面。尤其应该重视对事物变 化内在规律的研究。同时要充分考虑外部施加的人为因素可能产生的影响和后果。 业科技成果的 概念 技成果的 概念 科技成果是指对某一技术研究课题，通过思考观察、试验研究所取得的，并经过鉴定确认的具有一定的科学价值，应用价值和经济价值的创造性成果。科技成果一般分为理论成果 (包括基础理论和应用基础理论研究成果 )、应用技术成果和软科学成果三大类。 国家科委 1987 年 10 月 26 日发布的科学技术成果鉴定办法中所称的科技成果包括 : （ 1）阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的，在学术上具有新见解、并 对科学技术发展具有指导意义的科学理论成果，包括基础研究理论成果和部分应用研究理论成果。 （ 2）解决生产建设中科学技术问题的，具有新颖性、先进性和实用价值的应用技术成果，中国农业科学院硕士学