江苏省基金从业资格如何选择好的基金经理试题.docx

江苏省基金从业资格：如何选择好的基金经理试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、投资指令经风控部门审核，可以起到_的作用。A防止基金经理决策的随意性与道德风险B避免出现投资失误C提高交易效率D实现决策人与执行人相分离 2、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B合同期限为10年C募集金额为5亿元人民币D基金份额持有人为500人3、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 4、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D155、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 6、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税 7、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A邮寄B直属的分支机构网点C直销队伍D独立投资顾问 8、金融机构发行债券的目的包括_。A筹资用于某种特殊用途B增加核心资本C提高被动负债D改变本身资产负债结构 9、证券承销业务采取的方式有_。A直销B分销C代销D包销 10、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金11、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险 12、基金管理费率主要与_有关。A基金的规模B基金托管人的声誉C基金二级市场的换手率D基金的风险 13、基金利息收入主要来源于_等方面。A存出保证金B债券投资C结算备付金D银行存款14、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 15、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D30 16、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。A无记名股票B记名股票C记名股票或无记名股票D优先股票 17、对非上市证券认识不正确的是_。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 18、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。A不得超过30日B不得少于30日，并不得超过60日C不得少于60日，并不得超过90日D不得少于90日 19、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行 20、在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司 21、计算基金份额净值的收益率指标有_。A到期收益率B时间加权收益率C年化收益率D几何平均收益率 22、金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性23、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 24、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察25、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金B过户费C经手费D证管费二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、属于体现基金信息披露形式性原则的是_A：及时性B：公平披露C：规范性D：准确性 2、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有_。A以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门B在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制C明确基金托管人在基金运作中的作用D建立较为严格的信息披露制度3、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场 4、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_A：是委托人、受益人与受托人的关系B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：是所有者和经营者之间的关系D：是相互制衡的关系5、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高 6、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90% 7、开放式基金的直销一般通过_等实现。A邮寄B电话C直属的分支机构网点D直销队伍 8、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。AETF基金BLOF基金CQFII基金DQDII基金 9、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。A：1，1B：2，1C：2，2D：1，2 10、影响股票价格变动的最主要因素包括_。A宏观经济与宏观经济政策因素B人为操纵因素C行业与部门因素D公司经营状况11、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 12、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。A基金分红B已实现收益C期末基金份额净值D基金净值增长率 13、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构14、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 15、决定股票市场价格的是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 16、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 17、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购，份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，份额赎回 18、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 19、基金管理人的主要职责包括_。A投资管理B基金估值C基金营销D会计核算 20、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率 21、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性B联动性C杠杆性D不确定性 22、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险B：流动性风险C：外部经营风险D：内部经营风险23、对基金营销反应弱的客户更加重视