2009年度企业信息化水平评价数据填报说明.doc

附件2：2009年度企业信息化水平评价数据填报说明中国核工业建设集团公司二一年五月目 录一、概述1二、关于企业级数据的合成1三、计分采集项填报方法1四、调查采集项填报方法15五、数据采集项填报对象分类表17六、常见问题解答22一、概述编制本填报说明是为了帮助中央企业更加方便、准确地完成填报工作。数据采集表中的数据采集项分为三类：1、仅企业总部填写的数据。2、仅所属企业填写的数据。3、由企业总部和所属企业共同填写的数据。分类详见第五部分数据采集项分类表，各企业也可根据自身情况适当调整采集项分类。二、关于企业级数据的合成企业级数据合成的基本方法有两种：(一) 直接采集汇总原始数据，在企业层面统一计算，形成一份代表全企业的数据表。对部分无精确数据的可以提供最佳估计。然后对这一份数据表进行赋分计算，得出本企业分值。(二) 由企业总部及所属企业分别填报各自的数据，利用赋分规则逐步合成，最终形成代表全企业情况的“分值表”。在汇总所属企业的数据时，各所属企业的“权重”为“填表单位的规模/企业总体的填报规模”。规模的测算口径是“主营业务销售收入（或营业额)”。在“企业总部和所属单位分别填写”的数据采集项下，企业总部和所属企业汇总时的权重比例为3：7。“所属企业”指企业内承担主营业务的设计、生产、经营等活动的实体单位，由各企业根据自身主营业务和组织结构特点确定。数据可采集到“二级单位”，也可采集到“三级单位”（特别是业务主体在三级单位的）。原则上“三级单位”以下不再采集。三、计分采集项填报方法(一) 信息化领导力1、认知度与推动力Q3. 本企业高层领导日常工作中主要使用的信息系统【填报辅导】某项应用如果没有，在该项请不要填写任何内容。管理驾驶舱：一般指高层决策支持系统，通过详尽的指标体系实时反映企业的运行状态，将采集的数据形象化、直观化、具体化，是一个为高层管理层提供的“一站式”（One-Stop）决策支持的管理信息中心系统。它以驾驶舱的形式，通过各种常见的图表（速度表、音量柱、预警雷达、雷达球等）形象标示企业运行的关键指标（KPI），直观地监测企业运营情况，并可以对异常关键指标预警和挖掘分析。数据挖掘：英文名称Data mining，从数据中提取出隐含的、特别的、过去未知的、潜在有价值的信息，是一门从大量数据或者数据库中提取有用信息的科学。决策支持系统：决策支持系统(Decision Support System，简称DSS)是辅助决策者通过数据、模型和知识，以人机交互方式进行半结构化或非结构化决策的计算机应用系统。它是管理信息系统(MIS)向更高一级发展而产生的先进信息管理系统。它为决策者提供分析问题、建立模型、模拟决策过程和方案的环境，调用各种信息资源和分析工具，帮助决策者提高决策水平和质量。2、信息化战略与规划Q2. 企业的发展规划中是否包含企业信息化规划_【填报辅导】本题是调查企业在发展规划中是否有单独成章（节）的信息化规划。Q4. 企业信息化规划的重新审视、调整周期为_月【填报辅导】企业信息化规划的重新审视、调整周期应在企业制度中有明确规定。如果没有明确的制度规定，本题应填写信息化规划覆盖的时间段，如本单位做了未来3年的信息化规划，则填写“36”（12336个月）。Q5. 企业信息化规划制定主要的参与人员包括_（可多选）；在对企业信息化规划重新审视、调整中，参与的人员包括_（可多选）【填报辅导】“企业信息化规划的重新审视和调整”是指对已经制定的信息化规划进行修改、完善、调整等工作。3、信息化工作执行力Q1. CIO职务级别是_（可多选，无明确CIO任命的不需回答）【填报辅导】单位如有明确的“CIO”、“总信息师”的任命，则确认有CIO。单位如有领导明确承担了“CIO”的职责（可兼职），也可确认有CIO（即：在某个企业中，CIO的职责明确有人承担了，就可以确认有CIO）。Q4. 信息化管理部门编制满员率_%【填报辅导】信息化管理部门编制满员率是指企业信息化管理部门现有员工数量占部门正式编制数量的比例。Q5. 信息化规划年度工作完成率_%【填报辅导】信息化规划年度工作完成率是指信息化规划年度工作完成量占信息化规划年度工作总量的比例。Q6. 年度信息化预算完成率_%【填报辅导】年度信息化年度预算完成率是指考核年度信息化预算到位总额占信息化预算总额（去除因招标等方式节省的部分）的比例。(二) 信息化基础建设1、信息化投资策略与投资结构Q1. 信息化预算占本企业年度销售收入的比例_%【填报辅导】预算和销售收入，对应的应该是同一个“单位主体”，如果填写的是企业总部的预算，对应就应填写总部的销售收入；如果填写的是下属单位的预算，对应的就是下属单位的销售收入；如果是填写的全企业合并后的全部预算，则对应的就应该是全企业合并后的销售收入。一般而言，IT预算应该包括两方面的内容：资本性支出和日常费用。资本性支出的主要项目包括：硬件成本，指的是企业在IT系统的硬件支撑设备上的花费，包括中央处理单元、局域网设备、存储设备、系统外设、广域网络设备、个人计算机、便携机及内部服务器等。软件成本，是指企业在软件方面的投入，主要包括操作系统、工作流工具、应用系统、数据库、员工个人管理工具、系统监控工具及分析软件包、许可证费用等。咨询服务费用，含咨询服务项目投入、专家咨询费等。日常费用的主要项目包括：人员成本，主要指企业对与IT系统相关的人力成本的投入，主要包括员工薪水、交通费用、日常开销、员工加班费用、培训费用及员工差旅费用。硬件维护，主要指硬件的折旧费、维护费、修理费和硬件租用费。软件维护，包括软件的维护费（客户支持、更新升级）、软件租用费和其它费用。服务成本，主要包括由线路租赁、安全服务、系统灾难恢复、信息系统外包服务及人力资源服务等产生的成本。系统迁移费用，企业内部系统迁移所需要的费用。Q2. 软件与服务的投入占信息化总投入比例_%【填报辅导】由信息化管理部门、财务部门或统计部门提供皆可。软件与服务包括企业自行开发软件的成本、购买第三方软件的费用、购买第三方服务的费用等内容。Q3. 用于信息安全的费用占信息化总投入的比例_%（本填报数据可取当年值或最近两年均值）【填报辅导】本题数据可取当年值或最近两年均值，信息安全的费用所涉及的方面：(1) 每年在安全技术相关设备和软件方面的投入，包括本企业所列出的网络攻击检测与防范、安全漏洞与安全对策、信息安全保密、系统内部安全防范、病毒防范、数据备份与恢复、灾难恢复等；(2) 每年在信息安全专责人员方面的人工费用投入，例如信息安全主管或首席安全官、安全专责人员等；(3) 每年采购信息安全咨询和服务方面的外包费用投入，例如等级保护评估、风险评估、ISO27001咨询认证项目费用等；(4) 每年针对内部人员的信息安全培训费用，包括安全意识培训、安全管理培训、安全技术培训、安全标准培训、安全授证培训等；2、系统架构技术路线Q2. 应用模块化、松耦合、可配置的信息技术架构的情况_【填报辅导】本题调查的是企业在用的主要信息系统是否采用了模块化、松耦合、可配置的信息技术架构等技术设计。松耦合：跨多个业务单元或跨企业的流程必须更加灵活，以应对各种各样的需求。在这种情况下，可能出现更多的不确定性：参与者及其角色不断变化，所需的交互类型也不断变化。在运营状况起伏不定的环境下，必须有一个松耦合架构，以降低整体复杂性和依赖性。松耦合使应用程序环境更敏捷，能更快地适应更改，并且降低了风险。除此之外，系统维护也更方便。3、信息化标准规范与管控体系Q1. 企业已发布的信息化标准包括_（可多选）【填报辅导】本题调查的是企业信息化标准的统一情况。Q2. 企业以企业总部公文方式发布的信息化管理规范体系包括_（可多选）【填报辅导】本题调查的是企业信息化管理规范体系的统一建设情况。4、基础设施建设水平Q1. 企业内部集成统一网络覆盖的单位和业务节点的比例_%（未建成集成统一网络的不需回答）【填报辅导】企业内部集成统一网络覆盖的单位和业务节点包含管理岗位和生产岗位。Q2. 企业广域网带宽_【填报辅导】广域网（WAN：Wide Area Network)也称远程网。通常跨接很大的物理范围，所覆盖的范围从几十公里到几千公里，它能连接多个城市或国家，或横跨几个洲并能提供远距离通信，形成国际性的远程网络。广域网的通信子网主要使用分组交换技术。广域网的通信子网可以利用公用分组交换网、卫星通信网和无线分组交换网，它将分布在不同地区的局域网或计算机系统互连起来，达到资源共享的目的。Q3. 计算机联网率_%【填报辅导】这里的联网率是指除按照保密规定不得联网计算机外计算机的联网率，在内部联网也算联网。计算机联网率=联入网络（含内部联网）的计算机数量/计算机总数量（不含按照保密规定不得联网的计算机）。(三) 信息化应用与效果1、主营业务信息化【填报辅导】界定主营业务有2个原则：1、遵从国资委对各央企主营业务的划分和要求。2、遵从各企业在经营管理中对自身主营业务的定位。一般以公司发展规划中的描述为准。Q2. 本企业在以下哪些方面基本实现了信息化_（可多选）【填报辅导】此题按生产制造型企业、科研设计型企业、服务型企业、建设建筑型企业、军工型企业、其它类型企业六种类型进行分值测算。针对不同类型企业，各选项所赋分值均有不同，请认真阅读评分规则，并按企业所属类型填写。Q3. 建设了主营业务信息系统的二级/三级单位占企业全部二级/三级单位的比例_%【填报辅导】如果本单位经营实体多为二级单位，则填写二级企业情况；如果本单位经营实体多为三级单位的情况，则填写三级企业情况。Q4. 本单位采用了统一、集成的主营业务信息系统的比例为_%【填报辅导】如果本单位有3类主营业务，其中采用了统一、集成的主营业务信息系统的比例分别为80%、70%、90%，则本企业采用了统一集成的主营业务系统的比例为（80%70%90%）/380%。Q5. 在主营业务系统中，以下哪些数据已经总体实现企业级集成共享_（可多选）【填报辅导】此题按生产制造型企业、科研设计型企业、服务型企业、建设建筑型企业、军工型企业、其它类型企业六种类型进行分值测算。针对不同类型企业，各选项所赋分值均有不同，请认真阅读评分规则，并按企业所属类型填写。Q6. 主营业务系统集成的主要方式_【填报辅导】业务过程集成：主要业务流程可以实现集成；应用集成：在应用系统层面实现集成；数据集成：数据库层面实现集成。2、管理信息化Q1. 是否有企业综合管理信息系统【填报辅导】关于“企业综合管理信息系统”的提法，参见关于加强中央企业信息化工作的指导意见。Q4. 企业公文在内部传递的电子化比例_%【填报辅导】企业公文在内部传递的电子化比率是指企业全年在经营管理过程中通过网络传递的非保密电子公文总数占全部非保密公文总数的比例。Q5. 企业信息化门户建设情况_【填报辅导】企业信息门户（Enterprise Information Portal，简称EIP）：是指企业应该把企业内现有的各种系统和资源集成起来，以一个企业专用门户站点的形式为企业的所有员工、客户、供应商和合作伙伴提供其所需的全部信息与服务。EIP是一个将企业的所有应用和数据集成到一个信息管理平台之上，并以统一的用户界面提供给用户，使企业可以快速地建立企业对企业和企业对内部员工的信息门户。EIP是一个基于Web的系统，它能向分布各处的用户提供商业信息，帮助用户管理、组织和查询与企业和部门相关的信息。内部和外部用户只需要使用浏览器就可以得到自己需要的数据、分析报表及业务决策支持信息。Q10. 应用决策支持系统的二级或者三级企业占全部二级或者三级企业的比例_%【填报辅导】如果本企业经营实体多为二级单位则填写二级单位的情况，如果经营实体多为三级单位则填写三级单位的情况。Q11. 关于知识管理水平，您认为符合本企业实际情况的是_(可多选，未建立知识管理系统的不需回答)【填报辅导】知识管理：是以知识为中心的管理，旨在通过知识共享，获取和利用知识来提升企业竞争力和反应能力。企业知识管理的实质就是对知识链进行管理，使企业的知识在运动中不断增值。Q12. 企业财务管理现状【填报辅导】资金集中监控的主要工作目标是实时掌握整个企业的资金动态情况，监控重大、异常资金调动。通过这一系统可以把整个企业的资金动态情况及时地展示在企业有关领导面前，成为企业进行资金决策的重要依据。资金集中结算的主要工作目标是实现资金预算控制，实现资金统一集中结算管理，提高资金周转率。在这个阶段里，建立统一的、跨银行的集中结算平台，与银行网银系统对接，实现资金的集中上收，根据预算自动下拨和内部自动转账。资金预算管理、资金结算系统与资金集中监控系统配合使用，发挥对企业资金管理更大的效用。会计集中核算，是对经济事项的相关凭证依据（如合同、发票、验收单、审批单等）进行审核后，集中按一定规则进行记录、计算、归集的行为。全面预算管理不同于单纯的预算编制，它是将企业的决策目标及其资源配置以预算的方式加以量化，并使之得以实现的企业内部管理活动或过程的总称。全面预算管理体现了“权力共享前提下的分权”的哲学思想，通过“分散权责，集中监督”促进企业资源有效配置、实现企业目标、提高生产效率。全面预算管理模式是一套由预算的编制、执行、内审、评估与激励组成的可运行、可操作的管理控制系统。具有如下的特点：(1) 总部作为战略筹划者，根据市场环境与企业战略提出企业的战略目标；(2) 采用上下结合式预算编制模式，强化预算审批权；(3) 重点审核各子公司及二级单位的业务预算，对获准通过的业务预算进行全方位监控；(4) 加强对各子公司及二级单位预算执行情况的评估与考核；(5) 注重信息的及时反馈和严格控制预算调整。集中理财管理的主要工作目标是实现集中理财管理和统一风险管理。票据贴现、信贷管理、授信管理、证券投资、资产置换等是目前企业能使用的常用理财手段；资金集中监控、资金头寸分析、缺口分析、投资组合管理、信贷风险管理等是常见的风险管理方法。Q13. 企业财务“资金计划”滚动调整的周期为_月【填报辅导】为完成一定的生产、经营任务所需要占用的资金数额及其来源的计划。资金计划是企业有计划地形成和使用资金的依据，是财务计划的一个重要组成部分。一般包括流动资金计划、固定资产折旧计划和专项资金计划（附固定资产更新和技术改造费用计划）三个内容。企业资金计划是预算的具体执行形式和动态调整的结果，其制定和执行过程就是预算的实际完成过程。如果企业不做“资金计划”，请不要填写本题。Q14. 企业财务决算速度（月结）_天【填报辅导】指企业完成财务决算工作需要的时间。在本题中，企业可填写完成月度财务决算（月结）工作需要的时间为多少天。举例：如企业自每月1号起开始做上一月份的财务决算，在7号完成，则财务决算速度为7天。如果企业不做月度财务决（结）算，请模拟决算，测算速度，填写本题。Q16. 财务年度最后一个月份的快报与年度决算数据的差异【填报辅导】本表的各个数据采集项，皆来自央企提交国资委的“财务快报”中的科目。“差异率”指财务年度最后一个月份的快报与年度决算数据的差异，举例：如某央企最后一个月份的快报预计的年度主营业务收入总额为1000亿，实际年度决算时汇总的主营业务收入总额为1500亿元，则差异率为（15001000）/1500=33.3%。Q19. 信息系统对人力资源管理的影响（未应用人力资源管理信息系统的不需回答）1）人力资源管理系统管理的员工数占总员工数的比例_%【填报辅导】人力资源管理系统管理的员工指在人力资源管理系统中存有相关信息并可查询的员工，总员工数为年末在岗人员数。Q21. 营销管理系统对企业营销能力的影响（未应用营销管理系统的不需回答）1）本企业营销管理系统覆盖的销售额占总销售额的比例_%【填报辅导】军工企业不宜使用营销系统管理的部分除外。Q22. 信息系统对设计与研发管理的影响（服务型企业、其它型企业可不填写本采集项，未应用与设计研发相关的信息系统的不需回答）1）本企业设计研发项目纳入系统管理的比例_%【填报辅导】指本企业研发产品纳入项目管理系统、PDM系统等管理的比例。2）本企业设计研发项目的设计工作纳入系统管理的比例_%【填报辅导】指本企业产品设计文件纳入PDM系统等管理的比例。3）本企业设计研发项目的试验工作纳入系统管理的比例_%【填报辅导】指本企业产品试验纳入试验管理系统、TDM系统等管理的比例。4）本企业设计研发项目的生产衔接工作纳入系统管理的比例_%【填报辅导】主要评价本企业产品设计、生产结合方面的系统应用情况，如CAPP、CAM、MES、FMS等系统。5）本企业设计研发项目的知识管理工作纳入系统管理的比例_%【填报辅导】指本企业研发项目中涉及的设计、试验等重要过程中相关设计文件模板类、设计模型、试验规程与数据等纳入知识管理系统、资源库、PDM系统及其它系统管理的比例。Q23. 信息系统对供应链管理的影响（仅生产制造型企业填写，未应用供应链管理信息系统的不需回答）【填报辅导】本题考察的供应链仅包括采购管理和内部配送，即原材料从供应商到生产现场的过程。Q25. 信息系统对项目管理的影响（未应用与项目管理相关的信息系统的不需回答）1）纳入项目管理系统的项目金额占列入预算管理的工程类项目总金额的比例_%【填报辅导】统计三级及以上单位的项目。3、企业协同与电子商务【填报辅导】此处考察电子商务情况。关于“电子商务”尚未有唯一的定义。考虑到本次数据采集的具体情况，本表中“电子商务”的概念指交易当事人或参与人利用现代信息技术和计算机网络所进行的各类商业活动，包括货物贸易、服务贸易和知识产权贸易。对电子商务的理解，应从“现代信息技术”和“商务”两个方面考虑。对电子商务狭义的理解是指利用网络进行商品和服务的交易，主要是采购和销售；电子商务交易额，指利用商务网站网上洽谈、签约、成交的合同金额，包括网上支付及网上签约、网下支付的交易金额；网上采购额指网上洽谈、签约、成交的采购合同金额，包括网上支付及网上签约、网下支付的采购交易金额。对于军工企业，各独立经营的成员单位之间利用现代信息技术和计算机网络所进行的各类商业活动也纳入本次统计范围。基于银企互联形成的电子化支付的销售金额或采购金额，而“商务”部分未通过电子的方式开展，则不计入本次的统计范围。Q4. 企业和主要上游合作伙伴的协同水平_；企业和主要下游合作伙伴的协同水平_【填报辅导】协同水平：是指企业与主要合作伙伴在业务、客户、管理等方面的协同性。Q5. 企业内部管理的纵向协同水平_；企业内部管理的横向协同水平_【填报辅导】企业内部管理的纵向协同水平指人力资源管理、财务等条线协同；企业内部管理的横向协同水平指各职能条线之间的协同。4、信息化集成水平Q1. 数据库应用已覆盖下列哪些业务领域_（可多选）【填报辅导】数据库应用已覆盖的业务领域，指主要业务数据已经输入到数据库中的领域。此题按生产制造型企业、科研设计型企业、服务型企业、建设建筑型企业、军工型企业、其它类型企业六种类型进行分值测算。针对不同类型企业，各选项所赋分值均有不同，请认真阅读评分规则，并按企业所属类型填写。Q2. 在数据库应用已覆盖的业务领域中，以下哪些领域的数据已经实现信息集成与共享_（可多选）【填报辅导】此题按生产制造型企业、科研设计型企业、服务型企业、建设建筑型企业、军工型企业、其它类型企业六种类型进行分值测算。针对不同类型企业，各选项所赋分值均有不同，请认真阅读评分规则，并按企业所属类型填写。5、变革与创新Q1. 关于管理流程优化的工作，哪一种描述最接近本企业的实际情况_【填报辅导】管理流程优化包括：战略管理、资产管理、财务管理、人力资源管理、风险管理、党建和纪检监察工作管理等方面管理流程的优化。Q2. 关于业务流程优化的工作，哪一种描述最接近本企业的实际情况_【填报辅导】业务流程优化包括：生产、销售、售后服务、采购、设计与研发等方面业务流程的优化。Q3. 当前主要信息系统与当前业务需求的匹配程度良好的有哪些_（可多选）【填报辅导】此题按生产制造型企业、科研设计型企业、服务型企业、建设建筑型企业、军工型企业、其它类型企业六种类型进行分值测算。针对不同类型企业，各选项所赋分值均有不同，请认真阅读评分规则，并按企业所属类型填写。Q4. 当前主要信息系统与未来业务需求的匹配程度良好的有哪些_（可多选）【填报辅导】此题按生产制造型企业、科研设计型企业、服务型企业、建设建筑型企业、军工型企业、其它类型企业六种类型进行分值测算。针对不同类型企业，各选项所赋分值均有不同，请认真阅读评分规则，并按企业所属类型填写。(四) IT服务管理与IT治理1、信息化建设项目管理Q2. 年度信息化项目按时完成率_%【填报辅导】年度信息化项目按时完成率其中，M代表年度应完成的项目总数，N代表年度按时完成的项目总数。2、信息安全管理Q1. 信息安全建设参考标准和管理办法_（可多选)【填报辅导】信息安全等级保护管理办法：公安部文件；ISO13335：信息安全管理指南；GB/T22080-2008：信息安全管理体系要求；GB18336：信息技术安全性评估准则。Q11. 本企业使用的灾备方式_（可多选）【填报辅导】只要有信息系统使用某项灾备方式，即可选择该项。3、运维管理Q2. 企业信息系统运维参考的标准或最佳实践_（可多选）【填报辅导】ISO/IEC20000：是一个关于IT服务管理体系的要求的标准，它帮助识别和管理IT服务的关键过程，保证提供有效的IT服务满足客户和业务的需求；BS15000：IT服务管理英国国家标准；ITIL：信息技术基础设施库。Q3. 运维应急预案情况_（可多选）【填报辅导】应急预案：是指面对突发事件如自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏的应急管理、指挥、救援计划等。应急预案管理的要求：应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等内容；应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障；应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次；应定期对应急预案进行演练，根据不同的应急恢复内容，确定演练的周期；应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内容，并按照执行；应随着信息系统的变更定期对原有的应急预案重新评估，修订完善。Q4. 运行维护的费用到位率_%【填报辅导】运行维护的费用到位率：是指年度信息化运行维护的费用预算在获得批准后实际到位的情况，有的企业可能会由于企业的其它情况而使运行维护的资金得不到保证。运行维护的费用到位率其中，M代表年度运行维护计划费用，N代表年度运行维护到位费用。Q5. 运行维护的制度到位情况是_【填报辅导】运行维护的制度到位情况是指企业制定的信息化运行维护的制度在正式执行后的实际贯彻落实情况。Q6. 运行维护的考核体系到位情况是_【填报辅导】运行维护的考核体系到位情况是指企业制定的信息化运行维护的考核体系在正式建立后的实际贯彻落实情况。Q7. 系统平均无故障运行情况 【填报辅导】年度平均无故障运行时间也称为年度平均故障间隔，指评价年度内相邻两次故障之间的平均工作时间。计算公式为：C=系统年度累计工作时间（小时）/系统故障次数4、IT绩效管理Q2. 在信息化工作奖励方面，本企业内设立了以下哪些奖项_（可多选）【填报辅导】如果企业将“信息化先进”已经纳入了企业统一的先进评选工作，并且有制度保证信息化工作者（集体、单位）能够获得“适当的席位数”，则请选择D，并予以进一步说明。5、IT治理Q1. 信息化支持本企业内控管理达到的水平及通过IT审计的情况【填报辅导】IT审计：是独立于信息系统本身、信息系统相关开发、使用人员的第三方，他们采用客观的标准对信息系统的策划、开发、使用维护等相关活动和产物进行完整地、有效地检查和评估。IT内控：是公司内部控制的一部分，是审计的对象。以IT为基础和手段的控制方法，效率要明显高于传统手工或基于纸张的控制方式；利用IT固化内控流程可以简化企业的内控过程，降低内控成本，优化内控项目的成本效益比，并帮助企业达到内控效力持续性的要求。IT的规范化操作程序以及信息系统的信息备份功能，能够降低内控审计的难度。Q2. 本企业IT年度报告情况_【填报辅导】IT年度报告是全面总结和展示公司信息化能力、业绩和商业价值的重要文件，是对企业年度信息化工作和价值的全面总结和审视。报告面向公司最高层、主要管理层及公众。IT年度报告一般以公司主要领导人的名义发布。信息化能力包含2个层面的含义，一是在企业经营、管理活动中体现出来的IT能达到的业务支撑能力，二是IT能力各构成要素（包括：IT基础设施，IT应用与数据、IT组织结构、IT人力资源、IT文化、IT服务管理等）的发展状况。IT商业价值指信息化在企业的生存、发展中体现的作用，并且着重用商业语言描述。Q4. 风险管理信息系统已涵盖的流程和控制环节包括_（可多选）【填报辅导】“风险管理信息系统”此处不应理解为专有名词，而是泛指企业将信息技术应用于风险管理的各个环节，建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等。Q6. 年度全企业信息化项目实施后评估的项目所占的百分比_%（按项目金额统计）【填报辅导】年度全企业信息化项目实施后评估的项目所占的百分比，其中M代表所有IT项目的总金额，N代表进行项目实施后评估项目的金额。(五) 信息化人力资源1、信息化培训Q3. 信息化全员培训覆盖比例_%【填报辅导】信息化全员培训覆盖比例是指已参加信息化培训的员工总数占企业全员总数的比例。Q4. 应用系统培训参训率_%【填报辅导】应用系统培训参训率是指已参加应用系统培训的用户及操作员人数占应用系统用户的比例。应用系统培训参训率其中，M代表应参加培训的用户及操作员总人数，N代表已参加应用系统培训的用户及操作员人数。Q5. 基于网络的电子化学习（没有基于网络的电子化学习（E-Learning）的不需回答）【填报辅导】电子化学习是指在企业自身拥有的网站上展开的电子化学习，以及企业有组织地为员工安排长期在专业服务网站上学习，并由企业支付大部分学费。2、信息化人才Q1. 企业拥有及控制的（外包等）专业IT人员数量占企业员工总数的比例_%【填报辅导】拥有IT专业人员数量指本单位全职IT员工数量，控制的IT专业人员数量指近两年购买的IT外包服务人员的数量的平均值。Q2. 企业所属IT专职人员中获得IT相关专业资格认证的占全部IT员工比例_%【填报辅导】IT专业认证证书是指国际认证、国内部委颁发或者认可的认证、国内权威机构（含行业机构）颁发的认证，一般不包括企业内部的认证证书。四、调查采集项填报方法(一) Q1-Q4中涉及的比例的提高、减少的计算对于比例、比率的提高、减少等采集项，只需用企业现在的比例减去应用信息系统之前的比例即可。例如：企业统一采购比例提高 = 当前企业统一采购比例 - 应用信息系统前企业统一采购比例(二) Q1-Q4中涉及的非比例、非比率的提高率、缩减率等变化率的计算对于非比例、非比率的提高率、缩减率等变化率采集项，请用企业应用信息系统前到现在的增量除以应用信息系统之前的值，具体计算方式如下：提高率=（现在的值-应用信息系统之前的值）/应用信息系统之前的值缩减率=（应用信息系统之前的值-现在的值）/应用信息系统之前的值例如：单位人员成本降低率=（当前单位人员成本 - 应用信息系统之前单位人员成本）/应用信息系统之前单位人员成本(三) 题干中标注“（必填）”字样的调查项题干中标注“（必填）”字样的调查项用于集团公司此次水平评价数据统计，请企业务必填写相关内容。28五、数据采集项填报对象分类表一级指标二级指标采 集 项企业公共下属信息化领导力认知度与推动力Q1.本企业主要领导人认为当前开展信息化的主要工作目标是Q2.企业信息化领导小组建立情况Q3.本企业高层领导日常工作中主要使用的信息系统Q4.是否将信息化工作绩效纳入年度企业领导人员经营业绩考核信息化战略与规划Q1.关于企业信息化规划的工作，下列哪一种描述最接近本企业的实际Q2.企业的发展规划中是否包含企业信息化规划Q3.企业信息化规划包含哪些内容Q4.企业信息化规划的重新审视、调整周期Q5.企业信息化规划制定主要的参与人员；在对企业信息化规划重新审视、调整中，参与的人员Q6.业务部门参与信息化规划制定工作的程度Q7.企业信息化预算的制定方式Q8.信息化年度工作计划与信息化规划的相符程度信息化工作执行力Q1.CIO职务级别Q2.信息化管理部门的配置Q3.信息化管理部门的职责Q4.信息化管理部门编制满员率Q5.信息化规划年度工作完成率Q6.年度信息化预算完成率Q7.本企业文化对鼓励变革的力度Q8.业务部门对信息化建设是否承担主要责任；业务部门对信息化应用是否承担主要责任；业务部门对数据录入质量是否承担主要责任；业务部门对升级优化是否承担主要责任信息化基础建设信息化投资策略与投资结构Q1.信息化预算占本企业年度销售收入的比例Q2.软件与服务的投入占信息化总投入的比例Q3.用于信息安全的费用占信息化总投入的比例系统架构技术路线Q1.核心网络设备采用的技术集中度；企业在用的主要数据库类型集中度；企业在用的主要服务器端操作系统集中度Q2.应用模块化、松耦合、可配置的信息技术架构的情况信息化标准规范与管控体系Q1.企业已发布的信息化标准包括Q2.企业以企业总部公文方式发布的信息化管理规范体系包括基础设施建设水平Q1.企业内部集成统一网络覆盖的单位和业务节点的比例Q2.企业广域网带宽Q3.计算机联网率Q4.基础架构与应用的匹配度Q5.数据中心建设情况信息化应用与效果主营业务信息化Q1.对于支撑主营业务的重大信息化项目，哪些情况最接近本企业实际Q2.本企业在以下哪些方面基本实现了信息化Q3.建设了主营业务信息系统的二级/三级单位占企业全部二级/三级单位的比例Q4.本企业采用了统一、集成的主营业务信息系统的比例为Q5.在主营业务系统中，以下哪些数据已经总体实现企业级集成共享Q6.主营业务系统集成的主要方式管理信息化Q1.是否有企业综合管理信息系统Q2.企业综合管理信息系统的管理面已经覆盖的所属企业Q3.在办公自动化系统上实现的业务Q4.企业公文在内部传递的电子化比例Q5.企业信息化门户建设情况Q6.信息化对企业的决策支持现状Q7.企业决策支持体制建设Q8.企业决策支持应用开发状况Q9.决策支持系统的主要数据覆盖范围包括Q10.应用决策支持系统的二级或者三级企业占全部二级或者三级企业的比例Q11.关于知识管理水平，您认为符合本企业实际情况的是Q12.企业财务管理现状Q13.企业财务“资金计划”滚动调整的周期为Q14.企业财务决算速度（月结）Q15.企业总经理或董事长能够阅读到财务快报的时间与快报截止时间之差Q16.财务年度最后一个月份的快报与年度决算数据的差异Q17.信息系统对决策支持的影响Q18.本企业应用信息系统进行风险控制，取得以下效果Q19.信息系统对人力资源管理的影响Q20.本企业纳入系统管理的设备资产占总设备资产的比例Q21.营销管理系统对企业营销能力的影响Q22.信息系统对设计与研发管理的影响Q23.信息系统对供应链管理的影响Q24.信息系统对生产管理的影响Q25.信息系统对项目管理的影响企业协同与电子商务Q1.（关于协同与电子商务）企业已经在哪些方面应用了信息系统Q2.网上销售商品和服务总额占总销售额的比例Q3.网上采购商品和服务总额占总采购额的比例Q4.企业和主要上游合作伙伴的协同水平；企业和主要下游合作伙伴的协同水平Q5.企业内部管理的纵向协同水平；企业内部管理的横向协同水平信息化集成水平Q1.数据库应用已覆盖下列哪些业务领域Q2.在数据库应用已覆盖的业务领域中，以下哪些领域的数据已经实现信息集成与共享变革与创新Q1.关于管理流程优化的工作，哪一种描述最接近本企业的实际情况Q2.关于业务流程优化的工作，哪一种描述最接近本企业的实际情况Q3. 当前主要信息系统与当前业务需求匹配程度良好的有哪些Q4. 当前主要信息系统与未来业务需求匹配程度良好的有哪些IT服务管理与IT治理信息化建设项目管理Q1.信息化项目管理现状调查Q2