证券投资学考试范围及答案.doc

一,名词解释(考5个)1.股票：是股份有限公司经过一定的法定程序发行的，证明股东对公司财产有用所有权及其份额的凭证。2.非系统性风险：是指由于某个行业或个别公司内部因素变化而其股票的市场价格受到影响，进而使投资这类股票的投资者收益发生变化的风险。3.封闭式基金：是指基金资本总额及发行份额在未发行之前就已确定下来，在发行完毕后和规定的期限内，基金的资本总额及发行分数都固定不变，基金宣告成立后进行封闭。4.流动比率：是流动资产与流动负债的比率。5.增资发行：是已设立的股份公司为增资扩股而发行股票。6.系统风险：是指对所有证券资产的收益都会产生影响的因素造成的收益不稳定性。7.市净率：是指用公司股票的市场价格与其每股净资产值相比较，来评价股票，市场价格的定位和估值是否合理。8.偿债能力：是企业偿还到期债务本息的能力。二,简答 （考4个）1.影响股票收益的因素有哪些？答：企业经营业绩企业分配政策企业所处行业特征宏观经济状况政治因素市场供求关系变化投机因素2.认股权证具有哪些特征？答：一是认股权证一般期限较长，有的带有永久性特征。二是每张权证可购买的普通股数量事先确定。三是未来购买普通股的价格也事先确定，它又称为执行价格。3.公司分析的主要内容是什么？答：公司基本情况分析公司财务分析4.证券作为一种虚拟资本它有哪些特征？答：收益性流动性风险性价格波动性5.证券交易具有哪些功能？答：集聚,转化和转换资本形成股票价格集中的传递信息促进资源的合理配置促进企业经营管理的政策6.什么事股指期货？答：以股票指数为标的物的期货合约，不涉及股票本身的交割，其价格根据股票指数计算，合约以现金清算形式进行交割。7.缺口的种类有几种？它们各有什么意义？答：普通缺口，它几乎没有什么技术操作上的意义突破缺口，表示未来行情变动的力度持续缺口，它可粗略地测出未来股价涨跌的幅度终止缺口，表明股价在近日内跌落或回升岛型缺口，表示一个中长期行情的终结三,论述(考2个)1.论述不同时期移动平均线排列与交叉的意义答：当移动平均线从下降转为盘局或上升，股价从移动平均线的下方向上移动并突破平均线时，是买入信号。 股价连续上升走在平均线之上或者远离平均线又突然下跌，但未跌破平均线又再度上升，是买入信号。 股价一时跌破平均线，但又立刻回升到平均线以上，此时平均线仍然持续上升，是买入信号。 股价突然暴跌，跌破并远离平均线，如果这时股价开始回升，再趋向平均线，是买入信号。 当平均线由上升开始转向走平或逐渐下跌，股价从平均线上方向下跌破平均线时，是重要的卖出信号。 股价在平均线以下移动，然后向平均线回升，未突破平均线又立即反转下跌，是卖出信号。 股价向上突破平均线后又立即跌回平均线以下此时平均线仍然继续下跌，是卖出信号。 股价急速上升突破平均线并远离平均线，上涨幅度相当可观，随时可能反转回跌，是卖出信号。2.论述一般价量关系分析规则答：价涨量增：在上涨趋势初期，若成交量随股价上涨而放大，则涨势已成，投资者可跟进，若股价经过一般大涨之后，突然出现极大的成交量，价格却未能进一步上涨，这一般表示多头转弱，行情随时可能逆转。 价涨量缩：呈背离现象，意味着股价偏高，跟进意愿不强，此时要对日后成交量变化加以观察，若继续上涨且量增，则量缩属于惜售现象，反之则应减仓，以免高位套牢。 价涨量平：若在涨势初期，极可能是昙花一现，不宜跟进。 价稳量增：若在涨势初期，显示有主力介入，股价随时可能变化，可跟进。 价稳量缩：说明投资者仍在观望。若在跌势中，表示在逐渐筑底，可逐步建仓。 价稳量平：多空势均力敌，将继续呈盘整状态。 价跌量增：在连跌一段后，价微跌量剧增，这可视为底部，可介入，若在跌势初期，则日后将形成跌势，在持续涨势中，则为反转为跌势的信号。 价跌量缩：若在跌势初期，表示跌势不改，若在长期下跌后，则表示行情可能将止跌回稳。 价跌量平：表示股价开始下跌，减仓，若已跌了一段时间底部可能出现，密切注意，后市发展。3,论述内外盘应用答：上有盖板，而出现大量隐形外盘，股价不跌，为大幅上涨的先兆。 下有托板，而出现大量隐形内盘，为庄家出货迹象。 外盘大于内盘，股价不上涨，警惕庄家出货。 内盘大于外盘，价跌量增，连续第二天，是明